【正文】 0 B．2118 C．3000 D．40001是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。A．公開原則要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 B．公信原則要求監(jiān)管行為要有一定的公信度C．公正原則要求監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇D．公平原則是指基金市場(chǎng)中不存在歧視，所有參與基金活動(dòng)的當(dāng)事人具有完全平等的權(quán)利1關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。A．3 B．5 C．10 D．151____將一只股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。A．企業(yè)年金管理 B．特定客戶資產(chǎn)管理 C．社保基金管理D．募集、管理公募基金1下列關(guān)于基金管理人的說(shuō)法，不正確的是__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金1關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。A．大盤藍(lán)籌股 B．公司債 C．股票D．政府債券關(guān)于QDⅡ的申購(gòu)、贖回原則以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。此時(shí)投資者將4000份該基金全部贖回(%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息 C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息某投資者申購(gòu)某開放式基金，成功申購(gòu)4000份。A．有價(jià)證券中的股票可以視為無(wú)期證券B．有價(jià)證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益 C．證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn) D．一般而言，有價(jià)證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益正相關(guān)基金的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A：簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)則 B：移動(dòng)平均法 C：上漲和下跌線 D：相對(duì)強(qiáng)弱理論基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。A．家庭形成期 B．家庭成長(zhǎng)期 C．家庭成熟期 D．家庭衰老期____是以某一時(shí)點(diǎn)的股價(jià)作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個(gè)股價(jià)上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票。A．商業(yè)銀行 B．保險(xiǎn)公司 C．基金超市D．獨(dú)立的投資顧問(wèn)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．在向投資者推介基金時(shí)，不應(yīng)考慮投資者的意思 B．在向投資者推介基金時(shí)，優(yōu)先考慮VIP客戶C．在向投資者進(jìn)行基金宣傳推廣和銷售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者 D．可以自行打折銷售基金2基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用不包括__。A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性2考察基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的要點(diǎn)包括__。A．基金產(chǎn)品設(shè)計(jì) B．價(jià)格定位 C．促銷D．市場(chǎng)定位在我國(guó)，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1在基金份額的募集過(guò)程中，____等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征及有關(guān)募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品。A．% B．1% C．% D．%1前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)具備的功能包括__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說(shuō)明書D．基金上市交易公告書1與基金半年度報(bào)告相比，基金年度報(bào)告具有的特點(diǎn)有__。A．建議、策劃作用 B．優(yōu)化基金選擇C．深入挖掘基金信息 D．加強(qiáng)投資者教育1根據(jù)《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷售不得有下列行為__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，每股股票的賬面價(jià)值等于__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C．利率風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查。A．公募證券與私募證券是按募集方式不同而對(duì)有價(jià)證券進(jìn)行的分類 B．私募證券比公募證券面臨更嚴(yán)格的審查條件C．公募證券面向的是不特定的社會(huì)公眾投資者，私募證券則是面向少數(shù)特定的投資者D．公募證券需要采取公示制度，而私募證券不需要關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)創(chuàng)新，下列說(shuō)法正確的有__。A．基金的規(guī)模B．基金托管人的聲譽(yù) C．基金二級(jí)市場(chǎng)的換手率 D．基金的風(fēng)險(xiǎn)基金托管人的職責(zé)不包括____ A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：會(huì)計(jì)復(fù)核 D：募集資金無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占__的股票。第一篇：2017年湖北省基金從業(yè)資格：關(guān)于效率試題2017年湖北省基金從業(yè)資格：關(guān)于效率試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績(jī) B．風(fēng)險(xiǎn) C．久期D．投資組合基金管理費(fèi)率主要與__有關(guān)。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量下列關(guān)于公募證券與私募證券的說(shuō)法，不正確的是__。A．交易方式上，客戶可采用電話委托、ATM、網(wǎng)上委托等 B．申購(gòu)費(fèi)用模式上，客戶可選擇前端或后端收費(fèi)模式 C．定期定額投資計(jì)劃在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍 D．紅利再投資尚未被我國(guó)的基金管理公司所采用證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．基金資產(chǎn)凈值B．基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 C．基金定期報(bào)告D．定期更新的招募說(shuō)明書金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__。A．公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B．公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 C．公司凈資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量 D．公司總資產(chǎn)/公司庫(kù)存股票數(shù)量1基金投資咨詢機(jī)構(gòu)的作用有__。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng)．以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易1基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．