【正文】 C．利率期貨 D．商品期貨孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A：芝加哥期貨交易所 B：紐約商業(yè)交易所 C：倫敦國際石油交易所 D：芝加哥商業(yè)交易所集團第二篇：2016年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試題2016年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨2美國某投資機構(gòu)分析美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為2（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函 D．行政拘留1下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是__。A．主席辦公室 B．秘書長辦公室 C．經(jīng)濟分析部門 D．交易市場部1期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任1下列屬于國內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責的是。A．沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易1對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔保 D．納稅1申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所關(guān)于連續(xù)競價，下列說法不正確的是__。A．提高市場流動性 B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔套期保值者轉(zhuǎn)移的價格風險 D．促進價格發(fā)現(xiàn)某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當賠償客戶的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費及利息 D：交易手續(xù)費、稅金及利息下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權(quán)的有__。A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件下列關(guān)于公司制期貨交易所的說法正確的有______。A．財政部 B．國務(wù)院C．中國證監(jiān)會 D．期貨交易所二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．過錯責任 B．強制交割 C．買賣自負 D．公平2某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A：100 B：70 C：80 D：902__負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A．內(nèi)部控制制度 B．風險隔離制度C．合規(guī)、審慎經(jīng)營原則 D．獨立經(jīng)營原則 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A．12 B．9 C．6 D．31某種商品期貨合約交割月份的影響因素有__。A．非盈利企業(yè)法人 B．非盈利民間團體 C．官方機構(gòu) D．按其章程實行自律性管理的法人組織1期貨交易所對于交易、結(jié)算、交割資料保存年限不少于______年。A．管理風險 B．業(yè)務(wù)操作風險 C．預(yù)測風險D．與客戶發(fā)生糾紛的風險1李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。交割倉庫可以有下列__行為。A．期貨交易所 B．期貨公司C．非期貨公司結(jié)算會員D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)1關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A：不同部門和人員分開 B：不同部門和人員共同 C：相同部門和人員分開 D：相同部門和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A：平均買低 B：平均賣高C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨合約價值的1％為l個點，即1個點代表美元。此后價格果然上升，期間他分三次買入3手、2手、1手3月玉米合約。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立______機制，實施跨境監(jiān)督管理。 A．1000到8月份時，9月大豆期貨價格漲到2200港元/噸，該投機者要求行使期權(quán)，于是以2000港元/噸買入1手9月大豆期貨，并同時在期貨市場上對沖平倉。A：最優(yōu)價格 B：時間優(yōu)先 C：最大成交量 D：最小成交量某香港投機者5月份預(yù)測大豆期貨行情會繼續(xù)上漲，于是在香港期權(quán)交易所買入1手（10噸/手）9月份到期的大豆期貨看漲期權(quán)合約，期貨價格為2000港元/噸。第一篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明集合競價采用原則。期權(quán)權(quán)利金為20港元/噸。那么，他總共盈利（）港元。 B．1500 D．2000當價格K線圖上的價格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A．信息共享B．協(xié)調(diào)配合C．監(jiān)督管理合作D．互相溝通某投機者預(yù)測3月份玉米價格要上漲，于是他買入5手3月玉米合約。該投資者的操作方法為。A：100 B：1 000 C：10 000 D：100 000期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當由辦理。A．歐元的出現(xiàn)B．外匯市場比較完善和發(fā)達 C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小D．相對其他金融產(chǎn)品而言，投資者對外匯風險不敏感下列主體中，不能提取風險準備金的是（）。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生1期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。A．出具倉單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1______不是期貨公司的風險。A．李某可以成為該期貨公司的獨立董事B．李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事 C．李某不能擔任該期貨公司的獨立董事 D．以上說法都正確1我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（）。A．5 B．10 C．15 D．201目前，__個月期歐洲美元定期存款期貨在芝加哥商業(yè)交易所的交易最活躍。A．該商品的體積B．該商品的儲藏、保管方式和特點 C．該商品的生產(chǎn)、使用、消費等特點 D．該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律1證券公司應(yīng)當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．6個月 B．12個月 C．1年 D．3年2當WMS％R高于，即處于超賣狀態(tài)，行情即將見底，應(yīng)當考慮買進。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．中國證監(jiān)會和財政部D．期貨投資者保障基金管理機構(gòu)2承擔股指期貨交易的履約責任時應(yīng)當遵循__原則。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸2我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀公司，必須經(jīng)______批準。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當符合下列（）條件。A．不以營利為目的 B．一般適用于民法C．最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會D．最高權(quán)力機構(gòu)的常設(shè)機構(gòu)是董事會期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況B．與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話C．參加或者列席與其履職相關(guān)的會議D．查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料下列屬于期貨投機作用的有（）。A．若該投資者預(yù)測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤C．若該投資者預(yù)測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預(yù)測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約世界上有色金屬期貨交易主要集中在__。A．交易都通過電腦完成B．有利于公開、公平、公正的原則 C．在歐美期貨市場較為流行D．交易者可采用一些手勢配合交易期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學歷、學位證明 D．期貨從業(yè)資格證書1對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話D．責令處分責任人員1關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。A：提供期貨交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)，制定并實施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B：設(shè)計期貨合約，安排期貨合約上市；組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 C：制定并實施風險管理制度，控制市場風險；保證期貨合約的履行D：指定結(jié)算銀行并監(jiān)督其與交易所有關(guān)的期貨結(jié)算業(yè)務(wù)；指定交割倉庫并監(jiān)管其期貨業(yè)務(wù)1CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．提示B．記入信用記錄 C．談話 D．降職1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有__。A．利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進行的套利稱為價差交易 B．套利是與投機不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平D．套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．中國證監(jiān)會B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會2下列屬于商品期貨的有__。A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨2期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括、紀律懲戒和申訴等，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準． A：從業(yè)資格考試B：從業(yè)資格注冊和公示 C：執(zhí)業(yè)行為準則D：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查2是全球最主要的原油期貨交易所。每題的備選項中，只有一個最符合題意）EuroBOBL債券期貨屬于__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當（）。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督