【正文】 表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資3普通股票是標準的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司__的基礎。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金產(chǎn)品 D．基金投資人3認購開放式基金的步驟通常包括__。A．規(guī)范性 B．持續(xù)性 C．靈活性 D．適用性3下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A．股份回購B．股票分割與合并 C．股利政策D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本3__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)2基金監(jiān)管的首要目標是____ A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括__。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風格2基金公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)安排必須堅持以____利益最大化和提高公司效益為基本準則。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10% C．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金總資產(chǎn)的80% D．基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量2中國證監(jiān)會內(nèi)部設有____，具體承擔基金監(jiān)管職責。A．0 B．% C．% D．%2個人投資者從基金分配中獲得的__，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．20世紀初 B．1929～1933年C．20世紀20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束 D．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代2關于基金業(yè)市場營銷和服務創(chuàng)新，下列說法正確的有__。A．% B．%～%之間 C．%～%之間 D．%1將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構(gòu)、基金的監(jiān)管機構(gòu)和自律組織三大類依據(jù)的是__的不同。A：3 B：6 C：9 D：121基金資產(chǎn)承擔的費用不包括__。A．流動性 B．收益性 C．風險性 D．期限性1前臺業(yè)務系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．公司股 B．國有法人股 C．法人股 D．國家股1獨立董事任職時應具備的條件包括__。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1從反映的經(jīng)濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。A．2 B．3 C．6 D．9根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機構(gòu)是__。A：中國證監(jiān)會 B：中國證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所 D：中國人民銀行證券的機構(gòu)投資者主要有__。A：15 B：30 C：45 D：60基金銷售監(jiān)管的公平原則是指__。A．協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果B．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 C．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 D．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、買賣、資料變更等基金業(yè)務關于基金評級的運用，下列說法錯誤的有__。)我國第一只開放式基金是__，標志著我國基金業(yè)進入一個全新的發(fā)展階段。錯選、多選或未選均無分。第一篇：寧夏省2015年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試卷[大全]寧夏省2015年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資的運作方式考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．華安創(chuàng)新 B．富島基金C．南方積極配置基金 D．華安現(xiàn)金富利基金基金銷售人員客戶服務中的售中服務不包括__。A．應重點關注基金的短期評級 B．基金評級具有預測性C．可以直接根據(jù)基金等級進行投資D．無論何種類型的基金進行對比，等級越高，說明基金表現(xiàn)越好在公告的____日前，基金管理人應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。A．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化B．基金市場上不存在歧視，所有參與基金活動的當事人具有平等的權(quán)利 C．對監(jiān)管對象給予公正的待遇 D．依法履行監(jiān)管職權(quán)證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對一般從業(yè)人員，授權(quán)____管理。A．政府機構(gòu) B．金融機構(gòu)C．企業(yè)和事業(yè)法人 D．各類基金基金合同生效不足__個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。A．債權(quán)債務；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務；信托 D．債權(quán)債務；所有權(quán)；信托1具有法人資格的國有企事業(yè)單位以其依法占有的法人資產(chǎn)向獨立于自己的股份公司出資形成的股份是__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構(gòu)任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試1有價證券的特征包括__等方面。A．基金基礎知識 B．基金相關法律法規(guī) C．基金產(chǎn)品信息 D．基金投資人信息1存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每____個月披露一次更新的招募說明書。A．基金托管費 B．基金管理費C．基金信息披露費 D．基金發(fā)行費1下列關于基金托管費的說法正確的是__。A．設立條件 B．服務方式 C．參與方式D．所承擔的責任與作用 證券市場的發(fā)展停滯階段是__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購費用模式上，客戶可選擇前端或后端收費模式 C．定期定額投資計劃在成熟市場應用較為普遍 D．紅利再投資尚未被我國的基金管理公司所采用2目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．國債利息收入 B．股票的股息收入 C．企業(yè)債券的利息收入 D．儲蓄存款利息2關于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法正確的有__。A：發(fā)行監(jiān)管部 B：市場監(jiān)管部 C：法律部D：基金監(jiān)管部2分析和評價基金經(jīng)理可以從其__等方面進行考察。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金監(jiān)管人2下列關于基金管理公司的說法，正確的有__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)3基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)在__。A．目標市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設計 D．營銷過程的管理3基金銷售適用性的全面性原則要求基金銷售機構(gòu)對__進行了解并作出評價。A．開戶 B．認購 C．協(xié)調(diào) D．確認3關于基金稅收，下列說法正確的是____ A：對金融機構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 B：企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅C：對企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅 D：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅3國家股的資金主要來源于__。A．負債 B．注冊資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金目前我國發(fā)行的普通國債有__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)4普通股股東一般不享有__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標發(fā)行4當投資者不僅僅投資于無風險證券和單一基金組合，所要評價的投資組合僅僅是該投資者全部投資的一個組成部分時，就會比較關注該組合的市場風險，在這種情況下，β會被認為是適當?shù)娘L險度量指標，從而對基金績效衡量的適宜指標就應該是____ A：特雷諾指數(shù) B：夏普指數(shù) C：阿爾法指數(shù) D：詹森指數(shù)4目前，__構(gòu)成了我國基金銷售的主要渠道。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運作 D．經(jīng)營業(yè)績4下列選項中，貨幣市場基金特殊信息披露方面，不包括__。A．追求穩(wěn)定收入，尋找收益、風險適中投資組合 B．有較高風險承受能力，關注資本增值 C．偏好風險，追求短期投資獲得最高收益D．厭惡風險，對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高4下列情況中，符合基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)中有關獨立董事制度規(guī)定的有__。A．ETF基