基金年度報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金年度報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金年度報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金年度報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般為__。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能1開放式基金通過(guò)投資者向____申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。A：基金招募說(shuō)明書 B：基金成立公告 C：基金年報(bào)D：基金定期公告1基金市場(chǎng)營(yíng)銷的活動(dòng)包括__。A．50% B．60% C．80% D．90%2債券的特征包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．投資風(fēng)險(xiǎn)控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況D．公司風(fēng)險(xiǎn)控制組織架構(gòu)情況2根據(jù)《銷售人員執(zhí)業(yè)守則》，基金銷售人員應(yīng)遵守以下__行為規(guī)范。A．基金托管費(fèi) B．基金管理費(fèi)C．基金信息披露費(fèi) D．基金發(fā)行費(fèi)2近年來(lái)，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場(chǎng)的絕對(duì)比重。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）通常，處于__的投資人多屬于保守型。而如果股票價(jià)格相對(duì)于參考基準(zhǔn)下跌幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就賣出該股票。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是____ A：基金份額持有人大會(huì)決議 B：基金管理人或基金托管人變更C：基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更 D：基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上下列關(guān)子有價(jià)證券的說(shuō)法，正確的有__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)投資產(chǎn)品是以獲得______為主要目標(biāo)的理財(cái)產(chǎn)品，而基金是以獲取______為主要目標(biāo)的產(chǎn)品。申購(gòu)采用后端收費(fèi)模式，后端申購(gòu)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為：%，%，%，%，五年及以上申購(gòu)費(fèi)事為 %。A．5975 B．5945 C．5970 D．5940收入型基金主要以__等證券為投資對(duì)象。A．金額申購(gòu)原則 B．份額贖回原則 C．未知價(jià)原則 D．價(jià)格優(yōu)先原則根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為__。A．風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長(zhǎng)型和價(jià)值型基金之間 B．對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金1目前，我國(guó)的基金管理公司所開展的業(yè)務(wù)有__。A．基金管理人的職責(zé)是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值，因此基金管理人的投資管理能力和風(fēng)險(xiǎn)控制能力很重要B．基金管理人對(duì)于投資者負(fù)有重要的信托責(zé)任C．基金管理人在基金運(yùn)營(yíng)中處于核心地位，只有基金管理人才有權(quán)發(fā)售基金份額，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資管理D．基金管理人應(yīng)根據(jù)投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)1基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A：貝塔值 B：持股集中度C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量1下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則的說(shuō)法，不正確的有__。A．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的封閉式基金間的轉(zhuǎn)換B．同一基金公司管理的開放式基金和封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換C．基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)只適用于同一基金公司管理的，且在同一注冊(cè)登記人處登記的開放式基金間的轉(zhuǎn)換D．登記在同一注冊(cè)登記人處的封閉式基金可互相轉(zhuǎn)換1某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，若公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A：簽署基金合同 B：基金募集 C：基金運(yùn)作 D：基金終止下列基金類型中，實(shí)行實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制的是__。A．管理費(fèi) B．轉(zhuǎn)換費(fèi) C．申購(gòu)費(fèi) D．托管費(fèi)2負(fù)責(zé)基金__業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部2證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容包括__。A．負(fù)債 B．注冊(cè)資本 C．虛擬資本 D．貨幣資金第二篇：2015年下半年安徽省基金從業(yè)資格：關(guān)于效率試題2015年下半年安徽省基金從業(yè)資格：關(guān)于效率試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）關(guān)于基金管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)以下說(shuō)法不正確的是____ A：基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B：從基金類型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最高C：%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D：指數(shù)化基金指數(shù)投資部分的管理費(fèi)率高于一般水平對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A：基金募集與銷售 B：投資管理 C：基金運(yùn)營(yíng)D：受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)%、3%、%、9%，那么該基金精確年化收益率和簡(jiǎn)單年化收益率分別為__。A．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以直接從事B股交易B．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù) C．允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資擁有不超過(guò)1/2的股權(quán)D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員下列各項(xiàng)中，不屬于投資收益的有__。A．市場(chǎng)營(yíng)銷方案的制定 B．市場(chǎng)營(yíng)銷策略的制定 C．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施 D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制金融產(chǎn)品銷售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金利潤(rùn)分配的規(guī)定，正確的有__。A．是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方