【正文】 給予（）的懲戒。A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng) B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)C．仍然可聘用甲，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù) D．必須解聘甲第二篇：2016年貴州期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題2016年貴州期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格2甲獲得從業(yè)考試合格證明。A．選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告 C．決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)2期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派____進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A．期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C．客戶的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效2在規(guī)定交割期限內(nèi)，構(gòu)成實(shí)物交割違約的行為有__。A．甲為個(gè)體工商戶B．乙為某家庭聯(lián)產(chǎn)承包戶 C．丙為某上市公司 D．丁為某國(guó)有公司1銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事__業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．身體狀況良好B．誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 C．有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn) D． 取得證券從業(yè)人員資格1期貨價(jià)格真實(shí)地反映供求及價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)，具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開(kāi)性，所以在期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家，期貨價(jià)格被視為一種__。A：會(huì)員或者客戶持倉(cāng)異常B：交易所接到涉及會(huì)員或者客戶的投訴 C：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 D：會(huì)員資金異常1目前，在我國(guó)期貨市場(chǎng)上市交易的商品期貨合約包括__。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．兩平期權(quán) D．歐式期權(quán)1下列不屬于我國(guó)期貨投資咨詢?nèi)藛T的主要職能的是____ A：分析預(yù)測(cè)期貨合約或期貨合約問(wèn)價(jià)差變化的未來(lái)走勢(shì) B：為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù) C：擬上市公司的輔導(dǎo)D：為國(guó)民經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略部署和政府決策提供依據(jù)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)1期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，__。A．供應(yīng)商不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，將被責(zé)令停業(yè)整頓 B．供應(yīng)商應(yīng)按規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件 C．供應(yīng)商必須經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定 D．供應(yīng)商應(yīng)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)的辦理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持__原則。A．圍繞保護(hù)客戶權(quán)益這個(gè)宗旨采取相關(guān)的管理措施和管理手段 B．協(xié)會(huì)資金實(shí)行自行資助形式，由期貨行業(yè)自身解決 C．協(xié)會(huì)的財(cái)務(wù)管理應(yīng)該保密D．會(huì)員要交納會(huì)費(fèi)，遵守協(xié)會(huì)規(guī)則，確保協(xié)會(huì)正常運(yùn)行有下列（）行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定處罰。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會(huì)因素國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空D．商品基金經(jīng)理(CP實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶某期貨公司任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下措施．A：責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B：沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款C：情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格 3月初，我國(guó)某鋁型材廠計(jì)劃三個(gè)月后購(gòu)進(jìn)500噸鋁錠，欲利用鋁期貨進(jìn)行套期保值，具體操作是__。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．期貨交易者既可以買入建倉(cāng)也可以賣出建倉(cāng)B．期貨交易者可以通過(guò)與建倉(cāng)時(shí)交易方向相反的交易來(lái)解除履約責(zé)任 C．期貨交易在每個(gè)交易日結(jié)束后對(duì)當(dāng)天盈虧狀況進(jìn)行結(jié)算 D．期貨交易能以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資2在__的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．責(zé)令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函D．責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系2下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告，按照規(guī)定，應(yīng)__。A．結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)，通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建B．所有的期貨交易都必須通過(guò)結(jié)算會(huì)員由結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行，而不是由交易雙方直接交割清算C．結(jié)算所通常采取公司制D．結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每周結(jié)算制度1在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．調(diào)減注冊(cè)資本 B．增加凈資本 C．調(diào)減凈資本 D．增加流動(dòng)負(fù)債1根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過(guò)從業(yè)資格考試的人員將取得__頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。某日，李某收到A期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，李某未加以理睬。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．監(jiān)控中心 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)1我國(guó)的黃大豆期貨合約在__進(jìn)行交易。A．2040元/噸 B．2060元/噸 C．1940元/噸 D．1960元/噸1在期貨交易中，應(yīng)當(dāng)提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A．陰極銅B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C．PTA D．玉米若需求曲線為正雙曲線，則商品價(jià)格的下降將引起買者在商品上的總花費(fèi)____ A：增加 B：減少 C：不變D：上述均可能某多頭套期保值者，用7月大豆期貨保值，入市成交價(jià)為2000元/噸；一個(gè)月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價(jià)格為2060元/噸，同時(shí)將期貨合約以2100元/噸平倉(cāng)。