【正文】 管理費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，下列說法不正確的是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會(huì)團(tuán)體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進(jìn)行。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關(guān)于我國證券交易所競(jìng)價(jià)方式的說法，不正確的是__。下列選項(xiàng)中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A：操作風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D：管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進(jìn) D．加強(qiáng)溝通4某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險(xiǎn)策略4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為貨幣市場(chǎng)基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無效投訴的有__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型4零息債券以__面值的價(jià)格發(fā)行和交易。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點(diǎn)方法》3通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險(xiǎn)陛3____是指?jìng)€(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對(duì)證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè) C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級(jí)基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購、申購基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在__的現(xiàn)象時(shí)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．安全保管基金財(cái)產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 D．編制中期和基金報(bào)告5按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為__。A．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B．基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化 C．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇4根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．保險(xiǎn)公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機(jī)構(gòu)4基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括__。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金3建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低 C．%的比例計(jì)提基金管理費(fèi) D．股票基金的管理費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值1對(duì)于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨在股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)分析中，表示基金的總風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是__。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．1 B．3 C．6 D．12中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)成立于____年。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．政府債券可作為政府彌補(bǔ)財(cái)政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱為國債D．根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年1與銀行儲(chǔ)蓄存款相比較，基金的投資風(fēng)險(xiǎn)__銀行儲(chǔ)蓄。A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額 B．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．債務(wù)人不履行債務(wù)D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失特殊類型基金不包括__。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時(shí)性2在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評(píng)價(jià)的客觀公正性原則的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：001在進(jìn)行基金公司的分析與評(píng)價(jià)時(shí)，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．處理投資者申請(qǐng)出現(xiàn)差錯(cuò) B．接受投資者全權(quán)委托 C．對(duì)投資者作出盈虧承諾D．審核投資者開戶證件、資料時(shí)不嚴(yán)基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的原則中，__要求銷售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A：2 B：3 C：4 D：62從內(nèi)容上看，中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為__等不同層次。A．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) B．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C．法律風(fēng)險(xiǎn) D．操作風(fēng)險(xiǎn)1股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國銀監(jiān)會(huì) C．中國保監(jiān)會(huì)D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在我國，可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風(fēng)格1前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況在基金銷售活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守的管理辦法和指引文件包括__。A：貝塔值 B：持股集中度C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量5基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．“未知價(jià)”交易原則 B．“確定價(jià)”原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則4普通股股東一般不享有__。A．指數(shù)基金 B．對(duì)沖基金 C．系列基金 D．開放式基金3封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到____人以上。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說法正確的是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金將會(huì)有超過15%的年收益率 B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率8% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%1對(duì)于指數(shù)型基金，一般從__等方面進(jìn)行分析。A．提供投資資訊功能B．對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能以下關(guān)于代銷渠道特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是____ A：對(duì)客戶的控制力強(qiáng)，且有廣泛的客戶基礎(chǔ) B：客戶可得到獨(dú)立的顧問服務(wù)C：代銷機(jī)構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本 D：商業(yè)對(duì)手對(duì)渠道的競(jìng)爭(zhēng)提高了代銷成本1在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。錯(cuò)選、多選或未選均無分。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)C．對(duì)各單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對(duì)量化指標(biāo)經(jīng)濟(jì)意義的理解和重視程度可能不盡一致無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A：1 B：2 C：3 D：41中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的____，旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠(yuǎn)期合約 D．權(quán)證2基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。 B．可以在3日內(nèi)提出撤銷A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)授權(quán)，證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)3證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展主要?dú)w因于__。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向4證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是__。A．實(shí)體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化4以下關(guān)于股票市場(chǎng)價(jià)格的闡述正確的是__。A．成長原則 B．可測(cè)原則 C．易入原則 D．利潤原則5通過報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間在每個(gè)交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的9：30～11：13：00～15：00目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A．基金報(bào)告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)B．基金報(bào)告應(yīng)披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬 C．基金報(bào)告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告D．基金報(bào)告需披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A：3 B：6 C：9 D：122股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。A．有利于投資的價(jià)值判斷 B．有利于降低基金運(yùn)作成本C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．基金管理公司1目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》1依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入__。A．償還性 B．流動(dòng)性 C．安全性 D．收益性2ETF與投資者交換的是__。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解