【文章內(nèi)容簡介】 內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。第十四條 資產(chǎn)管理人、代理銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與資產(chǎn)管理計劃銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理計劃初始銷售期間客戶的資金存入專門賬戶，在資產(chǎn)管理計劃初始銷售行為結(jié)束前，任何人不得動用。第十五條 資產(chǎn)管理計劃初始銷售期限屆滿，不能滿足本規(guī)定第七條規(guī)定的條件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：（一）以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；（二）在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。第十六條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合方式運用特定多個客戶的委托財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，資產(chǎn)管理計劃的投資組合應(yīng)當(dāng)滿足法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。單個資產(chǎn)管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%；同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財產(chǎn)（包括單一客戶和多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的資產(chǎn)管理計劃可以不受前款規(guī)定的比例限制。第十七條 因證券市場波動、上市公司合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等資產(chǎn)管理人之外的因素致使資產(chǎn)管理計劃投資不符合本規(guī)定第十六條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。第十八條 資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理人可以根據(jù)合同的約定，辦理特定客戶參與和退出資產(chǎn)管理計劃的手續(xù)，由此發(fā)生的合理費用可以由資產(chǎn)委托人承擔(dān)。資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第十九條 資產(chǎn)管理計劃份額的登記，由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)辦理；資產(chǎn)管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。第二十條 資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定向資產(chǎn)委托人報告相關(guān)信息的時間和方式，保證資產(chǎn)委托人能夠充分了解資產(chǎn)管理計劃的運作情況。資產(chǎn)管理人每月至少應(yīng)向資產(chǎn)委托人報告一次經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核的計劃份額凈值。第二十一條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在銷售某一資產(chǎn)管理計劃前將資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計劃及中國證監(jiān)會要求的其他材料報中國證監(jiān)會備案。中國證監(jiān)會自收到完整的備案材料之日起10個工作日內(nèi)予以備案登記。備案登記完畢，基金管理公司可以開始銷售該資產(chǎn)管理計劃。資產(chǎn)管理合同草案、投資說明書草案、銷售計劃等材料的內(nèi)容不符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證監(jiān)會的要求作出修改，并重新辦理備案登記手續(xù)。第二十二條 基金管理公司、代理銷售機(jī)構(gòu)在銷售資產(chǎn)管理計劃的過程中，存在虛假宣傳、預(yù)測收益或其他違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法對其采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第二十三條 本規(guī)定自2009年6月1日起施行。關(guān)于發(fā)布《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》的通知第一章 總則 第一條 為了指導(dǎo)基金管理公司（以下簡稱公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見。 第二條 本指導(dǎo)意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員: （一）公司投資決策委員會成員； （二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員； （三）公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人； （四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。 第三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)。 第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險控制制度，加強(qiáng)對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。 第五條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對投資管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進(jìn)行自律管理。 第二章 基本行為規(guī)范 第六條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)和個人等的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。 第七條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規(guī)定的操作。 第八條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動。 第九條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動時，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。 第十條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。 第十一條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同，提前解除聘用合同應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛伞? 第十二條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動。 第十三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，不斷提高專業(yè)技能。 第三章 監(jiān)督管理 第十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。公司在聘任投資管理人員時，應(yīng)當(dāng)充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進(jìn)行認(rèn)真評估，審慎作出聘用決定。 第十五條 公司聘用投資管理人員應(yīng)當(dāng)簽訂聘用合同。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合基金行業(yè)的特點認(rèn)真研究、制訂聘用合同的各項內(nèi)容，對雙方的權(quán)利、義務(wù)、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標(biāo)與考核、保密事項、競業(yè)禁止事項、違約條款等方面進(jìn)行詳細(xì)約定。 第十六條 公司應(yīng)當(dāng)完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的部門、崗位，并明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)。 第十七條 公司應(yīng)當(dāng)完善并嚴(yán)格實行投資分析和投資決策機(jī)制，加強(qiáng)研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。 第十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動。投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照公司制度履行批準(zhǔn)程序。 第十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險控制機(jī)制，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，配備專門人員對市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等進(jìn)行監(jiān)測、評估、報告，并制定相應(yīng)的風(fēng)險處置預(yù)案。 第二十條 公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測、及時分析并按規(guī)定履行報告義務(wù)。 第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理及保密制度，加強(qiáng)風(fēng)險隔離。投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司信息管理的有關(guān)規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關(guān)規(guī)定向公司股東、與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的機(jī)構(gòu)、公司其他部門和員工傳遞與投資活動有關(guān)的未公開信息。 第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標(biāo)的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項應(yīng)當(dāng)有充分的依據(jù)和完整的記錄，并按照規(guī)定期限予以保存。 第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)投資管理人員個人利益沖突的管理制度，加強(qiáng)對投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個人利益沖突行為的管理。投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行證券投資活動，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。投資管理人員履行職責(zé)時，對可能產(chǎn)生個人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時向公司報告。 第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會活動及會議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會、論壇等活動做出統(tǒng)一安排。未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個人名義參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會活動或會議，嚴(yán)禁投資管理人員利用參加會議之便牟取不當(dāng)利益，損害基金份額持有人的合法權(quán)益。 第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資管理人員對外公開發(fā)表與基金投資有關(guān)言論的管理。投資管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司對外宣傳的有關(guān)規(guī)定，不得誤導(dǎo)、欺詐基金份額持有人，不得對基金業(yè)績進(jìn)行不實的陳述。 第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權(quán)利的管理，制定相關(guān)制度，明確相應(yīng)程序。投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權(quán)利時應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定及公司的有關(guān)規(guī)定，不得利用履行職責(zé)之便獲取不正當(dāng)利益。 第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員出國（境）的管理，對投資管理人員在工作時間出國（境）時應(yīng)當(dāng)履行的報告義務(wù)、職責(zé)行使等作出規(guī)定。 第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立對投資管理人員的考核體系，客觀、科學(xué)地評價投資管理績效。公司對基金經(jīng)理的評價和考核應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)基金財產(chǎn)運用注重長期、價值投資、控制風(fēng)險的特點。 第二十九條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資管理人員的合規(guī)教育，定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識。每個投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時間不得少于20小時。 第三十條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對其他人員代為履行投資管理人員職責(zé)的程序、職責(zé)范圍等的管理。公司的緊急應(yīng)變制度中應(yīng)當(dāng)包含投資管理人員不能正常履行職責(zé)時的處理方案，以保障基金財產(chǎn)不受損失。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實際履行基金經(jīng)理職責(zé)。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露。基金經(jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)在知悉之日起3