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基金管理公司法律法規(guī)(完整版)

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【正文】 見,依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定作出是否批準(zhǔn)公司籌建的決定。 (四)擬任獨(dú)立董事或基金經(jīng)理的承諾書 擬任獨(dú)立董事按照《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》的規(guī)定,對(duì)其資格、獨(dú)立履行職責(zé)等作出承諾。 (二)封面 1.封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——開業(yè)申請(qǐng)材料”字樣; 2.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱; 3.正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期; 4.基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。 (五)籌備組成員情況主要內(nèi)容包括:籌備組成員名單、簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、最近3年遵規(guī)守法情況、以及2名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)籌備組成員的推薦信,還應(yīng)提交至少2名籌備組成員過去3年內(nèi)所從事證券投資管理的相關(guān)材料。 二、籌建申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容 (一)申請(qǐng)報(bào)告主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、發(fā)起人資格條件等,應(yīng)由各發(fā)起人簽字、蓋章。六、經(jīng)批準(zhǔn)開業(yè)的基金管理公司,向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)后,持工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照,向中國證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理公司法人許可證》。(三) 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度(見附件三),專家評(píng)議會(huì)在初審工作結(jié)束后召開。 涉及本通知內(nèi)容的未盡事宜,由我會(huì)基金部另行通知。   五、以上說明供派出機(jī)構(gòu)、證券交易所以及相關(guān)當(dāng)事人在落實(shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)參考。發(fā)現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)的,應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)處理。鼓勵(lì)自律機(jī)構(gòu)定期、不定期對(duì)備案期間的自律情況作出陳述。   派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可比照上述程序,辦理自律機(jī)構(gòu)基本情況、帳戶資料等的變更備案事宜。對(duì)由以上機(jī)構(gòu)推薦作為擬設(shè)立基金管理公司其他發(fā)起人的機(jī)構(gòu),也應(yīng)予以關(guān)注。 八、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)事宜另行通知。 (二)自覺接受監(jiān)管 已提交自律承諾書的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料: 申請(qǐng)人基本情況,內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括:(1)申請(qǐng)人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì);(2)資金帳戶與股東帳戶(自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶);(3)對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況;(4)證券投資管理制度;(5)最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況;(6)機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等; 向證券交易所提交的自律承諾書; 中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。申請(qǐng)人基本情況發(fā)生重大變化的,應(yīng)及時(shí)將變更后的有關(guān)材料提交注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○一年五月二十五日返回關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知(2001)2001629 中國證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)基金部[2001]33號(hào) 2001629 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,上海、深圳證券交易所:   現(xiàn)將證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》(以下簡稱《通知》)的具體說明(見附件)印發(fā)你們,供你們?cè)诼鋵?shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)作參考。鼓勵(lì)上述以外的其他機(jī)構(gòu)提交自律備案申請(qǐng)。   (四)自律備案材料的管理。同時(shí),派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照各自的監(jiān)管職責(zé)監(jiān)督自律機(jī)構(gòu)遵守自律承諾,并有權(quán)對(duì)其自律情況進(jìn)行檢查。   三、對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律評(píng)價(jià)   在收到自律機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)后,我部將要求相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分別就自律機(jī)構(gòu)執(zhí)行《通知》的情況作出說明。在實(shí)施過程中有任何意見和建議,可隨時(shí)向我部或我會(huì)法律部反映。 附件:已申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單(略) 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○一年八月十八日 返回中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知(2002)證監(jiān)基金字[2002]1號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,各有關(guān)機(jī)構(gòu):為完善基金管理公司設(shè)立審核制度,規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)、《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》(證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文,以下簡稱《設(shè)立通知》)及其他有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)事項(xiàng)通知如下:一、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段,基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。(四) 中國證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)(不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間)作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。七、履行完上述程序后,基金管理公司方可設(shè)立,并應(yīng)予以公告。 (二)可行性報(bào)告主要內(nèi)容包括:設(shè)立基金管理公司的可行性,業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、基金管理計(jì)劃及其可行性。 (六)基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作情況說明主要內(nèi)容包括:相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),對(duì)外交流與合作活動(dòng)及效果,引進(jìn)海外人才與人員培訓(xùn)等。(三)頁碼:應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中,字符大小為五號(hào),按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序;例如:1-4、2-26、3-58或者1-4-1、3-1-2、3-4-21……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。擬任基金經(jīng)理比照《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》的規(guī)定,對(duì)其履行職責(zé)、規(guī)范投資交易行為等作出承諾。 第三條 中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門負(fù)責(zé)召集專家評(píng)議會(huì)議、送達(dá)有關(guān)申請(qǐng)材料、起草會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。