【正文】 _。A．投資者大多不能對(duì)基金進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià) B．諸多因素都會(huì)直接或間接影響基金的業(yè)績(jī)C．在同樣市場(chǎng)環(huán)境下各基金間業(yè)績(jī)會(huì)產(chǎn)生很大的差別 D．不同類(lèi)型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同4證券投資基金是以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作50、基金各類(lèi)信息披露文件中，信息量最大的是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說(shuō)明書(shū)5投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．聯(lián)動(dòng)性 C．杠桿性 D．不確定性5股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．資產(chǎn)價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算資金 D．實(shí)際價(jià)值5下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的有__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場(chǎng)5根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A：安全保管基金財(cái)產(chǎn) B：保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 C：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)D：復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格5基金持有人享有__等法定權(quán)利。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)5下面那個(gè)不是基金當(dāng)事人____ A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：證券公司5下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B．LOF的申購(gòu)、贖回可以通過(guò)交易所進(jìn)行 C．LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià) D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票5____是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。A：兩極策略 B：子彈式策略 C：梯式策略 D：指數(shù)化策略5利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括____ A：借貸資金市場(chǎng)利率水平B：籌資者的資信 C：債券期限長(zhǎng)短 D：資金使用方向60、我國(guó)基金管理費(fèi)按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季第五篇：北京基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類(lèi)型模擬試題北京基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類(lèi)型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷(xiāo)，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng) C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高。A．募集信息披露 B．預(yù)期信息披露 C．運(yùn)作信息披露 D．臨時(shí)信息披露，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說(shuō)明書(shū) C．基金托管協(xié)議D．基金審計(jì)報(bào)告，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，正確的是__。A．基金促銷(xiāo)就是通過(guò)人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等手段來(lái)達(dá)到銷(xiāo)售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的推銷(xiāo)達(dá)到最佳的營(yíng)銷(xiāo)效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限，一般可于（）日起到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) 查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 ，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷(xiāo)售從業(yè)許可。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》 D．《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》 ，申請(qǐng)取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個(gè)會(huì)計(jì)的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．1 B．5 C．10 D．20 。A．價(jià)格原因 B．產(chǎn)品原因 C．技術(shù)原因 D．服務(wù)原因。A．基金合同 B．基金代銷(xiāo)協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說(shuō)明書(shū)，不得有的行為包括（）。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng)．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易 ，正確的有__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場(chǎng)（）。A．50% B．60% C．80% D．90% ，這主要得益于__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專(zhuān)業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制，__不是基金營(yíng)銷(xiāo)特殊性的主要體現(xiàn)。A．服務(wù)性 B．專(zhuān)業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性，決定著股票的__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值19.《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C．具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D．支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 ，錯(cuò)誤的是__。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu) ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B．促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益 C．計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 D．防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，錯(cuò)誤的是__。A．通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好 ，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱(chēng)之為_(kāi)_。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．3 B．6 C．9 D．12 （）。A．50% B．60% C．80% D．90% ，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超出股票面值的溢價(jià)部分，列入公司的資本公積金 B．依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金 C．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金D．公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)以后資產(chǎn)重估增值部分 （）。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? 。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金 D．通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，至少包括__。A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A．基金產(chǎn)品的未來(lái)收益 B．新產(chǎn)品、新服務(wù)C．銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù) D．基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式。A．詢(xún)價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬，期末份額凈值為 ，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_(kāi)_。A．% B．% C．% D．% 。A．高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B．中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C．低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，無(wú)須__。A．保證基金財(cái)產(chǎn)的安全B．對(duì)基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢(xún)價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10 B．15 C．20 D．30 。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿(mǎn)后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．5 B．15 C．30 D．45 ，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20% B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10% C．基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15% ，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件，其中包括__。A．基金申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案 C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說(shuō)明書(shū)草案。A．固定在1元人民幣B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．商業(yè)銀行 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資基金。A．產(chǎn)品組合設(shè)計(jì) B．售后服務(wù) C．基金投資 D．基金銷(xiāo)售，當(dāng)日沒(méi)有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒(méi)有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．發(fā)行日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤(pán)價(jià)，應(yīng)使用__。A．上海人民幣普通證券賬戶(hù) B．深圳人民幣普通證券賬戶(hù)C．中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶(hù) D．中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶(hù) ，說(shuō)法不正確的是__。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率