【正文】 D．金融時報指數(shù)4下列關(guān)于我國基金銷售渠道的說法，正確的有__。A．份額發(fā)售 B．上市交易 C．投資運作 D．經(jīng)營業(yè)績4基金的市場營銷是基金銷售機構(gòu)從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動，不包括____ A：設(shè)計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作4基金銷售人員客戶服務中的售中服務不包括__。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)4下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值陳述不正確的是__。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務所C．證券信用評級機構(gòu) D．資產(chǎn)評估機構(gòu)3基金管理人的主要職責包括__。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內(nèi)認購3債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A：直接銷售 B：銀行間銷售 C：網(wǎng)上發(fā)售 D：網(wǎng)下發(fā)售3我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔任。)3廣義的有價證券包括__。A．證券經(jīng)營機構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．主權(quán)財富基金二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．員工自律 B．部門各級主管的檢查監(jiān)督C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D．獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導2證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱____ A：證券交易市場 B：二級市場 C：初級市場 D：次級市場2ETF基金管理人若對最小申購、贖回單位進行更改，應在更改前至少__個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列說法不正確的是__。A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于2某公司投資于一家基金管理公司，其出資額占該基金管理公司注冊資本的10%，則該公司不需具備的條件是__。A．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 B．介紹基金管理人投資運作情況、風險及化解風險的辦法C．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 D．在基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶2基金銷售業(yè)務的風險主要包括__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》1國際上，開放式基金的銷售主要分為直銷和__兩種方式。A．確定性 B．永久性 C．不確定性 D．可接受性1下列關(guān)于基金銷售活動的說法，正確的有__。A：較高，較低 B：較高，較高 C：較低，較低 D：較低，較高1____目標是指監(jiān)管部門應當通過設(shè)定對基金管理機構(gòu)的要求等措施降低投資者的風險。A．前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重 B．前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重 C．前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重 D．前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重1封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查 C．建立科學的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品D．對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃1封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別不包括__。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標 D．投資理念下列關(guān)于基金份額持有人權(quán)利和義務的說法，正確的有__。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認/申購不成功的相應款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶D．在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人基金銷售適用性的__原則要求，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個業(yè)務環(huán)節(jié)。A．期權(quán)交易 B．回購交易 C．現(xiàn)券買賣 D．信用交易證券交易所規(guī)定上市交易的基金，基金份額持有人不少于____ A：500 B：1000 C：1500 D：2000如果某債券型基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券型基金的份額凈值約__。)__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。錯選、多選或未選均無分。第一篇：2016年上半年臺灣省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試題2016年上半年臺灣省基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資基金結(jié)構(gòu)考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．基金銷售服務費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務費；傭金 D．基金交易費；傭金在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．減少4% B．增加24% C．增加4% D．增加20%在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應注意的規(guī)范有__。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性根據(jù)基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復制公開披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應該承擔基金虧損或終止的無限責任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額我國貨幣市場基金的管理費率為____ A：0 B：% C：% D：%銷售決策流程控制要求__。A．份額限制不同 B．交易場所不同 C．投資對象不同D．激勵約束機制與投資策略不同1我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴募或者延長基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人1股票基金持股集中度是指__。價格優(yōu)先是指____價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報，____價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展1股票風險的內(nèi)涵是指預期收益的__。A．基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并在基金募集之前編制專項報告，予以存檔備查B．基金管理人委托代銷機構(gòu)辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務C．基金管理人的督察長應當定期檢查基金銷售活動的合法合規(guī)情況，在檢查稽核季度報告中做專項說明，并報送證監(jiān)會D．基金管理人應當自簽訂代銷協(xié)議之日起7日內(nèi)，將代銷協(xié)議報送中國證監(jiān)會1__從基金銷售業(yè)務角度對基金銷售信息和銷售的技術(shù)系統(tǒng)提出了標準化要求。A．分銷 B．承購包銷 C．余額包銷 D．代銷基金銷售客戶服務的售前服務包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術(shù)風險D．不可抗力風險2在二級市場的基金凈值報價上，通常LOF的報價頻率要__ETF。A．從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理 B．持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．資產(chǎn)質(zhì)量良好D．具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄2__包括數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人B．基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C．基金的一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的 D．基金托管人是開展基金一切活動的中心2下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．3 B．5 C．8 D．102公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于____ A：借入資本 B：自有資本 C：國有資本 D：個人資本參與證券投資的金融機構(gòu)包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券3____是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。A：商業(yè)銀行 B：保險公司 C：證券公司D：信托投資公司3LOF份額認購方式包括__兩種。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券3債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險是____ A：利率風險 B：信用風險C：提前贖回風險 D：通貨膨脹風險3證券服務機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務業(yè)務的法人機構(gòu)，主要包括__。A．投資管理 B．基金估值 C．基金營銷 D．會計核算3以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標，說法正確的有__。A．為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)C．個人擔保該基金會盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易4__是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評級為投資級(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價格4基金運作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的__等信息。A．協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果B．開展投資者風險教育，介紹基金投資的風險及化解風險的辦法 C．為客戶提供投資咨詢建議，推介符合適用性原則的基金 D．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、