【文章內容簡介】 項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供下列__信息。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監(jiān)察稽核報告C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的__。A．% B．% C．% D．%____是指選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風格。A：消極的股票風格管理及應用 B：積極的股票風格管理及應用 C：混合的股票風格管理及應用 D：獨立的股票風格管理及應用目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括____ A：期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據 B：1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C：現(xiàn)金D：可轉換債券目前我國的基金會計核算已經細化到__。A．時 B．日 C．周 D．月下列不屬于會計系統(tǒng)內部控制規(guī)范的是__。A．基金銷售機構應將自有資產與投資人資產分別設賬管理 B．設立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內部每日完成各銷售網點與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬在計算基金業(yè)績時，__越高，說明基金的投資效果越好。A．基金分紅 B．留存收益 C．已實現(xiàn)收益D．時間加權收益率在制定資金清算流程時，基金銷售機構應注意的規(guī)范有__。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴格按照約定的時間進行資金劃付，超過約定時間的資金應當作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認/申購不成功的相應款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶D．在交易被拒絕或確認失敗時，應主動通知投資人當開放式基金基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對其余贖回申請延期辦理。A．15% B．10% C．9% D．5%1場外認購的LOF基金份額注冊登記在__。A．中國結算公司的證券登記結算系統(tǒng)B．中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng) C．中國結算公司的封閉式基金注冊登記系統(tǒng) D．中國結算公司的公司型基金注冊登記系統(tǒng)1基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調部門或者崗位B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴1開放式基金通過投資者向____申購和贖回實現(xiàn)流通轉讓。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1考察基金經理操作風格的要點包括__。A．基金經理持股集中度情況 B．基金經理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉率情況D．基金經理對凈值波動的控制情況1商業(yè)銀行超額儲備的持有形式一般不包括__。A．股票 B．基金 C．短期國債D．高等級公司債券1____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A：真實性原則 B：準確性原則 C：完整性原則 D：及時性原則1基金____是基金的出資人，基金資產的所有者和基金投資收益的受益人。____ A：份額持有人 B：管理人 C：托管人D：注冊登記機構1指數(shù)型基金一般會把__及以上的資產配置在標的指數(shù)上面。A．85% B．90% C．95% D．97%1下列各項不屬于金融債券的是__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設債券 C．證券公司債券 D．財務公司債券 1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的____中，對基金監(jiān)管的內容作出了詳細的規(guī)定。A：《證券投資基金管理暫行辦法》 B：《證券交易所管理辦法》 C：《關于加強證券投資基金監(jiān)管有關問題的通知》 D：《開放式投資基金試點辦法》2__是指對基金銷售機構進行基金營銷的各種內部、外部因素的統(tǒng)稱。A．營銷環(huán)境 B．營銷組合 C．營銷過程 D．目標市場2下列各項中，屬于我國基金銷售渠道的有__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險公司D．證券投資咨詢公司2基金管理人、代銷機構從事基金銷售活動，不得有下列__情形。A．募集期間對認購費打折B．以低于成本的銷售費率銷售基金C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平2基金銷售機構在基金銷售活動中的禁止行為不包括__。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準2依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅D：個人所得稅2__為開放式基金持有人在原銷售機構辦理轉出手續(xù)后，還需到轉入機構辦理轉入手續(xù)。A．一步轉托管 B．兩步轉托管 C．多步轉托管 D．直接轉托管2____ ，是中國證券業(yè)協(xié)會內設的由專業(yè)人士組成的議事機構。A：證券業(yè)協(xié)會 B：中國證監(jiān)會 C：中國銀監(jiān)會 D：基金業(yè)委員會2下列屬于我國基金交易費用的有__。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經手費2政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設資金C：便于調控宏觀經濟 D：便于金融調控基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A：1 B：2 C：3 D：4二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。)3下列有關金融衍生工具的說法，正確的有__。A．金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權包括現(xiàn)貨期權和期貨期權D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權互換等3根據__的規(guī)定，基金管理人委托代銷機構辦理基金的銷售，應當與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式，明確雙方的權利和義務；未經簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機構不得辦理基金的銷售。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《證券投資基金銷售管理辦法》 D．《證券投資基金運作管理辦法》3一般情況下，下列關于基金管理費的說法，不正確的是__。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高 C．基金風險程度越高，基金管理費率越高 D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金3關于QDⅡ的申購、贖回原則以下說法錯誤的是__。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則3__屬于證券投資的系統(tǒng)性風險。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險3下列基金市場參與主體中，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構3股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產價值 C．實際價值 D．清算資金3我國基金管理費按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季3基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和投資者需求出發(fā)所進行的基金產品相關一些裂活動，不包括____ A：設計 B：銷售 C：售后服務 D：基金運作普通股票的特征有__。A．普通股票是風險較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見的股票 D．普通股票是股票的標準形式4債券不能收回投資的情況有__。A．債務人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風險C．債務人不履行債務D．債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失4我國股票市場融資國際化以__等股權融資作為突破口。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股4開放式基金注冊登記機構的主要職責包括__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負責基金份額登記，確認基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊4對于基金管理費，下列說法正確的有__。A．%計提管理費 B．%～%之間C．基金管理費是基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用 D．基金管理費是為基金提供托管服務而向基金收取的費用4下列基金類型中，認購費率最低的是__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金4目前我國開放式基金的認購渠道主要包括__。A．基金管理人的直銷中心 B．商業(yè)銀行 C．證券公司 D．證券交易所4不收取申購費(認購費)、贖回費的貨幣市場基金的基金管理人可以從基金財產中持續(xù)計提一定比例的__。A．傭金 B．咨詢費C．銷售手續(xù)費 D．銷售服務費4投資者參與認購開放式基金，需要經過的步驟有__。A．基金賬戶和資金賬戶的開立 B．基金的認購C．證券交易所席位的取得 D．認購的確認4我國目前境內基金申購款，一般在__日到達基金的銀行存款賬戶。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+350、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據，對管理人的賬務處理過程與結果進行核對的過程。A：基金賬務的復核 B：基金頭寸的復核 C：基金資產凈值的復核 D：基金財務報表的復核5董事會每年應至少召開____定期會議。A：1次 B：3次 C：2次 D：無限制5____不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金5股票型基金的分析一般從__入手。A．業(yè)績 B．風險 C．久期D．投資組合5建立客戶關系的過程中，其工作內容包括__。A．客戶的溝通 B．客戶的促成 C．客戶的尋找D．客戶關系的維護5考察基金經理的過往業(yè)績時，基金經理連續(xù)管理__年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A．半 B．1 C．3 D．55開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是__。A．基金資產總值 B．基金資產凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值5基金銷售渠道中，__銷售渠道尚未形成“開放式平臺”，只是在銷售自己產品時“搭售”其他基金管理公司的產品。A．獨立的投資顧問 B．保險公司 C．基金超市 D．商業(yè)銀行5根據滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金桌用____制度。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割5證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的__投資方式。A．集合 B．集資 C．聯(lián)合 D．合作60、一般來說，期限較長的債券，____，利率應該定得高一些。A：流動性強，風險相對較小 B：流動性強，風險相對較大 C： D：流動性差，風險相對較大第四篇：2017年上?；饛臉I(yè)資格：債券的種類考試試題2017年上海基金從業(yè)資格：債券的種類考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。錯選、多選或未選均無分。本大題共30小題，每小題2分，60分。)組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點是進行風險控制B：是一種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票基金托管人內部控制制度的原則包括__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨立性原則依照《財政部、國家稅務總局關于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅D：個人所得稅下列描述不正確的是__。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動 B．基金份額持有人有