【正文】 證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。A．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)；而ETF與投資者互換的是基金份額與一攬子股票B．只有大投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的申購、贖回交易；而LOF在申購、贖回上沒有特別的要求C．ETF通常采用被動(dòng)式管理方法，而LOF則可以是指數(shù)基金，也可以是主動(dòng)管理型基金D．ETF的申購、贖回通過交易所進(jìn)行，而LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行3在開放式基金市場(chǎng)營銷中，以下說法不正確的是____ A：開放式基金的廣告、宣傳、推介受中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理B：基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷售該基金 C：基金的銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案 D：基金管理人可通過抽獎(jiǎng)等活動(dòng)促進(jìn)基金銷售3基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有__。A．集合理財(cái)、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C．利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D．獨(dú)立托管、保障安全3證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A：資本證券 B：有價(jià)證券 C：貨幣證券 D：商品證券3反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)中，__能全面反映基金的經(jīng)營成果。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易 C．ETF贖回時(shí)一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近2以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是____ A：“未知價(jià)”交易原則 B：“已知價(jià)”原則 C：“金額申購”原則 D：“份額贖回”原則中小投資者投資于基金可以享受到的好處有__。A：5‰ B：‰ C：‰ D：‰2基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(認(rèn)購)、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．傭金 B．過戶費(fèi) C．經(jīng)手費(fèi) D．證管費(fèi)2金融衍生工具的特征有__。A．了解基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B．劃分投資人的類型 C．確定投資者的投資目標(biāo) D．制定合適的理財(cái)方案2著重對(duì)管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對(duì)衡量2我國股票價(jià)格指數(shù)不包括__。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)1基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A．主板市場(chǎng) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C．現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D．中小企業(yè)板市場(chǎng)1A．基金類型 B．投資理念 C．投資策略 D．業(yè)績基準(zhǔn)1__是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。A．投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃 B．研究部門提供研究報(bào)告C．基金經(jīng)理制訂投資組合具體方案D．交易部依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易1對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳____的個(gè)人所得稅。 D．4債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。 B．2A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得D．買賣差價(jià)收入信息披露的及時(shí)性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇____是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A．儲(chǔ)蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定積金。A．保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護(hù)投資者利益 D．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以下屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的有__。)基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。錯(cuò)選、多選或未選均無分。第一篇：青海省2017年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷青海省2017年基金從業(yè)資格：基金監(jiān)管考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司我國基金銷售監(jiān)管的具體目標(biāo)包括__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A：本期利潤B：本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．1 C．3A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同1一般來說，基金投資管理工作的起點(diǎn)是__。A：10% B：20% C：40% D：50%1可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶1有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A：外在因素 B：內(nèi)在因素C：個(gè)人自身因素 D：環(huán)境因素1對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收____ A：營業(yè)稅 B：印花稅 C：增值稅D：企業(yè)所得稅1因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．基金管理人報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告C．投資組合報(bào)告 D．托管人報(bào)告__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)2下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是____ A：提議召開臨時(shí)股東會(huì)B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案 D：制定公司的具體規(guī)章2基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性2，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。A．2 B．3 C．5 D．72下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是__。A．投資損失由基金管理人承擔(dān) B．享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)C．用較少的資金進(jìn)行多樣化的資產(chǎn)配置 D．基金財(cái)產(chǎn)的保管安全有保障二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。)3____是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益3證券投資基金的特點(diǎn)包括__。A．電話服務(wù)中心 B．手機(jī)短信 C．“多對(duì)一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)3交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)的區(qū)別主要包括__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購買態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)3股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是____ A：中國工商銀行 B：國家開發(fā)銀行 C：中國進(jìn)出口銀行 D：中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行4我國開放式基金的贖回方式是__。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略4某貨幣市場(chǎng)基金份額總數(shù)為2億份，某日該基金凈收益為置8 262元人民幣，合同生效以來總收益為60 358元人民幣，則該貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)該披露當(dāng)日的__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金4根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為__。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)4根據(jù)____的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A．為組織公平的集中交易提供保障、場(chǎng)所和設(shè)施B．對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處 C．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則 D．對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告4開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個(gè)月。A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金5下列選項(xiàng)中，__不屬于《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評(píng)級(jí)應(yīng)遵循的原則。A．客戶溝通 B．客戶尋找C．確定基金銷售目標(biāo)市場(chǎng) D．客戶的促成5__的設(shè)立拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)5從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費(fèi) B．對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，%的贖回費(fèi) C．對(duì)于持續(xù)持有期少于7日的投資人，%的贖回費(fèi) D．按短期交易費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)5《證券投資基金托管資格管理辦法》對(duì)托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。A：10 B：20 C：30 D：405LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．緣故法 B．介紹法C．陌生拜訪法 D．尋親問友法60、下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說法，正確的有__。A．銷售人員持續(xù)培訓(xùn)制度 B．基金銷售業(yè)務(wù)制度C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度基金市場(chǎng)營銷的活動(dòng)包括__。A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑__的規(guī)范要求建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程。A．證券市場(chǎng)具有為資本決定價(jià)格的功能B．功能之一是讓資金盈余者通過賣出證券而實(shí)現(xiàn)投資 C．證券市場(chǎng)是投資者套期保值的場(chǎng)所D．證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通