【正文】 大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說(shuō)明書 D．基金上市交易公告書2下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售售后服務(wù)的有__。A．票面價(jià)值 B．到期期限 C．票面利率 D．發(fā)行者名稱____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人D：基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)1下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項(xiàng)法 D．夏普指數(shù)法1____不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．審閱并分析基金管理公司年度報(bào)告 B．進(jìn)入基金管理公司進(jìn)行檢查C．審閱基金管理公司定期報(bào)送的公司監(jiān)察稽核報(bào)告D．詢問(wèn)基金管理公司的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明1關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定雙方在申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用上的分成比例B．基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入，如實(shí)核算、記賬，依法納稅C．基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前，應(yīng)由總部與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式D．為了保護(hù)商業(yè)秘密，基金銷售機(jī)構(gòu)可以私下對(duì)不同投資者適用不同的銷售費(fèi)率1QDII基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)有__。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司下列不屬于利息收入的是__。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》D．《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》__對(duì)基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標(biāo)準(zhǔn)化要求。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) C．每個(gè)投資者使用個(gè)人身份證件可以開設(shè)2個(gè)基金賬戶 D．已開設(shè)證券賬戶的投資者可以再開設(shè)1個(gè)基金賬戶通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益 B．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展以下關(guān)于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和過(guò)往業(yè)績(jī)，說(shuō)法不正確的是__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料。A．與基金相關(guān)的律師費(fèi)用 B．清算費(fèi)用C．與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)用 D．公關(guān)費(fèi)用2基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤(rùn)2公募基金會(huì)計(jì)中，承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任的是__。A．直銷中心 B．傳真 C．電話 D．互聯(lián)網(wǎng)2金融期貨一般不包括__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素1直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D．業(yè)務(wù)操作手冊(cè)1擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為____ A：1000萬(wàn) B：5000萬(wàn) C：1億 D：2億1為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．債券型基金可以通過(guò)調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) B．債券型基金對(duì)利率變動(dòng)不敏感C．隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)也增加 D．債券型基金有固定的利息收益1下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn)B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：總風(fēng)險(xiǎn) D：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)基金會(huì)計(jì)中，本期利潤(rùn)及利潤(rùn)分配的核算內(nèi)容包括__。A．基金合同生效不足6個(gè)月也可登載過(guò)往業(yè)績(jī)B．基金合同生效1年以上但不滿10年的，只需登載最近1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C．基金合同生效5年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)D．基金合同生效10年以上的，只需登載最近5個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．份額限制不同 B．交易場(chǎng)所不同 C．投資對(duì)象不同D．激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同下列關(guān)于基金托管運(yùn)作管理的說(shuō)法，正確的有__。第一篇：2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試題專題2015年上半年天津基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資退出機(jī)制考試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說(shuō)法不正確的是____ A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高C：%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平開放式基金的代銷方式，應(yīng)通過(guò)__等代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行。A．證券公司 B．保險(xiǎn)公司 C．銀行D．獨(dú)立投資顧問(wèn)封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)C．在基金運(yùn)作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算關(guān)于基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，下列說(shuō)法正確的是__。A．ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B．LOF的申購(gòu)、贖回可以通過(guò)交易所進(jìn)行 C．LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià) D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票契約型證券投資基金反映的是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：委托代理關(guān)系 D：信托關(guān)系因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．基金期末結(jié)轉(zhuǎn)基金損益 B．對(duì)基金分紅的除權(quán)進(jìn)行核算 C．對(duì)基金分紅的派息進(jìn)行核算D．對(duì)基金分紅的紅利再投資進(jìn)行核算1關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是__。A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體1基金管理公司內(nèi)部控制制度由__組成。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管1與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．作為獨(dú)立于基金管理人的當(dāng)事人保管基金資產(chǎn) B．對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督C．保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 D．對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和審查1下列選項(xiàng)中，屬于基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中直接細(xì)分依據(jù)的有__。A．基金托管人的資金運(yùn)作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機(jī)構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力開放式基金的申購(gòu)贖回可以通過(guò)__進(jìn)行。A．商品期貨 B．股票期貨 C．貨幣期貨D．股票指數(shù)期貨2基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的__提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B．基金管理公司 C．托管銀行D．基金銷售機(jī)構(gòu)2除管理費(fèi)和托管費(fèi)外，證券投資基金的其他運(yùn)作費(fèi)用主要由__等構(gòu)成?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括____ A：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的高度 D：產(chǎn)品線的深度二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．手機(jī)短信B．自動(dòng)傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會(huì)基金銷售監(jiān)管的首要目標(biāo)是__。A．從業(yè)時(shí)間長(zhǎng)、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時(shí)和選股方面有一定的優(yōu)勢(shì)B．對(duì)頻繁變動(dòng)公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎C．對(duì)于新成立的基金，本身尚無(wú)業(yè)績(jī)可考，評(píng)價(jià)其基金經(jīng)理的過(guò)往業(yè)績(jī)往往并不重要D．通常，應(yīng)積極關(guān)注在各種不同市場(chǎng)環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理下列關(guān)子封閉式基金交易賬戶開立的說(shuō)法，正確的有__。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動(dòng)下列不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的____ A：5% B：8% C：10% D：20%《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入1關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法不正確的是__。A．匯率風(fēng)險(xiǎn) B．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C．國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)D．QDII基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)1下列各種監(jiān)督方式，屬于現(xiàn)場(chǎng)檢查的有__。A．兩者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率比申購(gòu)期優(yōu)惠C．認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過(guò)投資者再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)1衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金1____即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)1債券的票面要素包括__。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段2基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育，介紹基金投資的風(fēng)險(xiǎn)及化解風(fēng)險(xiǎn)的辦法 B．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務(wù) C．提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知客戶2下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，正確的有__。A：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 B：《中華人民共和國(guó)公司法》 C：《中華人民共和國(guó)證券法》 D：《中華人民共和國(guó)刑法》2我國(guó)的股票價(jià)格指數(shù)有__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2