【正文】 單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．基金募集與銷售 B．基金投資管理C．特定客戶資產(chǎn)管理 D．基金運營60、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績的要點不包括__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時能力在管理中尤為重要C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益5封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。A．基金產(chǎn)品的未來收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷售機構(gòu)的營銷和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式5以下哪條原則不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則____ A：合法、合規(guī)性原則 B：健全性原則 C：相互制約原則 D：成本效益原則5以下關(guān)于基金信息披露描述中，不正確的是__。A．留存收益 B．基金分紅C．跟蹤標的指數(shù) D．跟蹤誤差5在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．60% B．70% C．80% D．90%5證券投資基金的特點包括__。A．公司章程 B．內(nèi)部控制大綱C．公司基本管理制度 D．部門規(guī)章制度4按投資主體可以將股票劃分為__。A：基金份額持有人大會 B：基金公司股東大會 C：基金管理公司董事會 D：基金管理公司4中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．價值型 B．成長型 C．純債型 D．偏債型4我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產(chǎn)進行估值一次。 C．49751A．80000A．申請 B．核準 C．發(fā)售D．基金合同生效4不同基金的轉(zhuǎn)換通常發(fā)生在__之間。____ A：基金上市的證券交易所 B：基金份額持有人大會 C：中國人民銀行 D：證券業(yè)協(xié)會證券具有極高的流動性必須滿足的條件有__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額發(fā)售機構(gòu) D．基金監(jiān)管機構(gòu)3證券交易所的會員____ A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批 C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批 D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位3____是基金托管人盡責的善后階段。A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股3首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A．證券投資咨詢公司 B．律師事務(wù)所C．證券信用評級機構(gòu) D．資產(chǎn)評估機構(gòu)3下列債券發(fā)行的定價方式中，__是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率。)3基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于____的股東。A：1 B：2 C：3 D：4二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．50% B．60% C．80% D．90%2基金銷售人員應(yīng)當熟悉所推介基金的__。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主2目前，我國的基金主要投資于__等。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機短信D．電話服務(wù)中心 22004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．自助式前臺系統(tǒng) B．前臺管理業(yè)務(wù)系統(tǒng) C．輔助式前臺系統(tǒng) D．前臺信息業(yè)務(wù)系統(tǒng)2基金銷售人員在向投資者推介基金時，應(yīng)禁止__的行為。A．證券交易所 B．投資銀行 C．上市公司 D．央行2根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當自收到批準文件之日起__日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊手續(xù)。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的____ A：2% B：3% C：4% D：5%1基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A：投資規(guī)模 B：投資方式上 C：投資目標 D：投資組合1評估基金歷史業(yè)績的指標通常不包括__。A．合規(guī)風險 B．操作風險 C．技術(shù)風險D．不可抗力風險1與基金相關(guān)的廣告可以是__。A．管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果1適合于積極型投資者選擇的基金品種是__。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費 12006年5月推出的國內(nèi)首只生命周期基金是__。A．提貨單 B．商業(yè)匯票 C．運貨單 D．倉庫棧單我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55基金產(chǎn)品風險等級通常不包括__。A．基金資產(chǎn)凈值B．基金份額申購、贖回價格 C．基金定期報告D．定期更新的招募說明書投資者在基金設(shè)立募集期內(nèi)，申請購買基金份額的行為稱為__。A．股票名稱 B．股票編號C．股票的記載方式 D．股東權(quán)利一般來說，從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈____趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風險收益特征決定的。)基金產(chǎn)品風險等級應(yīng)當至少包括__。錯選、多選或未選均無分。第一篇：廣東省2015年下半年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題廣東省2015年下半年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．低風險等級 B．中風險等級 C．無風險等級 D．高風險等級無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A：遞增 B：遞減 C：不變D：無法確定基金托管人應(yīng)當對基金管理人編制的__等公開披露的相關(guān)基金信息進行復核、審查。A．認購 B．申購 C．申請 D．買賣QDⅡ基金申購和贖回的開放時間為__。A．零風險等級 B．低風險等級 C．中風險等級 D．高風險等級下列有價證券中，屬于商品證券的有__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金管理暫行辦法》 D．《開放式證券投資基金試點管理辦法》基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。A．興業(yè)社會責任基金B(yǎng)．南方全球精選基金QDⅡ基金 C．ETF聯(lián)接基金D．匯豐晉信2016基金1基金市場營銷的控制過程不包括__。A．混合型基金 B．股票型基金 C．債券型基金 D．貨幣市場基金1基金銷售業(yè)務(wù)的風險主要包括__。A．品牌廣告 B．形象廣告C．基金產(chǎn)品廣告 D．產(chǎn)品訂購信息1從____看，基金份額持有人分兩類一是公眾或個人投資者，二是機構(gòu)投資者。A．平均收益率 B．累計收益率C．風險調(diào)整后收益 D．持倉比例1基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品備兌權(quán)證通常由__發(fā)行。A．15 B．30 C．40 D．602前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)可分為__。A．詆毀其他基金銷售機構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財物或利益2證券投資基金的客戶服務(wù)方式通常包括__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF2對于收入低、收入大部分用于消費的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．國債 B．企業(yè)債券 C．權(quán)證D．貨幣市場工具2在我國，基金資產(chǎn)__以上投資于債券的為債券型基金。A．基金合同B．基金銷售業(yè)務(wù)流程 C．招募說明書 D．產(chǎn)品特征開放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過____個月。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A：20% B：25% C：33% D：50%3證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。A．以價格為標的的荷蘭式招標 B．以價格為標的的美式招標 C．以收益率為標的的荷蘭式招標 D．以收益率為標的的美式招標3我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為__。A．中國國際期貨香港公司 B．香港中銀集團C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司3基金行業(yè)自律機構(gòu)是由__成立的行業(yè)自律組織。A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運作階段 D：基金終止階段3基金管理人、基金托管人等有關(guān)信息披露義務(wù)人編制臨時報告書，經(jīng)____核準后予以公告，同時報中國證監(jiān)會。A．很容易變現(xiàn)B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大4基金募集的步驟一般包括__。A．共同基金與對沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間4某普通投資者準備投資10萬元申購某開放式基金，%，最終獲得的份額約為（）份。 B．50000 D．497504根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。____ A：每日B：每3個交易日 C：每周D：每個會計年度4是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機構(gòu)。A．對會員單位的自律管理 B．對從業(yè)人員的自律管理 C．對機構(gòu)投資者的自律管理D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理4基金管理公司風險控制制度體系由__構(gòu)成。A．國家股 B．法人股C．社會公眾股 D．外資股50、根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．集合理財、專業(yè)管理 B．組合投資、分散風險 C．利益共享、風險共擔 D．獨立托管、保障安全5對于指數(shù)型基金，一般可從__方面進行分析。A．基金合同B．基金招募說明書 C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計報告5對基金營銷反應(yīng)弱的客戶更加重視__。A．基金運作信息的披露時間一般是可以事先預見的，基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見B．存續(xù)期募集信息披露主要是指封閉式基金在基金合同生效后每6個月披露一次更新的招募說明書C．基金定期報告主要指基金年度報告、半年度報告、季度報告D．基金運作信息披露文件包括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報告5以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A：50 B：100 C：200 D：3005基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績?nèi)〉玫氖袌霏h(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績的預測作用 D．基金經(jīng)理對這些業(yè)績的作用第二篇：安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題安徽省基金從業(yè)資格：基金國際化試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。錯選、多選或未選均