【正文】 括基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告以及基金定期報告第五篇：2016年云南省基金從業(yè)資格：中期票據(jù)模擬試題2016年云南省基金從業(yè)資格：中期票據(jù)模擬試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)交易清算、資金處理的功能屬于__應(yīng)具有的功能。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)對后臺管理系統(tǒng)的規(guī)范包括__。A．能夠記錄和管理基金風(fēng)險評價、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息B．應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C．應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能D．應(yīng)當(dāng)具有對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能基金投資者是__。A．基金的出資人 B．基金資產(chǎn)的所有者 C．基金的管理者D．基金投資收益的受益人巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的____時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。A：10% B：20% C：30% D：40%”馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只__基金。A．封閉式 B．開放式 C．公司型 D．契約型從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A．《證券市場基礎(chǔ)知識》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A．60% B．70% C．80% D．90%股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金是公司用于營運的__。A．真實資本 B．債務(wù)資金 C．虛擬資本 D．應(yīng)付賬款結(jié)合緊密的行動方案。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的__。A．10% B．30% C．50% D．100%1下列與基金份額凈值無關(guān)的是__。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)1投資組合管理中的核心環(huán)節(jié)是____ A：投資風(fēng)險控制 B：投資組合風(fēng)險預(yù)測 C：資產(chǎn)配置D：資產(chǎn)風(fēng)險控制1基金銷售機構(gòu)制定《投資人權(quán)益須知》，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括__。A．基金銷售機構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容和收費方式 B．投資人辦理基金業(yè)務(wù)流程 C．《證券投資基金法》規(guī)定的基金銷售機構(gòu)的權(quán)利 D．基金分類、評級等的基本知識以及投資風(fēng)險提示1債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指__。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司1中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能有__。A．負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究 B．草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則C．全面負(fù)責(zé)對基金管理人、基金托管行及基金銷售機構(gòu)的監(jiān)管 D．對基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進行審核1在我國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指____ A：國務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會 C：證券交易所D：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)1ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。A．50% B．60% C．80% D．90%1被動型基金的投資理念是__。A．跟蹤特定指數(shù)的收益 B．超越特定指數(shù)的收益 C．跟蹤整體市場的收益 D．超越整體市場的收益目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括__和證管費。A．印花稅 B．傭金 C．過戶費 D．經(jīng)手費2每個季度結(jié)束后__日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成基金季度報告。A．15 B．30 C．60 D．902基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運作信息披露 D．臨時信息披露2下列選項中____不是證券市場監(jiān)管的原則。A：依法監(jiān)管原則 B：誠實勤奮原則C：保護投資者利益原則D：監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制 B．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制 C．具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用2基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報告制度，重點關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易2基金的費用不包括__。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用2增發(fā)新股的資金清算屬于____ A：交易所交易資金清算B：全國銀行間債券市場交易資金清算 C：場外資金清算 D：場內(nèi)資金清算2關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個月的除外B．基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計方法和比較期間C．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果D．基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預(yù)期基金未來投資業(yè)績2下列選項中，__包括數(shù)據(jù)庫、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)廣告通過各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A．印刷媒體B．戶外和公共交通廣告 C．移動電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性3是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)。A：總經(jīng)理 B：董事會C：風(fēng)險控制委員會 D：投資決策委員會3下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風(fēng)險的大小C．日每萬份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映3后端收費模式是指，在認(rèn)購/申購基金份額時不收費，在__時才支付認(rèn)購/申購費用的收費模式。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金3以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票3下列__不屬于股票型基金按所持股票特點所進行的分類。A．小盤平衡基金 B．中盤成長基金 C．中盤混合基金 D．大盤價值基金3穩(wěn)健型投資者可選擇的基金產(chǎn)品包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．貨幣市場基金 D．混合型基金3基金在我國香港被稱為__。A．共同基金B(yǎng)．證券投資信托基金 C．信托產(chǎn)品D．單位信托基金3更容易留住客戶并發(fā)展一些大客戶，形成忠實的客戶群的基金銷售渠道是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．基金管理公司直銷中心D．證券咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售公司下列選項中，__不屬于《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定基金評級應(yīng)遵循的原則。A．長期性 B．全面性 C．針對性 D．一致性4基金信息披露最根本、最重要的原則是__。A．準(zhǔn)確性原則 B．及時性原則 C．公平披露原則 D．真實性原則4公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．現(xiàn)金流量 B．股票面值 C．股票價格 D．存款利率4在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金是指__。A．ETF基金 B．LOF基金 C．QFII基金 D．QDII基金4證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括__。A．基金份額持有人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金注冊登記機構(gòu)4當(dāng)前我國QDII基金的募集程序主要包括__等步驟。A．合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售4與銀行儲蓄存款相比較，基金的投資風(fēng)險__銀行儲蓄。A．大于 B．小于 C．基本接近D．等于4基金公司風(fēng)險控制能力的考察要點包括__。A．公司風(fēng)險控制理念 B．公司危機處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況4下列不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是__。A．證券交易所B．證券投資咨詢公司 C．證券信用評級機構(gòu) D．會計師事務(wù)所4我國致力于建立集中統(tǒng)一的證券市場和市場監(jiān)管體系，在總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)過程中，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“__”的八字方針，初步形成了具有中國特色的、集中統(tǒng)一的證券市場監(jiān)督管理體系。A．法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范 B．公平、公正、公開、公信 C．調(diào)整、改革、整頓、提高 D．開拓、求實、嚴(yán)謹(jǐn)、效率50、依照《證券投資基金法》規(guī)定，基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按____分配給基金份額持有人。A：基金份額持有人持有的基金單位占基金資產(chǎn)的比例 B：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額C：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除管理費 D：實際持有的基金資產(chǎn)絕對數(shù)額扣除應(yīng)付款5下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險指標(biāo)的有__。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限5封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括__。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人5基金份額持有人大會的第一召集人是__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國證監(jiān)會5我國的股票價格指數(shù)有__。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)5債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為__。A．債券可贖回B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn) C．持有債券可按期取得利息D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起5LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。A．份額申購 B．金額申購 C．金額贖回 D．份額贖回5收入型基金主要以__等證券為投資對象。A．大盤藍(lán)籌股 B．公司債 C．股票D．政府債券5__基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A．被動型 B．主動型 C．成長型 D．收入型5基金管理公司投資決策委員會負(fù)責(zé)決定所管理基金的__等事項。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置C．投資計劃和策略 D．投資權(quán)限60、通常，虛擬資本以__的形式存在。A．有價證券 B．無價證券 C．資本證券 D．貨幣證券