【正文】 C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．執(zhí)業(yè)紀律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力2下面關于投機說法錯誤的是__。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易1風險管理的基本流程包括__。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果2按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為__。A．200 B．50 C．160 D．240關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．4 B．8 C．10 D．20自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格1中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業(yè)務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金期貨合約的價格形成方式有__。A．減輕處罰 B．從輕處罰 C．免予處罰D．將其作為立功表現(xiàn)當__時，買入套期保值，可實現(xiàn)盈虧完全相抵，套期保值者得到完全保護。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為13000點的5月恒指看跌期權。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準確性1期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。 D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作2期貨市場在微觀經濟中的作用有____ A：有助于市場經濟體系的建立與完善 B：提高合約兌現(xiàn)率，穩(wěn)定產銷關系 C：促進本國經濟的國際化發(fā)展 D：為政府宏觀調控提供參考依據(jù)2以下不屬于效率市場形式的是__。A．原糖期貨和可可期貨 B．咖啡期貨 C．原油期貨 D．棉花期貨期貨市場的風險與現(xiàn)貨市場的風險相比，具有放大性的特征，主要原因是__。A．停業(yè)決議文件B．工商局簽發(fā)的停業(yè)決議書C．關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告 D．停業(yè)申請書1下列屬于一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼所需要具備的條件的是。A．WMS% R連續(xù)幾次撞底，局部形成雙重底 B．WMS% R進入高位后，價格還繼續(xù)上升 C．WMS% R進入低位后，價格還繼續(xù)下降 D．WMS% R連續(xù)幾次撞頂，局部形成多重頂期貨市場的基本職能有__。A．有價證券基準計算價值的75% B．有價證券基準計算價值的80% C．會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍 D．會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍2隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格與現(xiàn)貨價格趨于一致，主要原因是__。A．現(xiàn)貨價格的變動程度 B．期貨價格的變動程度 C．基差的變動程度 D．交易保證金水平1下列不屬于反轉突破形態(tài)的是__。A：2 B：5 C：10 D：301套期保值可以__風險。A．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席B．理事委托他人出席會議的，委托書中應當載明授權范圍C．理事因故不能出席會議，應以書面形式委托其他理事或者親友代為出席 D．理事會會議應當由理事本人出席期貨市場在微觀經濟中的作用主要包括__。 B．投機的目的是獲取較大利潤A．200 B．50 C．160 D．2401看跌期權的盈虧平衡點為A：期權執(zhí)行價格＝標的物市場價格+權利金 B：期權執(zhí)行價格＝標的物市場價格權利金 C：期權執(zhí)行價格＝權利金標的物市場價格 D：以上均不正確1具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構應當為其辦理從業(yè)資格申請。 C．三A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事第五篇：臺灣省2015年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題臺灣省2015年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）股指期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所1下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負責人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負責營業(yè)部的日常管理工作。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分期貨交易所不得從事（）。每題的備選項中，有多個符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產地D．買賣雙方約定的場所我國期貨交易所會員必須是（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易1下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。每題的備選項中，只有一個最符合題意）客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1下列表述中，正確的有（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構 6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A．雙向指令 B．止損指令 C．套利指令 D．市價指令2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人1期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。A．交易所規(guī)定標準B．經營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產投資 D．間接參與期貨交易2交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律1孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．保證金制度 B．風險準備金制度 C．漲跌停板制度D．當日無負債結算制度（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A． B． C． D．2分立的說法，不正確的是（）。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。經整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。第一篇：北京2016年下半年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題北京2016年下半年期貨從業(yè)資格：股指期貨投機與套利交易模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．中國工商行政管理總局 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．設立目的和職責 B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立健全的風險管理制度包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當利益C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項D．期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息1在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．波浪理論是以周期為基礎的。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的2期貨交易