A：正態(tài)分布 B：標(biāo)準(zhǔn)差 C：方差 D：協(xié)方差滬深300股指期貨以期貨合約最后小時(shí)成交量加權(quán)平均價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。A．交易所公布的交割結(jié)算價(jià) B．現(xiàn)貨市場(chǎng)收盤價(jià) C．現(xiàn)貨市場(chǎng)結(jié)算價(jià) D．合約到期日收盤價(jià)在正向市場(chǎng)中，期貨價(jià)格高出現(xiàn)貨價(jià)格的部分與持倉(cāng)費(fèi)的大小有關(guān)，持倉(cāng)費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價(jià)格形成中的__。假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟，在訴訟過(guò)程中，丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知，期貨公司主張通知丁某追加保證金，但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張，法官應(yīng)當(dāng)（）。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。第一篇：2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷2016年上半年江蘇省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù)D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷以下情況發(fā)生時(shí)，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任． A：客戶存在過(guò)錯(cuò)B：客戶交易指令未指明有效期限C：期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易 D：客戶交易指令未指明成交價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照__進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。A．風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值 B．時(shí)間價(jià)值 C．歷史價(jià)值 D．現(xiàn)時(shí)價(jià)值BO11指標(biāo)是根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)中的____原理設(shè)計(jì)出來(lái)的一種非常簡(jiǎn)單實(shí)用的技術(shù)分析指標(biāo)。A：1 B：2 C：3 D：4期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是． A：設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書B：擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件C：申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D：擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件下列__期貨品種采用的是集中交割方式。如果該多頭套保值者正好實(shí)現(xiàn)了完全保護(hù)，則應(yīng)該保值者現(xiàn)貨交易的實(shí)際價(jià)格是__。A．期貨公司規(guī)定 B．交易所規(guī)定C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定D．經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)1（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。A．鄭州商品交易所 B．上海期貨交易所 C．大連商品交易所D．中國(guó)金融期貨交易所1李某是A期貨公司的客戶。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司1下列關(guān)于期貨交易結(jié)算所的論述，正確的有__。A．3 B．5 C．8 D．101是指對(duì)某一品種或某一因素進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的分析，內(nèi)容明顯較評(píng)論詳盡和深入 A：分析報(bào)告 B：策略報(bào)告 C：評(píng)論報(bào)告D：深度研究報(bào)告1__來(lái)自于期貨市場(chǎng)之外，對(duì)期貨市場(chǎng)的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響。A．在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)提交月度工作報(bào)告 B．在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告 C．在每季度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)提交季度工作報(bào)告D．在每半年度結(jié)束之日起30個(gè)工作日內(nèi)提交半年度工作報(bào)告2證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況2__被稱為期貨交易的“杠桿機(jī)制”。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸2（）表明在近Ⅳ日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有__。A．交易數(shù)量為100手鋁期貨合約 B．買入鋁期貨合約C．交易數(shù)量為50手鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由__變動(dòng)引起。A．制定期貨交易所的管理辦法 B．審批設(shè)立期貨交易所 C．任免期貨交易所負(fù)責(zé)人 D．設(shè)計(jì)期貨合約期貨行業(yè)協(xié)會(huì)屬于非營(yíng)利的自律組織，其成立條件包括______。A．在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假 B．任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)C．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告D．在協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合下列關(guān)于期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商的表述，正確的是__。A．相同部門的不同人員分開(kāi)辦理 B．不同部門和人員分開(kāi)辦理 C．所有部門統(tǒng)一辦理D．相同部門的人員統(tǒng)一辦理，則該期權(quán)肯定為_(kāi)_。A．客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B．客戶可以予以追認(rèn)C．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任1依我國(guó)期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會(huì)之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會(huì)員？ A：二分之一 B：三分之一 C：四分之一 D：五分之一1出現(xiàn)情形之一的，交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或者要求會(huì)員報(bào)告情況。A．豆粕期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．PTA期貨合約 D．小麥期貨合約1期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．權(quán)威價(jià)格 B．指導(dǎo)價(jià)格 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．參考價(jià)格1下列屬于《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的交易主體的是（）。A．期貨經(jīng)紀(jì)B．期貨保證金存管 C．期貨結(jié)算D．為期貨公司融資期貨公司私下對(duì)沖，與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．買方將已收到的倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．買方解付貨款不足2公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。A：客戶代表B：公司的交易部經(jīng)理 C：公司的運(yùn)作部經(jīng)理 D：出市代表2期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。那么該期貨公司__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中，多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