【文章內(nèi)容簡介】 主席 周小川 二○○二年六月一日外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則 第一條 為了適應(yīng)證券市場對外開放的需要，加強(qiáng)對外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負(fù)責(zé)對外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。外資參股基金管理公司的名稱、注冊資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。第五條 外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。第六條 外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 為依其所在國家法律設(shè)立，并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（二） 所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（三） 實(shí)收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。第七條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。第八條 外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不超過３３％，在我國加入ＷＴＯ后三年內(nèi)，該比例不超過４９％。境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。第九條 外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司高級管理人員任職資格條件。第十條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國證監(jiān)會報(bào)送申請材料。境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報(bào)送的申請材料，必須使用中文。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。第十一條 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。第十二條 中國證監(jiān)會自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起６０個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人，并說明理由。第十三條 已取得中國證監(jiān)會籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)國家、地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或重點(diǎn)監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時(shí)提請召開基金管理公司發(fā)起人會議，說明有關(guān)情況。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會議應(yīng)提出處理意見，由公司籌備組及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，辦理相關(guān)事宜。第十四條 境內(nèi)外申請人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會報(bào)送基金管理公司開業(yè)申請材料。中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起３０個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。第十五條 境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)，由基金管理公司向中國證監(jiān)會報(bào)送申請材料。中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起６０個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。批準(zhǔn)申請的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請人，并說明理由。對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。第十六條 參股基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動(dòng)所在地的主管當(dāng)局提交有關(guān)備案材料，應(yīng)當(dāng)同時(shí)將副本報(bào)送中國證監(jiān)會。第十七條 外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件后３０個(gè)工作日內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記。第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。第十九條 外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。 第二十條 本規(guī)則自２００２年７月１日起施行。返回國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（2003年3月29日 國家外匯管理局發(fā)布）匯發(fā)[2003]44號國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：為規(guī)范外資參股基金管理公司外匯管理，現(xiàn)就外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：一、本通知所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。二、外資參股基金管理公司在取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）同意其開業(yè)的批復(fù)文件之前，不得開立外匯賬戶。（一）經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)同意其開業(yè)的境內(nèi)股東與境外股東共同出資設(shè)立的基金管理公司，可持以下文件和材料向所在地外匯局申請?jiān)诰硟?nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶：開戶書面申請；合資協(xié)議（或合同）；中國證監(jiān)會同意其開業(yè)的批復(fù)文件；外經(jīng)貿(mào)部門頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；國家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；外匯局要求提供的其他文件和材料。（二）境外股東認(rèn)購境內(nèi)已設(shè)立的基金管理公司股權(quán)而變更的外資參股基金管理公司，可持認(rèn)購股份協(xié)議書、中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等，向所在地外匯局申請?jiān)诰硟?nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶。三、外資參股基金管理公司境外股東資本金流入的驗(yàn)資程序按照《財(cái)政部 國家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)外商投資企業(yè)驗(yàn)資工作及健全外資外匯登記制度的通知》（財(cái)會［2002］1017號）執(zhí)行。四、外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶的收入范圍為：境外股東匯入的出資資金；支出范圍為：經(jīng)常項(xiàng)下的對外支付和經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的其他外匯支出。五、外資參股基金管理公司如需將外匯資本金賬戶資金結(jié)匯，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理結(jié)匯手續(xù)：（一）結(jié)匯書面申請；（二）結(jié)匯資金用途憑證或說明；（三）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對賬單；（四）外匯局要求提供的其他材料。六、外資參股基金管理公司如需支付外方股東利潤，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理購、付匯手續(xù)：（一）購、付匯書面申請；（二）完稅證明及稅務(wù)申報(bào)單；（三）經(jīng)會計(jì)事務(wù)所出具的公司利潤發(fā)生年度利潤及利潤分配情況的審計(jì)報(bào)告；（四）公司董事會關(guān)于利潤分配決議；（五）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對賬單；（六）外匯局要求提供的其他材料。在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，外資參股基金管理公司如未將該年度應(yīng)付外方股東利潤購匯匯出的，應(yīng)向所在地外匯局備案。外匯局的備案文件將作為今后外方股東利潤購、付匯必備申請材料。