【正文】 ，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．2 B．7 C．10 D．15《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議B．1/2以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 C．1/3以上理事聯(lián)名提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議可以召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議2下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有__。A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．國(guó)債 C．股票D．承兌匯票2期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)近____內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。A．任期 B．職責(zé)范圍 C．權(quán)利義務(wù)D．工作報(bào)告的程序和方式 以下說(shuō)法正確的是__。A．買賣期貨合約的價(jià)格是通過(guò)現(xiàn)貨價(jià)格加上或減去雙方協(xié)商同意的的基差來(lái)確定的B．基差交易大都是和投機(jī)交易結(jié)合在一起進(jìn)行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過(guò)基差交易可以實(shí)現(xiàn)完全的套期保值1按照要求，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報(bào)告有__。A．依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益原則 B．誠(chéng)實(shí)信用原則C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序原則 D．法律面前人人平等原則1如果實(shí)際資源從國(guó)內(nèi)向國(guó)外凈轉(zhuǎn)移，則該國(guó)____ A：資本賬戶順差 B：資本賬戶逆差 C：經(jīng)常賬戶順差 D：經(jīng)常賬戶逆差 12009年，位居全球期貨、期權(quán)市場(chǎng)交易量前三名的交易所是。A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)1近年來(lái)，中國(guó)已經(jīng)逐步放棄了過(guò)去長(zhǎng)期實(shí)行的釘住美元的匯率制度，因?yàn)椴扇∵@種匯率制度，在正常情況下有可能導(dǎo)致____ A：國(guó)際收支逆差增大，出現(xiàn)通貨緊縮 B：國(guó)際收支順差增大，出現(xiàn)通貨膨脹 C：國(guó)際收支逆差增大，出現(xiàn)通貨膨脹 D：國(guó)際收支順差增大，出現(xiàn)通貨緊縮1期貨公司的下列（）行為無(wú)效。A．指立即履行期權(quán)合約時(shí)可以獲得的總利潤(rùn)B．內(nèi)涵價(jià)值為正、為負(fù)還是為零決定了期權(quán)權(quán)利金的大小 C．實(shí)質(zhì)期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定大于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值 D．兩平期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值一定小于虛值期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值無(wú)下影線陰線中，長(zhǎng)方形實(shí)體的下邊表示（）。A．期貨期權(quán)對(duì)現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用B．期貨期權(quán)對(duì)期貨商的期貨交易具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的作用C．期貨期權(quán)是20世紀(jì)80年代出現(xiàn)的最重要的金融創(chuàng)新之一 D．期貨期權(quán)可以與其他投資工具相互組合實(shí)行靈活交易策略下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所專業(yè)委員會(huì)的說(shuō)法，正確的有__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有__。A．1 B．2 C．3 D．5按道氏理論的分類，趨勢(shì)分為__等類型。A．28780 B．31160 C．28790 D．31170二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易2下面不屬于絕對(duì)估值法的是 A：DDM模型 B：DCF模型 C：FED模型D：資本資產(chǎn)定價(jià)模型2某日，我國(guó)某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為177。在不考慮其他因素影響的情況下，他的凈收益是____ A：2250 美元 B：6250 美元 C：18750 美元 D：22500 美元2是指立即履行期權(quán)合約時(shí)可獲取的總利潤(rùn)。A．獲利250 B．虧損300 C．獲利280 D．虧損500 三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是____ A：頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) B：三重頂(底)比頭肩形多一個(gè)頂(底)C：三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)D：三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征2S﹠P500指數(shù)期貨合約的交易單位是每指數(shù)點(diǎn)250 美元。A．1 B．3 C．5 D．71某交易者7月1日賣出1手堪薩斯交易所12月份小麥合約，同時(shí)買入1手芝加哥交易所12月份小麥合約，9月1日，該交易者買入1手堪薩斯交易所12月份小麥合約。A：凈虧損 B：凈贏利 C：盈虧平衡 D：盈虧相抵1企業(yè)進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表作虛偽記載，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。2010年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，但未被批準(zhǔn)，其原因可能是__。A：平倉(cāng) B：套期保值 C：套利 D：投機(jī)1期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A．有效，但交易價(jià)格應(yīng)調(diào)整至漲跌幅以內(nèi) B．無(wú)效，不能成交C．無(wú)效，但可自動(dòng)轉(zhuǎn)移至下一交易日 D．將變?yōu)槭袃r(jià)單1中國(guó)的持倉(cāng)分布是以____為公布對(duì)象。A：漲跌停板制度B：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 C：保證金制度 D：大戶報(bào)告制度 1992年9月，我國(guó)成立的第一家期貨經(jīng)紀(jì)公司是。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。A．實(shí)物交割 B．對(duì)沖平倉(cāng) C．協(xié)議平倉(cāng) D．現(xiàn)金交割目前，國(guó)內(nèi)各期貨交易所每日收市后都將各品種主要合約當(dāng)日交易量排名____會(huì)員的名單及持倉(cāng)量予以公布。A．期貨交易所 B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．期貨保證金存管銀行中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割中，賣方會(huì)選擇的交割券種是__。第一篇：2017年上半年湖北省期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略試題2017年上半年湖北省期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）通常，基本面分析派人士是依據(jù)____來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的。A：市場(chǎng)信息 B：公共信息 C：全部信息D：以上所有信息__應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A．息票利率最低的國(guó)債 B．剩余年限最短的國(guó)債 C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債 D．期貨的標(biāo)的國(guó)債風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)假說(shuō)從的角度分析期貨價(jià)格，將期貨看作與股票一樣的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn) A：投機(jī)者 B：套利者C：套期保值者 D：供求關(guān)系最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過(guò)了這個(gè)期限的未平倉(cāng)期貨合約，必須按規(guī)定進(jìn)行（）。