【正文】 化和國際化發(fā)展的需要 D．保護投資者利益免受損失的需求第二篇：2016年貴州期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題2016年貴州期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任2未決仲裁等或有負債的（）。A．成交量是指一段時間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時、1日、1周1個月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計通常只計算其中一方成交的合約數(shù)C．在中國內地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計算D．成交量水平可以反映市場價格運動的強烈程度。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況2在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機1下列關于基差的說法，正確的有__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權1期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月1下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致1下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理1期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員期貨市場的兩大巨頭是__。A．沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛D．無效的期貨交易合同糾紛會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖2期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．3 B．2 C．5 D．12關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會派出機構 D．期貨交易所客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風險管理部門1上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責 D．向公安部門舉報1期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%1期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業(yè)部時，應向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的材料的是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經營的機構下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。第一篇：上海2015年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題上海2015年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員管理和使用的具體辦法由（）制定。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件大豆提高套利的做法是__。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會期貨市場的基本功能之一是__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（）。A．資產 B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債1申請設立期貨公司，以期貨公司經營必需的非貨幣財產出資的，非貨幣財產出資占注冊資本的比例（）。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（試行）》自（）起施行。A．交易所規(guī)定標準B．經營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準1王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元 11月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結算報告的當天 D．期貨經紀合同約定的時間2期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．開盤價由集合競價產生，收盤價由連續(xù)競價產生 B．開盤價由連續(xù)競價產生，收盤價由集合競價產生 C．都由集合競價產生 D．都由連續(xù)競價產生2__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形 成一條彎彎曲曲的曲線。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金2某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉讓會員資格下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行1期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司1下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加1下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門1股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構 D．事業(yè)單位2下列