七、境外股東受讓境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，應(yīng)在取得中國證監(jiān)會正式批準(zhǔn)文件后5個(gè)工作日內(nèi)，到所在地外匯局備案。轉(zhuǎn)讓方為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在取得受讓方外匯資金后5個(gè)工作日內(nèi)，持書面申請、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)證書等向所在地外匯局申請辦理結(jié)匯手續(xù)。八、經(jīng)中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)同意其股份轉(zhuǎn)讓的外資參股基金管理公司，應(yīng)在自取得外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)文件5個(gè)工作日內(nèi)到所在地外匯局備案。其中境外股東向境內(nèi)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股份的，受讓方如需向境外投資人支付轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)，應(yīng)持以下文件和材料，向所在地外匯局申請購、付匯核準(zhǔn)：（一）購、付匯書面申請；（二）轉(zhuǎn)股協(xié)議；（三）中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門同意轉(zhuǎn)股的批復(fù)文件；（四）受讓方當(dāng)期所有外匯賬戶銀行對賬單；（五）外方若有轉(zhuǎn)股收益，受讓方應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（六）外匯局要求提供的其他材料。九、經(jīng)中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)外方股東減（撤）資的外資參股基金管理公司，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局申請購、付匯核準(zhǔn)：（一）購匯書面申請；（二）公司董事會關(guān)于外方股東減（撤）資決議；（三）中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門同意減（撤）資的批復(fù)文件；（四）會計(jì)師事務(wù)所出具的公司最近一期驗(yàn)資報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（五）公司外匯資本金賬戶銀行對賬單；（六）外方若有減（撤）資收益，應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（七）外匯局要求提供的其他材料。十、外資參股基金管理公司除從事中國證監(jiān)會規(guī)定的業(yè)務(wù)外，未經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，不得從事對外融資、對外擔(dān)保等資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。十一、國家外匯管理局及其分支局有權(quán)對外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購付匯情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。外資參股基金管理公司應(yīng)積極配合有關(guān)檢查工作，不得提供虛假材料。十二、外資參股基金管理公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的，國家外匯管理局及其分支局可根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》及其他外匯管理規(guī)定對其進(jìn)行處罰。十三、本通知自2003年5月1日起施行。本通知由國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。二ＯＯ三年三月十九日中國證監(jiān)會發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話2002712 中國證監(jiān)會 詳細(xì)內(nèi)容 自《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》(以下簡稱《設(shè)立規(guī)則》)頒布以來,我會收到許多境內(nèi)、境外機(jī)構(gòu)的來電來函,詢問基金管理公司設(shè)立的相關(guān)問題。為了方便申請人做好基金管理公司設(shè)立的準(zhǔn)備工作,增加審核的透明度,推動(dòng)基金行業(yè)的發(fā)展,我們將有關(guān)問題進(jìn)行了收集,并集中回答如下: 一、基金管理公司發(fā)起人和股東的資格認(rèn)定 外資參股基金管理公司設(shè)立的法律依據(jù)有哪些?由誰負(fù)責(zé)設(shè)立審批和日常監(jiān)管? 答:依據(jù)《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司設(shè)立的主要法律依據(jù)有《公司法》、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。外資參股基金管理公司的名稱、注冊資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé),應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)對外資參股基金管理公司的審批和日常監(jiān)管。 基金管理公司的發(fā)起人或股東需符合什么條件? 答:符合法律法規(guī)規(guī)定、市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)均可發(fā)起基金管理公司。具體條件為:主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人的經(jīng)營狀況良好,最近3年連續(xù)盈利；每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元。 外資參股基金管理公司的境外股東,應(yīng)當(dāng)具備下列條件: 為依其所在國家(或地區(qū))法律設(shè)立,并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu),近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰； 所在國家(或地區(qū))具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系； 實(shí)收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣； 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 如果一個(gè)境外金融機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定的條件,但其母公司或者子公司符合條件,那么其母公司或者子公司可以作為外資參股基金管理公司的境外股東。 如何界定境外股東的范圍? 答:外資參股基金管理公司的境外股東,是指在中華人民共和國境外注冊的機(jī)構(gòu)。《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司的境外股東為依其所在國家(或地區(qū))法律設(shè)立并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)。 外資機(jī)構(gòu)是否可以作為基金管理公司的最大持股人? 答:在符合《設(shè)立規(guī)則》第八條規(guī)定的出資比例的條件下,經(jīng)中外雙方股東協(xié)商一致,符合《設(shè)立規(guī)則》第六條規(guī)定的外資機(jī)構(gòu)可以作為基金管理公司的最大持股人。根據(jù)審慎性原則,現(xiàn)階段擔(dān)任最大持股人的境外金融機(jī)構(gòu)須有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和經(jīng)驗(yàn)。 《設(shè)立規(guī)則》關(guān)于境外股東持股比例的規(guī)定如何具體執(zhí)行? 答:外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不超過33%,在我國加入WTO后三年內(nèi),該比例可達(dá)到49%。外資持股的具體比例,應(yīng)由中外雙方股東協(xié)商一致后,依照有關(guān)規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會審批。 一家機(jī)構(gòu)可以參股幾家基金管理公司? 答:在當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi),我們鼓勵(lì)基金管理公司的發(fā)起人和股東著力搞好一家基金管理公司。無論內(nèi)資或外資參股基金管理公司,一家機(jī)構(gòu)參股的基金管理公司不超過兩家,其中,控股(包括絕對控股和相對控股)的基金管理公司不超過一家。 外資參股基金管理公司的外匯問題如何處理? 答:外資參股基金管理公司及其境外股東須遵守國家有關(guān)外匯管理的法律法規(guī)和外匯管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,辦理外匯的匯入和匯出等事宜。 外資參股基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍與內(nèi)資基金管理公司有無區(qū)別? 答:與內(nèi)資基金管理公司一樣,沒有區(qū)別。 申請?jiān)O(shè)立基金管理公司的申請人在提出申請前應(yīng)辦理哪些事宜? 答:設(shè)立內(nèi)資基金管理公司的申請