【正文】 基金定期定額投資計(jì)劃的優(yōu)點(diǎn)有__。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場(chǎng)基金。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．資產(chǎn)池 B．投資組合 C．償債資產(chǎn) D．債務(wù)池，IFA首先要做的是__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 ，正確的有__。A．員工自律B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 。A．長(zhǎng)期性原則 B．針對(duì)性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，正確的有__。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定，錯(cuò)誤的是__。%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為__元。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3 B．5 C．10 D．15 。A．1 B．5 C．10 D．20 。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資基金。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》（）。A．基金自律組織 B．基金監(jiān)管部門 C．基金托管人D．基金份額持有人，應(yīng)使用__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷。A．公開管理原則 B．實(shí)質(zhì)管理原則 C．成本控制原則 D．質(zhì)量控制原則。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，最主要的信息披露文件有__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案，基金信息披露不包括__。A．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率，權(quán)證可分為__。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），保存期不少于__年。第一篇：青海省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試試題青海省2017年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．10 B．15 C．20 D．25 ，客戶追蹤的具體做法有__。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)，說法不正確的是__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證，不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值 D．份額累計(jì)凈值。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．登記信息披露 B．募集信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，信息披露程度最高的是__。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計(jì)報(bào)告，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D．“份額申購(gòu)、金額贖回”原則 ，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．固定在1元人民幣B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加 。A．上海人民幣普通證券賬戶 B．深圳人民幣普通證券賬戶C．中國(guó)結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 D．中國(guó)結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．50% B．60% C．80% D．90% 。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．“確定價(jià)”原則 B．“未知價(jià)”交易原則 C．“金額申購(gòu)、份額贖回”原則 D．“份額申購(gòu)、金額贖回”原則。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售 000份基金份額的申請(qǐng)。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995 ，政府債券與公司債券相比，__。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金 。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運(yùn)營(yíng)D．投資咨詢服務(wù)。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買政府債券，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天9:30～11:13:00～15:00，法定公眾節(jié)假日除外B．封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則C．買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D．滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制 ，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù)，說明提貨單是一種__。A．5 B．15 C．30 D．45 。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，錯(cuò)誤的是__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點(diǎn)管理辦法》第二篇：2016年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述試題2016年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯(cuò)選、多選或未選均無分。)基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動(dòng)的人員。A．免去投資者多次申購(gòu)的煩瑣手續(xù) B．風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng) C．成本效應(yīng) D．復(fù)利效應(yīng)____中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入， A：股票差價(jià)收入 B：債券差價(jià)收入 C：債券利息收入D：證券買賣差價(jià)收入證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括____ A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：管理風(fēng)險(xiǎn) C：匯率風(fēng)險(xiǎn)D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)申請(qǐng)基金從業(yè)人員資格者，必須年滿____周歲。A：自銷 B：代銷 C：承銷 D：包銷基金報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計(jì)后予以公告。 B．45 D．90下列關(guān)于我國(guó)證券交易所的說法，不正確的是__。A．基金管理人 B．基金份額持有人 C．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) D．基金銷售代理人根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)1小張打算購(gòu)買基金進(jìn)行投資。則不考慮分紅再投資的基金凈值增長(zhǎng)率為__。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量1基金季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露的有__。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購(gòu)損失C．將投資人認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用1以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A．股票 B．基金 C．短期國(guó)債D．高等級(jí)公司債券1基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括__、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等。A．銀華優(yōu)選 B．華安富利 C．南方避險(xiǎn) D．南方寶元2ETF基金管理人若對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人2我國(guó)封閉式基金存續(xù)期應(yīng)在__年以上，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A．籌資用于某種特殊用途 B．增加核心資本 C．提高被動(dòng)負(fù)債D．改變本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)2根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起____個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．保險(xiǎn)公司 B．銀行 C．交易所 D．證券公司2從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個(gè)人投資者，二是機(jī)構(gòu)投資者。A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取2理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價(jià)格相應(yīng)__。A．% B．減少2% C．% D．增加2%二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3基金贖回費(fèi)不得超過基金份額贖回金額的__。A．人員推銷 B．持續(xù)營(yíng)銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系3根據(jù)《證券法》，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有__。A．股份公司的股東名冊(cè) B．股份公司的招股說明書 C．股票票面D．股份公司的公