【正文】 認購業(yè)務的機構類型包括__。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價D．資產(chǎn)核算定價，基金行業(yè)自律性組織是__。每題的備選項中，只有一個最符合題意），說明提貨單是一種__。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金第二篇：2015年上半年湖南省基金從業(yè)資格：財務比率分析考試試題2015年上半年湖南省基金從業(yè)資格：財務比率分析考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資 B．收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權投資的報酬C．償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金D．流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券5下列各基金品種中，__不須披露上市交易公告書。%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密5基金的投資運作是基金運作的最重要的環(huán)節(jié)，它包括__等部分。A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果5我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任____ A：《證券投資基金法》 B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》5以投資的標的來劃分，QDⅡ基金可分為__。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國保監(jiān)會D．中國證券業(yè)協(xié)會5基金賬戶可用于__的認購和交易。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回4可以對股票型基金的投資風格進行分析的指標有__等。A．50% B．60% C．70% D．80%4信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存__年。A．承銷證券B．支付基金托管費 C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔保4按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點為5元，且不得高于成交金額的__。A．商業(yè)銀行基金代銷部門 B．商業(yè)銀行基金托管部門 C．基金管理人 D．基金托管人4確定基金管理公司的目標市場與客戶時，應分析投資者的真實需求，所考慮的具體因素有__。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價__是指當基金銷售機構或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。A．因投資者或交易人員的疏忽B．交易成本、基金托管費、管理費等各項費用 C．交易所交易規(guī)則變化D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計算原則導致的計算誤差3下列屬于證券交易所職責的有__。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券3中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和年度基金報告3基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少包括__。A：資本證券 B：有價證券 C：貨幣證券 D：商品證券3外部風險中的系統(tǒng)性風險有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．3 B．5 C．6 D．10 __為開放式基金持有人在原銷售機構辦理轉出手續(xù)后，還需到轉入機構辦理轉入手續(xù)。A．客戶的尋找 B．客戶的溝通 C．客戶的促成D．客戶關系的維護2目前國內的封閉式基金主要投資于__。A．投資能力 B．研究能力 C．營銷能力D．風險控制能力2基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業(yè)績基準的波動性越大。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值2基金管理人和代銷機構應建立健全相關制度，包括__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性2根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%2基金銷售監(jiān)管體系由__等組成。A．規(guī)范性 B．專業(yè)性 C．服務性 D．適用性1有價證券的特征包括__。A．有助于培育成熟的投資理念B．有助于增強基金行業(yè)的市場化調節(jié)機制 C．有助于增強基金投資者的自我保護能力 D．有助于保障基金投資者的高收益回報1下列基金經(jīng)理中，更容易有良好的中長期業(yè)績回報的是__。A．期權合約 B．股票期權產(chǎn)品 C．期貨合約D．互換交易合約1基金銷售中，__的手段之一為銷售網(wǎng)點宣傳。A．連續(xù)性 B．有效性 C．依法監(jiān)管 D．審慎監(jiān)管1在基金份額發(fā)售的____日前，基金管理人將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。A．成本優(yōu)勢是決定競爭優(yōu)勢的關鍵因素B．在現(xiàn)代經(jīng)濟中，公司新產(chǎn)品的研究與開發(fā)能力是決定公司競爭成敗的關鍵因素C．在與競爭對手成本相等或成本近似的情況下，具有質量優(yōu)勢的公司往往在該行業(yè)中占據(jù)領先地位D．一般來講，產(chǎn)品的成本優(yōu)勢可以通過規(guī)模經(jīng)濟、專有技術、優(yōu)惠的原材料、低廉的勞動力、科學的管理、發(fā)達的營銷網(wǎng)絡等實現(xiàn)關于家庭成熟期的特點和投資偏好，下列說法正確的有__。A．不通過集中的交易所 B．實行分散的、一對一交易 C．通過各種通訊方式交易 D．實行集中的、一對一交易衡量基金擇時能力常用的方法不包括__。A．有符合規(guī)定的組織名稱、組織機構和經(jīng)營范圍B．主要出資人是依法設立的持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計年度的法人 C．注冊資本不低于2000萬元人民幣D．