【正文】 C：20 D：10 31924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只____ A：公司型開(kāi)放式基金 B：契約型投資基金 C：股票基金 D：封閉式基金目前，國(guó)內(nèi)開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理有__方式。A．基金當(dāng)事人 B．上市公司C．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織D．基金銷售機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)3目前，__構(gòu)成了我國(guó)基金銷售的主要渠道。A．宏觀經(jīng)濟(jì)分析 B．行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析 C．上市公司價(jià)值分析 D．微觀經(jīng)濟(jì)分析3基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。)3關(guān)于買斷式回購(gòu)交易，下列說(shuō)法正確的是__。A．發(fā)行日開(kāi)盤價(jià) B．發(fā)行日收盤價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日平均價(jià)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．基金份額持有人 B．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．基金托管人D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)2基金銷售機(jī)構(gòu)妥善地處理客戶投訴的方式有__。A．時(shí) B．日 C．周 D．月2考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括__。A．利息收入 B．紅利收入 C．預(yù)期報(bào)酬率 D．差價(jià)收入2債券是實(shí)際運(yùn)用的__的證書。A．3 B．5 C．6 D．82基金按____，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A．輔助式前臺(tái)系統(tǒng) B．自助式前臺(tái)系統(tǒng) C．后臺(tái)管理系統(tǒng) D．信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2考察基金公司投資和研究能力的要點(diǎn)包括__。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過(guò)往業(yè)績(jī) C．投資理念 D．操作風(fēng)格1基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)察稽核負(fù)責(zé)人遇有下列哪些重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告__ A．基金銷售機(jī)構(gòu)違規(guī)使用基金銷售專戶 B．基金銷售機(jī)構(gòu)挪用投資人資金或基金資產(chǎn) C．基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金D．基金銷售中出現(xiàn)的其他重大違法違規(guī)行為1證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括____ A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：管理風(fēng)險(xiǎn) C：匯率風(fēng)險(xiǎn)D：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)1我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會(huì)團(tuán)體法人C．不以營(yíng)利為目的的法人 D．以營(yíng)利為目的的法人1基金涉及的稅收包括__。A．5 B．10 C．15 D．201通過(guò)__，投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。A．無(wú)記名股票 B．記名股票C．記名股票或無(wú)記名股票 D．優(yōu)先股票1考察基金經(jīng)理從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的要點(diǎn)包括__。A．投資者從基金分配中獲得的股票股利收入由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳33%的個(gè)人所得稅B．基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，不代扣代繳個(gè)人所得稅 C．對(duì)個(gè)人投資者申購(gòu)和贖回基金單位取得的差價(jià)收入征收個(gè)人所得稅 D．目前個(gè)人投資者投資基金暫免征收印花稅證券投資基金在我國(guó)香港被稱為_(kāi)_。A．營(yíng)業(yè)稅 B．企業(yè)所得稅 C．印花稅 D．增值稅下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的有__。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實(shí)現(xiàn)收益D．時(shí)間加權(quán)收益率目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。 D．____是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。 B．)假定某基金的總資產(chǎn)為65億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。第一篇：安徽省2016年基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷安徽省2016年基金從業(yè)資格：基本面分析考試試卷本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．1 C．A：股權(quán)投資基金 B：證券投資基金 C：開(kāi)放式基金 D：封閉式基金在計(jì)算基金業(yè)績(jī)時(shí)，__越高，說(shuō)明基金的投資效果越好。A．征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營(yíng)業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D．不征收營(yíng)業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收__。A．貨幣市場(chǎng)基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場(chǎng)基金的分析主要是看收益率和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的大小C．日每萬(wàn)份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場(chǎng)基金收益通常用日每萬(wàn)份基金凈收益和最近7日年化收益率來(lái)反映關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說(shuō)法不正確的有__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．集合投資基金D．證券投資信托基金我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為_(kāi)_。A．基金經(jīng)理的教育背景 B．基金經(jīng)理從業(yè)年限 C．基金經(jīng)理的履歷D．基金經(jīng)理從業(yè)期間獲得過(guò)的榮譽(yù)和處罰等情況1《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B．公司在投資上是否出現(xiàn)過(guò)重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績(jī) D．公司的一些事件性公告1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．營(yíng)業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅1分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易B．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù) C．允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資擁有不超過(guò)1/2的股權(quán)D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員下列選項(xiàng)中，__包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況C．公司投資和研究的理念、方法及流程情況 D．公司信息披露情況2基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))費(fèi)用。____ A：投資標(biāo)的劃分B：基金的組織形式不同 C：投資目標(biāo)劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定2在證券市場(chǎng)上，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的__的高低決定的。A．流動(dòng)資本 B．固定資本 C．虛擬資本 D．真實(shí)資本2目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況2__通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。A．評(píng)估客戶投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶投訴 B．向社會(huì)公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔，投訴電話應(yīng)當(dāng)錄音D．建立完備的客戶投訴處理體系，設(shè)立獨(dú)立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或崗位存在活躍市場(chǎng)的情況下，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．債券所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移 B．屬于質(zhì)押凍結(jié)C．又稱“開(kāi)放式回購(gòu)” D．可以在任一日期交易3基金管理公司的投資管理部門中，研究部主要從事__。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)3基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)和申購(gòu)金額的____ A：3% B：4% C：5% D：6%3基金市場(chǎng)的參與主體可以分為_(kāi)_三大類。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)3在股票投資組合管理的基本策略中，超越市場(chǎng)是____的目標(biāo)。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管4__對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不對(duì)基金的分散程度作出考察。瓊斯指數(shù) D．詹森指數(shù)4穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品包括__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 D．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》4代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱為_(kāi)_。____ A：3 B：5 C：8 D：154中國(guó)的第一家證券交易所——上海證券交易所于__成立。A．國(guó)庫(kù)券 B．記賬式國(guó)債 C．憑證式國(guó)債D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)4股票具有的特征有__。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于50、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)。A．基金既往表現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) B．基金品種的選擇 C．投資組合搭配 D．風(fēng)險(xiǎn)收益匹配5基金分析和評(píng)價(jià)中，全面性原則要求全面考察基金的__。A．基金運(yùn)作信息的披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見(jiàn)的，基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書C．基金定期報(bào)告主要指基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告D．基金運(yùn)作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報(bào)告5提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種__。A．可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門的營(yíng)銷策略 B．可以把有限的資源集中利用，在有限市場(chǎng)中建立專業(yè)知名度 C．基金銷售機(jī)構(gòu)整體業(yè)績(jī)的提升可能受到限制D．其銷售機(jī)構(gòu)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮相對(duì)資源優(yōu)勢(shì)5目前，在我國(guó)對(duì)投資者從基金分配中獲得的股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入，由__和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．投資目標(biāo) B．投資范圍 C．投資限制D．風(fēng)險(xiǎn)收益特征5根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，在申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。A．股票、債券、投資基金份額等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物C．為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)D．以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了籌資與投資的對(duì)接60、某日，一只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。A．基金合同B．基金招募說(shuō)明書 C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長(zhǎng)期債券 D．購(gòu)買政府債券。A．機(jī)構(gòu)證券 B．商業(yè)票據(jù) C．金融證券 D．貨幣證券，客戶追蹤的具體做法有__。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷售，權(quán)證