【正文】 人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風(fēng)險等級與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．特雷諾 B．夏普 C．詹森 D．瑪澤除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過__。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統(tǒng)性風(fēng)險 C．基金經(jīng)理個人的能力D．基金公司的風(fēng)險控制流程在基金的分析和評價中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績的偶然性。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行關(guān)于基金管理費計提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產(chǎn)。本大題共30小題，每小題2分，60分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．共同基金B(yǎng)．證券投資信托基金 C．信托產(chǎn)品D．單位信托基金2基金的估值方法必須__。A．基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理 D．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果2保守型投資者的首要投資目標(biāo)有__。A．債券利息收入B．資產(chǎn)支持證券利息收入 C．股利收入D．買人返售金融資產(chǎn)收入2股票型基金依據(jù)投資市場的不同，可分為__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險陛1證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)是__。A：《基金法》B：《開放式證券投資基金試點辦法》C：《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》1下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A．律師費 B．開戶費 C．上市年費D．銀行匯劃手續(xù)費1下列不屬于證券市場層次結(jié)構(gòu)關(guān)系的選項是____ A：發(fā)行市場和交易市場 B：一級市場和二級市場 C：有形市場和無形市場 D：初級市場和次級市場1下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．產(chǎn)品 B．價格 C．渠道 D．包銷1根據(jù)____的不同，可以將基金分為在岸基金和離岸基金。A．依法監(jiān)管原則B．公開、公平、公正原則 C．審慎監(jiān)管原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A：證券公司 B：商業(yè)銀行C：信托投資公司D：非基金管理人的其他基金管理公司LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲的技術(shù)特征B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃和災(zāi)難恢復(fù)計劃并定期組織演練C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、年度技術(shù)風(fēng)險評估的報告應(yīng)當(dāng)報中國證券業(yè)協(xié)會備案D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。A．資產(chǎn)負債表 B．利潤表C．現(xiàn)金流量表D．所有者權(quán)益(基金凈值)變動表基金銷售客戶服務(wù)的方式包括__。A．場內(nèi)發(fā)售 B．場外發(fā)售 C．網(wǎng)上發(fā)售 D．網(wǎng)下發(fā)售影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．購買方式 B．購買價格 C．認購比例 D．認購期間二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．當(dāng)投資者只投資一只基金或一類基金時，比較恰當(dāng)?shù)暮饬恐笜?biāo)是特雷諾指數(shù) B．當(dāng)比較分散程度較差與分散程度較好的組合時，分散程度差的組合其特雷諾指數(shù)可能較好，但夏普指數(shù)可能較差C．通常，組合中股票數(shù)量多的基金，其夏普指數(shù)會比組合中股票數(shù)量少的基金高D．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)對風(fēng)險的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不能對基金的分散程度作出考察2關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅 B．不征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅 C．征收營業(yè)稅，征收企業(yè)所得稅D．不征收營業(yè)稅，不征收企業(yè)所得稅2圍繞《證券投資基金法》，中國證監(jiān)會、證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對__及基金從業(yè)人員管理等各個方面作出了具體規(guī)定。A．% B．% C．% D．%1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．前10名股票明細和前5名債券明 B．行業(yè)分類的股票投資組合 C．券種分類的債券投資組合 D．投資組合報告附注1基金托管人的首要職責(zé)是__。A．基金銷售機構(gòu) B．基金份額持有人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管部門1我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+31下列關(guān)子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。A．% B．% C．% D．%1《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A．會計分期細化到周 B．會計分期細化到月C．會計主體是證券投資基金D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負債通常歸類為持有至到期投資下列與基金份額凈值無關(guān)的是__。A：大于 B：小于 C：等于D：大于或等于下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風(fēng)險性與股票型基金相比，混合型基金的投資風(fēng)險__。A．3% B．5% C．10% D．12%目前國內(nèi)的封閉式基金主要投資于__。第一篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金市盈率考試試題安徽省基金從業(yè)資格：基金市盈率考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）目前，基金買賣股票的印花稅稅率為__。A．0 B．% C．% D．%我國封閉式基金的交易實行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．股票資產(chǎn) B．債券資產(chǎn) C．貨幣資產(chǎn) D．混合資產(chǎn)金融衍生工具的特征有__。A．相同 B．較低 C．較高D．無法比較基金運作發(fā)生的費用____基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計人基金損益。A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風(fēng)險的大小C．日每萬份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映下列關(guān)于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系B．基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關(guān)制度 D．禁止提前發(fā)行1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負有保本付息的責(zé)任 B．銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況D．基金是一種受益憑證，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負債1基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則1基金季度報告的投資組合報告需要披露的有__。A．完成基金資金清算 B．進行基金會計核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運作1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標(biāo) B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果鏈表不具有的特點是 A．不必事先估計存儲空間 B．可隨機訪問任一元素 C．插入刪除不需要移動元素D．所需空間與線性表長度成正比2目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售2關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說法正確的有__。A．ETF可采取場內(nèi)認購和場外認購方式B．目前我國的投資者可以采取場內(nèi)現(xiàn)金認購方式C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購D．場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構(gòu)使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行的認購2分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營銷能力D．風(fēng)險控制能力基金會計報表至少應(yīng)包括__。A．互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B．自動傳真、電子信箱與手機短信 C．電話服務(wù)中心D．講座、推介會和座談會關(guān)于對信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性1下列各項，屬于基金營銷核心內(nèi)容的有__。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)1基金的運作費用包括__。A．最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄 12007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值1金融衍生工具的基本特征包括__。A．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機構(gòu)的行為 D．維持公平而有次序的證券市場下列不屬于利息收入的是__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金2《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。A．保護本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產(chǎn)的流動性 D．保證收益的增長性2基金在我國香港被稱為__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化第二篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均無分。)公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的____列入公司法定