【正文】 于（）萬元。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金1期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問題。A．期貨公司 B．期貨公司營(yíng)業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。A．3萬 B．5萬 C．10萬 D．15萬2：上升三角形 B：下降三角形 C：旗形 D：矩形2在期貨市場(chǎng)在運(yùn)作中，由于期貨市場(chǎng)機(jī)制不健全可能產(chǎn)生__。A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書B：股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告2下列期貨市場(chǎng)重大事件，與芝加哥期貨交易所有關(guān)的是。A．銳角三角形 B．鈍角三角形 C．正三角形 D．直角三角形1期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用主要包括__。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案 C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰1期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．多頭 B．空頭 C．買入 D．賣出1張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管管理機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．人民法院1實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員由（）組成。A．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳賣出期貨 B．賣出期權(quán)對(duì)沖平倉(cāng)C．要求履約，即按1 200美分/蒲式耳買入期貨 D．要求履約，即按1 240美分/蒲式耳買入期貨1國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，其職責(zé)包括。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。A．行政拘留 B．監(jiān)視居住C．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境D．申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利1某投機(jī)者以20美分/蒲式耳的權(quán)利金買入小麥美式看漲期貨期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為1200美分/蒲式耳。A．是否為法人B．三權(quán)(所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、交易權(quán))分配 C．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不同 D．是否以營(yíng)利為目標(biāo)下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。甲的行為不構(gòu)成（）。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。A．超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效，不可成交B．商品價(jià)格波動(dòng)越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 C．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定D．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制規(guī)定期貨合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格波動(dòng)不能超過規(guī)定的漲跌幅度交割倉(cāng)庫(kù)不得從事的行為包括__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。A．非結(jié)算會(huì)員 B．結(jié)算會(huì)員C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個(gè)人投資者 21882年，芝加哥期貨交易所允許以的方式結(jié)束交易。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)2與K線圖組成要素完全一樣，其唯一差別是：最高價(jià)和最低價(jià)之間為一條豎線段，開盤價(jià)以位于豎線左側(cè)的短橫線表示，收盤價(jià)以位于豎線右側(cè)的短橫線表示。A：一 B：二 C：三 D：四 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交（）。 C．平值期權(quán) D．市場(chǎng)期權(quán)1每一交易日結(jié)束后，______對(duì)會(huì)員的盈虧進(jìn)行計(jì)算。A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：賣出套期保值 D：多頭套期1當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為（）。A．非結(jié)算會(huì)員 B．結(jié)算會(huì)員C．客戶的代理人 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨1非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告。A：3 B：4 C：5 D：61基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．變更法定代表人B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C．變更注冊(cè)資本D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。A．管理費(fèi) B．經(jīng)紀(jì)傭金 C．營(yíng)銷費(fèi)用 D．CTA費(fèi)用下面屬于跨期套利的是。A． B． C． D．基差走弱時(shí)，下列說法不正確的是。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。A．主要趨勢(shì) B．次要趨勢(shì) C．長(zhǎng)期趨勢(shì) D．短暫趨勢(shì)下列針對(duì)投資基金的表述，正確的有__。第一篇：四川省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題四川省2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表按道氏理論的分類，趨勢(shì)分為__等類型。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則則當(dāng)價(jià)格變?yōu)開_美元/蒲式耳時(shí)，該投資者將頭寸平倉(cāng)能夠獲利。A：可能處于正向市場(chǎng)，也可能處于反向市場(chǎng) B：基差的絕對(duì)數(shù)值減小C：賣出套期保值交易存在凈虧損 D：買入套期保值者得到完全保護(hù)題干: 期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)直接相關(guān)的是__。A：小麥／玉米套利 B：大豆提油套利 C：蝶式套利D：原油與燃料油套利下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院有關(guān)部門 C．全國(guó)人大常委會(huì) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．支付基金收益的分配和本金的償還1金融期貨三大類別中不包括__。客戶未報(bào)告的，（）應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。A．期貨公司是期貨市場(chǎng)的中介組織B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場(chǎng)信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果1擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來補(bǔ)償外幣時(shí)匯價(jià)上升，可采取。A．實(shí)值期權(quán)B．虛值期權(quán)A．財(cái)務(wù)部門 B．期貨結(jié)算機(jī)構(gòu) C．專業(yè)委員會(huì) D．業(yè)務(wù)部門1任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺(tái)幣300萬以下之罰金刑事責(zé)任Ⅰ意圖影響期貨交易價(jià)格而散布謠言或從事操縱行為者；Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對(duì)作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會(huì)之許可擅自非法經(jīng)營(yíng)期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C：以上皆是 D：以上皆非1蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)____個(gè)指令，并同時(shí)對(duì)沖。A．期貨交易 B．商業(yè)銀行C．中國(guó)人民銀行D．結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所2基本面分析隱含的前提是____ A：當(dāng)前的期貨定價(jià)不一定合理 B：當(dāng)前的現(xiàn)貨定價(jià)不一定合理 C：當(dāng)前的期貨定價(jià)是合理的 D：當(dāng)前的現(xiàn)貨定價(jià)是合理的2來自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是__。A：閃電圖 B：K線圖 C：分時(shí)圖 D：竹線圖2在我國(guó)，__具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A：實(shí)物交割 B：對(duì)沖合約 C：現(xiàn)金交割 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng) D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(1手=5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以 63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn) D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動(dòng)限制，說法不正確的有__。A．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù) B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C．出具虛假倉(cāng)單D．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易甲被某國(guó)有企業(yè)派往其參股的某非國(guó)有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購(gòu)買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。最終甲無力歸還這筆款。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪__是區(qū)分會(huì)員制和公司制交易所的根本標(biāo)志。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行C．貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場(chǎng)D．其他衍生品市場(chǎng)在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作芝加哥期貨交易所(CBOT)是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所，以下哪些品種在該交易所上市交易__ A．玉米 B．大豆 C．天然橡膠 D．豆粕期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施有（）。之后期貨價(jià)格上升至1240美分/蒲式耳。則該投機(jī)者可以（）。A：制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) B：制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施 C：監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況D：對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理1任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由__宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。A．交易結(jié)算會(huì)員 B．全面結(jié)算會(huì)員 C．限制結(jié)算會(huì)員 D．特別結(jié)算會(huì)員1生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者因擔(dān)心未來現(xiàn)貨商品價(jià)格下跌，所以采取__套期保值方式來保護(hù)其日后的利益。該期貨公司__。A．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書 B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本C．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃D．對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告1持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷售和采購(gòu)渠道 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約D：首次推出長(zhǎng)期國(guó)債期貨期權(quán)合約2期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)