財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰下列選項中，屬于基金銷售市場細分中直接細分依據(jù)的有__。A．基金投資收益 B．衍生工具收益C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．股利收益____目標是指監(jiān)管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。根據(jù)債券和利率之間的關系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。)對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳____的個人所得稅。錯選、多選或未選均無分。第一篇：安徽省2017年基金從業(yè)資格：財務比率分析模擬試題安徽省2017年基金從業(yè)資格：財務比率分析模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。本大題共30小題，每小題2分，60分。A：10% B：20% C：40% D：50%債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大下列不屬于基金投資收益的是__。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險D：推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，應當具備的條件有__。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素OTC交易的衍生工具的特點有__。A．二次項法 B．信息比率法 C．成功概率法D．現(xiàn)金比例變化法下列關于公司產(chǎn)品競爭能力的說法中，正確的是__。A．收入大部分用于消費 B．以雙薪家庭為主C．事業(yè)發(fā)展和收入均達到高峰D．投資應該以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主1為避免基金業(yè)出現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常發(fā)展，基金銷售監(jiān)管應堅持__原則。A：1 B：2 C：3 D：41以下不屬于獨立衍生工具的是__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系1關于基金投資者教育的意義，下列說法錯誤的是__。A．風格穩(wěn)健的B．任職穩(wěn)定、不經(jīng)常變動公司的C．在各種不同市場環(huán)境中都有較出色表現(xiàn)的 D．任職期較長的(通常不低于3年)1基金銷售的__要求從投資人的需要和實際承受能力出發(fā)，向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A．收益性 B．流動性 C．風險性 D．期限性1____中，賣出交易所上市債券于成交日確認債券差價收入， A：股票差價收入 B：債券差價收入 C：債券利息收入D：證券買賣差價收入金融衍生工具的特征有__。A．監(jiān)管手段 B．監(jiān)管機構 C．監(jiān)管對象 D．監(jiān)管內容2基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。A．銷售人員持續(xù)培訓制度 B．基金銷售業(yè)務制度C．基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度 D．檔案管理制度2基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。A．行業(yè)集中度 B．標準差 C．貝塔系數(shù)D．行業(yè)投資集中度2基金營銷實務中，建立客戶關系的最后一個環(huán)節(jié)是__。A．股票資產(chǎn) B．債券資產(chǎn) C．貨幣資產(chǎn) D．混合資產(chǎn)2劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．一步轉托管 B．兩步轉托管 C．多步轉托管 D．直接轉托管二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。)3____是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權或債權的憑證。A．市場風險 B．政策風險 C．信用風險 D．經(jīng)營風險3下列關于基金托管人職責的說法，不正確的是__。A．無風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級3根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是__。A．公平、公開、公正 B．法制、監(jiān)管、自律 C．自律、服務、傳導 D．效率、嚴謹、開拓3__可能導致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．為組織公平的集中交易提供保障、場所和設施B．對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 C．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關規(guī)則 D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告3在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權證以__估值。A．投資人利益優(yōu)先原則 B．全面性原則 C．客觀性原則 D．及時性原則4目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是____ A：基金份額本期凈收益B：期末可供分配基金份額收益 C：資產(chǎn)負債D：基金份額累計凈值增長率4在我國基金市場中，__承擔基金的產(chǎn)品設計、營銷、注冊登記、估值等重要職責。A．投資規(guī)模 B．風險偏好C．對投資資金流動性的要求 D．對基金安全性的要求4基金財產(chǎn)不得用于__。A．% B．% C．% D．%4如果基金名稱顯示投資方向，應當有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內容。A．5 B．10 C．15 D．204LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率50、在我國，__負責對基金活動實施監(jiān)管。A．基金 B．國債 C．企業(yè)債券 D．公司股票5《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。A．以股票投資為主的基金 B．以債券投資