【正文】 管理費計提標準，下列說法不正確的是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團體法人C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人1開放式基金的申購贖回可以通過__進行。A．客觀 B．全面 C．準確D．提供業(yè)績信息的原始出處下列關(guān)于我國證券交易所競價方式的說法，不正確的是__。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A：操作風(fēng)險 B：系統(tǒng)性風(fēng)險 C：非系統(tǒng)性風(fēng)險 D：管理運作風(fēng)險 32004年3月，海富通收益增長基金成為我國第一只規(guī)模超過____億元人民幣的大型基金。A．客戶調(diào)查 B．客戶追蹤 C．業(yè)務(wù)跟進 D．加強溝通4某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，則該交易__。A：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 B：恒定混合策略 C：戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D：投資組合保險策略4基金管理人設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)控制手段，目的在于__。A．60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的基金為股票基金 B．80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的基金為債券基金C．70%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為貨幣市場基金D．70%的基金資產(chǎn)投資于債券、20%的基金資產(chǎn)投資于股票、10%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的基金為混合基金5以下基金銷售客戶服務(wù)投訴中，屬于無效投訴的有__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日5上海證券交易所于____年開始正式開市營業(yè)。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型4零息債券以__面值的價格發(fā)行和交易。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》 C：《中華人民共和國證券投資基金法》 D：《開放式證券投資基金試點方法》3通常，股票分割會導(dǎo)致股價__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風(fēng)險陛3____是指個別證券特有的風(fēng)險。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報告C．調(diào)查和評價基金投資人風(fēng)險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風(fēng)險等級與基金投資人風(fēng)險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產(chǎn)。A．安全保管基金財產(chǎn)B．按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告5按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為__。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇4根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，____以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構(gòu)4基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括__。A．第一次發(fā)放紅利B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金3建立客戶關(guān)系的過程中，其工作內(nèi)容包括__。A．基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比 B．基金規(guī)模越大，風(fēng)險程度越低，基金管理費率越低 C．%的比例計提基金管理費 D．股票基金的管理費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的管理費率2《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費。A．期權(quán)期貨 B．利率期貨C．股票指數(shù)期貨 D．貨幣期貨在股票型基金的風(fēng)險分析中，表示基金的總風(fēng)險的指標是__。錯選、多選或未選均無分。A．1 B．3 C．6 D．12中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會成立于____年。A．政府債券的發(fā)行主體是政府B．政府債券可作為政府彌補財政赤字的手段 C．中央政府發(fā)行的債券稱為國債D．根據(jù)不同的發(fā)行目的，政府債券有不同的期限，從幾年至幾十年1與銀行儲蓄存款相比較，基金的投資風(fēng)險__銀行儲蓄。A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風(fēng)險C．債務(wù)人不履行債務(wù)D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失特殊類型基金不包括__。A．投資人利益優(yōu)先 B．全面性 C．客觀性 D．及時性2在基金宣傳推薦可能出現(xiàn)的情形中，不屬于違反基金分析和評價的客觀公正性原則的是__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：001在進行基金公司的分析與評價時，考察基金公司概況的主要內(nèi)容有__。A．處理投資者申請出現(xiàn)差錯 B．接受投資者全權(quán)委托 C．對投資者作出盈虧承諾D．審核投資者開戶證件、資料時不嚴基金銷售市場細分的原則中，__要求銷售機構(gòu)能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異。A：2 B：3 C：4 D：62從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為__等不同層次。A．結(jié)算風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．法律風(fēng)險 D．操作風(fēng)險1股票是__簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國保監(jiān)會D．中國證券業(yè)協(xié)會在我國，可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金代銷業(yè)務(wù)的有__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系2__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．投資理念 C．家庭背景 D．操作風(fēng)格1前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況在基金銷售活動中應(yīng)當遵守的管理辦法和指引文件包括__。A：貝塔值 B：持股集中度C：行業(yè)投資集中度 D：持股數(shù)量5基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于__年。A．“未知價”交易原則 B．“確定價”原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則4普通股股東一般不享有__。A．指數(shù)基金 B．對沖基金 C．系列基金 D．開放式基金3封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達到____人以上。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金將會有超過15%的年收益率 B．本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計但不保證年收益率8% C．基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益 D．基于本基金的過往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過15%1對于指數(shù)型基金，一般從__等方面進行分析。A．提供投資資訊功能B．對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理功能 C．交易功能D．為基金投資人提供服務(wù)的功能以下關(guān)于代銷渠道特點的說法錯誤的是____ A：對客戶的控制力強，且有廣泛的客戶基礎(chǔ) B：客戶可得到獨立的顧問服務(wù)C：代銷機構(gòu)有業(yè)績才有傭金，基金公司不承擔(dān)固定成本 D：商業(yè)對手對渠道的競爭提高了代銷成本1在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。錯選、多選或未選均無分。A．各類數(shù)據(jù)的采樣不同 B．其分析更多基于預(yù)測數(shù)據(jù)C．對各單項指標進行歸納分析過程中所采用的邏輯和算法不同 D．對量化指標經(jīng)濟意義的理解和重視程度可能不盡一致無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A：1 B：2 C：3 D：41中國證監(jiān)會發(fā)布的____，旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠期合約 D．權(quán)證2基金年度報告披露的主要內(nèi)容有__。 B．可以在3日內(nèi)提出撤銷A．封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則 B．上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)3證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展主要歸因于__。A．募集方式 B．組織形式 C．規(guī)模大小 D．投資方向4證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責(zé)是__。A．實體資產(chǎn)證券化 B．資產(chǎn)支撐證券化 C．住房抵押貸款證券化 D．現(xiàn)金資產(chǎn)證券化4以下關(guān)于股票市場價格的闡述正確的是__。A．成長原則 B．可測原則 C．易入原則 D．利潤原則5通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的__。A．上海證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00 B．上海證券交易所規(guī)定的開盤集合競價時間在每個交易日只有9：15～9：25 C．深圳證券交易所規(guī)定的收盤集合競價時間在每個交易日只有14：57～15：00 D．深圳證券交易所規(guī)定的連續(xù)競價時間為每個交易日的9：30～11：13：00～15：00目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．基金報告中只需要披露當期的數(shù)據(jù)和指標B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等1假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金份額凈值為__元。A：3 B：6 C：9 D：122股份有限公司經(jīng)股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。A．有利于投資的價值判斷 B．有利于降低基金運作成本C．有利于防止利益沖突和利益輸送 D．有利于提高證券市場的效率金融遠期合約是指合約雙方同一在未來日期按照__買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．基金管理公司1目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足____中所有對有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 A：《證券投資基金法》B：《中華人民共和國公司法》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《中華人民共和國刑法》1依照《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金管理人應(yīng)當將不低于贖回費總額的25%歸入__。A．償還性 B．流動性 C．安全性 D．收益性2ETF與投資者交換的是__。A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解