【文章內(nèi)容簡介】 數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條____彎曲的曲線來表示，而且____的凸性有利于投資者提高債券投資收益。A：向下，較高 B：向下，較低 C：向上，較高 D：向上，較低以下關(guān)于開放式基金認(rèn)購、申購和贖回費的說法中，正確的有__。A．贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五 B．認(rèn)購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除C．基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)D．基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)QDII基金與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．申購和贖回渠道B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形基金銷售機構(gòu)應(yīng)__。A．不在同一時間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時，識別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》下列關(guān)于基金評級的說法，錯誤的是__。A．投資者在參考評級結(jié)果時，應(yīng)首先考察評級機構(gòu)及評級結(jié)果的合規(guī)性B．投資者對基金的評價應(yīng)著重基于3年期以上的業(yè)績表現(xiàn)，而不應(yīng)過多關(guān)注基金單項指標(biāo)的短期排名C．通常來說，五星級的債券型基金比四星級的股票型基金的表現(xiàn)更優(yōu)異D．獲得較高等級評價的基金未必安全，它本身可能是高風(fēng)險的品種，只是在承擔(dān)風(fēng)險的同時獲得了較高的收益在制定資金清算流程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意的規(guī)范有__。A．建立完善的交易記錄制度，保持申請資料原始記錄和系統(tǒng)記錄一致B．嚴(yán)格按照約定的時間進(jìn)行資金劃付，超過約定時間的資金應(yīng)當(dāng)作為異常交易處理C．將贖回、分紅及認(rèn)/申購不成功的相應(yīng)款項直接劃人投資人開戶時指定的同名銀行賬戶D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)主動通知投資人通過__，投資者可以對基金公司的風(fēng)險控制能力有一定的了解。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B．公司在投資上是否出現(xiàn)過重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績 D．公司的一些事件性公告1__所關(guān)注的是公司為贏得公眾尊敬所作的努力。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關(guān)系1下列屬于基金管理人具體職責(zé)的有__。A．資金清算，即執(zhí)行基金托管人的投資指令，辦理基金名下的資金往來 B．按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C．計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D．資產(chǎn)核算，即建立基金賬冊并進(jìn)行會計核算，復(fù)核審查基金托管人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值1我國第一只具有保本特色的基金是__。A．招商安泰系列基金 B．華安現(xiàn)金富利基金 C．南方避險增值基金 D．南方寶元債券基金1下列關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的是__。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D．基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項1基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件是指__。A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說明書D．基金上市交易公告書1下列說法不正確的是__。A．基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人B．基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C．基金的一切風(fēng)險管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的 D．基金托管人是開展基金一切活動的中心1__是考察封閉式基金內(nèi)在價值的重要指標(biāo)。A．折(溢)價率 B．收益率 C．波動率D．份額凈值增長率1營業(yè)推廣是基金銷售重要的促銷手段之一，下列說法不正確的有__。A．營業(yè)推廣能夠?qū)崿F(xiàn)讓投資者在較長時期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品B．銷售網(wǎng)點宣傳、舉辦投資者交流活動和費率優(yōu)惠都是基金銷售中常用的營業(yè)推廣手段C．基金銷售機構(gòu)可以召開研討會向特定或者不特定的投資者群體傳達(dá)投資理念和投資策略D．營業(yè)推廣多數(shù)屬于長期性的刺激工具1基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構(gòu)中從事__等相關(guān)活動的人員。A．宣傳推介基金 B．發(fā)售基金份額C．辦理基金份額申購和贖回 D．基金產(chǎn)品創(chuàng)新下列費用中，__不需要基金資產(chǎn)承擔(dān)。A．基金審計費B．基金份額持有人大會費 C．基金托管費 D．基金認(rèn)購費2前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。A．基金基礎(chǔ)知識 B．基金相關(guān)法律法規(guī) C．基金產(chǎn)品信息 D．基金投資人信息2對于指數(shù)型基金，一般從__等方面進(jìn)行分析。A．貝塔系數(shù) B．信用等級C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差2基金投資運作不包括__。A．交易管理 B．績效評估 C．基金估值 D．風(fēng)險控制2投資者投資于基金，其來自利潤分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得D．買賣差價收入2目前我國的基金會計核算細(xì)化到__。A．日 B．周 C．月 D．季二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）基金份額持有人在享受權(quán)利的同時，必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括__。A．繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定費用 B．承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任C．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動基金合同當(dāng)事人包括__。A．基金銷售代理人 B．基金管理人 C．基金托管人D．基金份額持有人根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金默認(rèn)的收益分配方式是__。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進(jìn)行分類的是__。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．息票累積債券股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的__。A．期限性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．永久性某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，%，最終獲得的份額約為（）份。A．80000 B．50000 C．49751 D．49750《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動傳真、電子信箱與手機短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊的應(yīng)用以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的對象____ A：現(xiàn)金B(yǎng)：剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券 C：期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購D：剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券__是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A．虛假記載 B．誤導(dǎo)性陳述 C．重大遺漏 D．欺詐客戶1基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后____個工作日內(nèi)披露。A：1 B：2 C：3 D：41關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是____ A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險提示和警示性文字B：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險C：引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，并注明出處D：引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)1由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為____ A：私募發(fā)行 B：公募發(fā)行 C：自辦發(fā)行 D：承銷發(fā)行1當(dāng)代表基金份額____以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權(quán)自行召集。A：5% B：10% C：30% D：50%1預(yù)測某一類股票前景良好，那么就增加它在投資組合中的權(quán)重，且一般高于它在標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)中的權(quán)重。如果某類股票前景不妙，那么就降低它在投資組合中的權(quán)____ A：消極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 B：積極的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 C：混合的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用 D：獨立的股票風(fēng)格管理及應(yīng)用1債券持有人必須在債券到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，這種債券稱之為__。A．浮動利率債券 B．息票累積債券 C．附息債券 D．零息債券1目前我國主要的場外交易市場有__。A．證券交易所B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C．非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點 D．銀行間債券市場1自基金終止之日起____個工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：101決定股票市場價格的是股票的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值判斷股票型基金是傾向于價值型還是成長型，常用的依據(jù)是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市值 B．平均市盈率 C．平均收益率 D．平均市凈率2基金連續(xù)____以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接收贖回申請。已經(jīng)接收的贖回申請樂意延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間的____，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A：5個開放日、10個工作日 B：3個開放日、15個工作日 C：2個開放日、20個工作日 D：2個開放日、5個工作日2基金市場的服務(wù)機構(gòu)包括__。A．律師事務(wù)所 B．會計師事務(wù)所 C．基金代銷機構(gòu)D．基金注冊登記機構(gòu)2我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．3000萬 B．5000萬 C．1億 D．2億2基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密2目前我國發(fā)行的普通國債有__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債D．儲蓄國債(電子式)第四篇：江蘇省2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：保障基金的籌集模擬試題江蘇省2015年下半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：保障基金的籌集模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）相關(guān)關(guān)系是指變量之間的的依存關(guān)系 A：不確定 B：確定 C：一元線性 D：多元線性關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。A．3個月歐洲美元期貨和3個月國債期貨的指數(shù)不具有直接可比性 B．成交指數(shù)越高，意味著買方獲得的存款利率越高C．3個月歐洲美元期貨實際上是指3個月歐洲美元國債期貨 D．采用實物交割方式基金托管人的主要職責(zé)有__。A．記錄，報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息 B．保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息 C．對期貨投資基金進(jìn)行