A：至多前20名 B：至少前20名 C：至多前25名 D：至少前25名甲欲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請(qǐng)，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。A．申請(qǐng)書B．章程和交易規(guī)則草案 C．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃D．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)情況在期貨交易中，起到杠桿作用的具體制度是。A：廣東萬(wàn)通期貨經(jīng)紀(jì)公司 B：廣發(fā)期貨經(jīng)紀(jì)公司 C：北京中期期貨經(jīng)紀(jì)公司 D：中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)公司下列哪一項(xiàng)不屬于金融期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)? A：股票 B：金屬 C：股票指數(shù) D：外匯1超過(guò)期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)__。A：投機(jī)者 B：套利者 C：會(huì)員 D：保值者1隨著期貨合約到期日的臨近，在交割制度和交易的共同作用下，期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨于一致。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年D．3年或永久1某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C．該期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定1在期貨市場(chǎng)中進(jìn)行賣出套期保值，如果基差走強(qiáng)，使保值者出現(xiàn)。A：2年以上；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B：3年以下；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 C：5年以下；2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 D：3年以下：1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下1營(yíng)業(yè)部設(shè)立的信息公示欄中的信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。同時(shí)賣出1手芝加哥交易所12月份小麥合約，1手=5000蒲式耳，則該交易者套利的結(jié)果為__美元。某投機(jī)者3 月20 點(diǎn)位買入3 張6 月份到期的指數(shù)期貨合約，并于3月25 點(diǎn)將手中的合約平倉(cāng)。A：內(nèi)涵價(jià)值 B：時(shí)間價(jià)值 C：執(zhí)行價(jià)格 D：市場(chǎng)價(jià)格2期貨公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。4%，下一交易日不是有效報(bào)價(jià)的是__元/噸。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（）年以上經(jīng)歷。A．主要趨勢(shì) B．次要趨勢(shì) C．長(zhǎng)期趨勢(shì) D．短暫趨勢(shì)首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上年度工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．貨幣出資的比例不得低于85% B．股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資C．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元 D．注冊(cè)資金應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資金下列關(guān)于期貨期權(quán)的說(shuō)法，正確的有__。A．理事會(huì)下設(shè)若干專業(yè)委員會(huì)B．一般由理事長(zhǎng)提議，經(jīng)會(huì)員大會(huì)同意設(shè)立 C．理事會(huì)委派的理事主持各專業(yè)委員會(huì)D．新品種委員會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新的期貨品種合約上市交易期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)符合下列條件． A：擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形 B：全部股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形C：期貨公司與股東之間不存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形D：期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營(yíng)銷人員，對(duì)客戶進(jìn)行營(yíng)銷．他們對(duì)客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費(fèi)用．下列對(duì)甲證券公司行為的評(píng)價(jià)正確的是．A：甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶B：甲證券公司行為不對(duì)，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)C：甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證D：甲證券公司行為不對(duì)，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾關(guān)于期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值，正確的說(shuō)法是__。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．最高價(jià) D．最低價(jià)1下列__行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。A．私下對(duì)沖行為 B．透支交易行為 C．超量平倉(cāng)行為 D．與客戶對(duì)賭行為1人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。A：CME集團(tuán) B：韓國(guó)交易所C：歐洲期貨交易所 D：倫敦金屬交易所1下面關(guān)于基差交易的說(shuō)法正確的有__。A．年度報(bào)告 B．半年度報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．月度報(bào)告1期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的__。A．證券市場(chǎng)的基本職能是資源配置和風(fēng)險(xiǎn)定價(jià) B．期貨市場(chǎng)的基本功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)現(xiàn)價(jià)格C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或獲取投機(jī)利潤(rùn)D．證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)是一級(jí)市場(chǎng)，流通市場(chǎng)是二級(jí)市場(chǎng)；期貨市場(chǎng)中，會(huì)員是一級(jí)市場(chǎng)，客戶是二級(jí)市場(chǎng)2期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用__等有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。A：1年 B：2年 C：3年 D：5年2制定《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的目的是． A：維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行B：督促期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 C：保護(hù)投資者合法權(quán)益D：限制期貨公司權(quán)限，提升服務(wù)質(zhì)量2下列關(guān)于召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的程序說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．單個(gè)股東的持股比例增加到3% B．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上C．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%第二篇：浙江省期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略試題浙江省期貨從業(yè)資格：期貨套利的基本策略試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．1 B．2 C．3 D．5期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為__。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會(huì)員世界上第一個(gè)有組織的金融