【正文】 ．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權益1期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉(zhuǎn)移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權 C．外匯期權 D．能源期權1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會2下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的 合法權益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化1期貨期權合約中可變的合約要素是__。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員2王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為1期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。；%，%；投資者是貸款購買，%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票2期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當日的結(jié)算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．財政部 D．地方財政局2期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．實值期權 B．虛值期權 C．平值期權 D．市場期權1某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．分類評價申訴機制B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．期貨公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易后果 C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D．期貨公司應按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1關于預計負債說法正確的（）A．期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應增加負債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人D．從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風險 D．了解投資者的投資目標1，以此價格買進10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會1下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．中國證監(jiān)會 B．財政部C．期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D．期貨投資者統(tǒng)一、嚴格的監(jiān)管。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的2在實踐中，企業(yè)識別風險的方法有__。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。其風險管理的目標是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)2下列不屬于全面結(jié)算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告事項的是（）。A．建立風險預防機制 B．建立對沖組合 C．轉(zhuǎn)移風險D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風險1期貨交易和交割的時間順序是__。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點分立的說法，不正確的是（）。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)2期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒D．發(fā)布風險提示函1在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結(jié)算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．無權代理 B．職務代理 C．越權代理 D．表見代理1如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債1下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會1非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金2客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易1期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力 6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．10 B．15 C．30 D．601自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．5 B．10 C．20 D．301管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司1套期保值的基本原理是__。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低2（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會期貨代理作為代理期貨業(yè)務的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證股票指數(shù)期貨交易的特點有__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格2期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸動用保障基金對期貨投資者的保