【正文】 4點甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。每題的備選項中，只有一個最符合題意）《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)2在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．性質(zhì) B．涉及金額C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計損失的會計處理情況2期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（）條件。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)2期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的1利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．期貨公司應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理1下列選項中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當包括（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定商品投資基金的類型有__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務(wù)。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形股票指數(shù)期貨交易的特點有__。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正2期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進行兼職2__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A．無權(quán)代理 B．職務(wù)代理 C．越權(quán)代理 D．表見代理1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。A．1 B．2 C．3 D．51自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門1__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債1下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．203 B．193 C．197 D．196管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當補償客戶（）。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。第一篇：2017年上半年陜西省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題2017年上半年陜西省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元 4月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費等費用)。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價 1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責令調(diào)整有關(guān)部門負責人員1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當對期貨公（）負責。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率1法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報批評1中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會1非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．只能經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B．可以同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)C．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度2某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權(quán)益。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金2客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。每題的備選項中，有多個符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當（）。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金 C．個人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序1下列表述中，正確的有（）。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易1期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．分散資金投入方向B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進行檢查。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格2未決仲裁等或有負債的（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C