第三章 工作程序第九條 每次參加專家評(píng)議會(huì)的委員的法定人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于7人,由中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門按照專業(yè)結(jié)構(gòu)適當(dāng)?shù)脑瓌t選定。第十二條 專家評(píng)議會(huì)應(yīng)當(dāng)在集中討論結(jié)束后,向中國證監(jiān)會(huì)提交書面評(píng)議意見。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司,或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。第十三條 已取得中國證監(jiān)會(huì)籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司,如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化,或因違規(guī)受到有關(guān)國家、地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或重點(diǎn)監(jiān)控的,該境外股東應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)召開基金管理公司發(fā)起人會(huì)議,說明有關(guān)情況。對(duì)涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請(qǐng)的審核,中國證監(jiān)會(huì)參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。(一)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)同意其開業(yè)的境內(nèi)股東與境外股東共同出資設(shè)立的基金管理公司,可持以下文件和材料向所在地外匯局申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶:開戶書面申請(qǐng);合資協(xié)議(或合同);中國證監(jiān)會(huì)同意其開業(yè)的批復(fù)文件;外經(jīng)貿(mào)部門頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書;國家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;外匯局要求提供的其他文件和材料。七、境外股東受讓境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司,應(yīng)在取得中國證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)文件后5個(gè)工作日內(nèi),到所在地外匯局備案。十二、外資參股基金管理公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的,國家外匯管理局及其分支局可根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》及其他外匯管理規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。具體條件為:主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司;主要發(fā)起人的經(jīng)營狀況良好,最近3年連續(xù)盈利;每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元。外資持股的具體比例,應(yīng)由中外雙方股東協(xié)商一致后,依照有關(guān)規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審批。境內(nèi)股東仍然須遵守中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于自律備案的有關(guān)規(guī)定,提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月。 中國證監(jiān)會(huì)審核公司籌建申請(qǐng)的程序是什么? 答:基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下: 申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料中的英文文件須有中文譯本。 中國證監(jiān)會(huì)在受理籌建申請(qǐng)前要進(jìn)行哪些審查? 答:中國證監(jiān)會(huì)在接收籌建申請(qǐng)材料后,對(duì)材料作齊備性審查。 申請(qǐng)開業(yè)需要提交哪些材料? 答:申請(qǐng)開業(yè)需要提交的主要材料見《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字【2002】1號(hào))。 基金管理公司設(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)?;饛臉I(yè)人員資格管理暫行規(guī)定第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理,規(guī)范證券投資基金(以下簡稱“基金”)的運(yùn)作,切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益,促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)定?! 〉谖鍡l 中國證監(jiān)會(huì)向社會(huì)公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。第四章 高級(jí)管理人員任職資格第十三條 基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員的,應(yīng)當(dāng)由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求,向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核符合條件的,方可任職。 第十九條 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé),不得從事以下活動(dòng):  (一) 越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營;  (二) 違反基金契約或托管協(xié)議;  (三) 故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益;  (四) 在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假;  (五) 拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管;  (六) 玩忽職守、濫用職權(quán);  (七) 泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密;(八) 其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。第二十五條 基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的,中國證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。返回關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知證監(jiān)基金字[2001]1號(hào)各基金管理公司:為適應(yīng)證券市場改革開放的需要,進(jìn)一步完善基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu),促進(jìn)基金管理公司規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)作,保護(hù)全體股東利益,維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,現(xiàn)通知如下:  一、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有3名以上的董事符合下列條件:  (一) 《公司法》規(guī)定的董事資格條件;  (二) 不是基金管理公司股東單位的任職人員;  (三) 不是基金管理公司當(dāng)前或以前(三年以內(nèi))的任職人員;  (四) 與基金管理公司的其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等沒有利益關(guān)系;  (五) 不在與基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職;  (六) 具有5年以上金融、法律或財(cái)務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn),并有足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé);(七) 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場規(guī)范和實(shí)踐的需要規(guī)定的其他條件。其行使職責(zé)時(shí),公司有關(guān)人員應(yīng)積極配合,不得拒絕、阻礙和隱瞞,不得干預(yù)其獨(dú)立性?! 《?、基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司,應(yīng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn);在境內(nèi)設(shè)立辦事處,應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。  九、基金管理公司應(yīng)建立有效的管理制度,加強(qiáng)對(duì)分公司和辦事處的管理?! ?. 公司章程應(yīng)全面、具體地體現(xiàn)基金管理公司的法律特質(zhì),明確基金管理公司應(yīng)當(dāng)以“取信于市場、取信于社會(huì)”為經(jīng)營宗旨,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé),以專業(yè)經(jīng)營方式管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),在合法、合規(guī)的前提下,為基金持有人謀求最大利益?! ?. 明確公司章程的修改及公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案?! 《⒏骰鸸芾砉緫?yīng)按照有關(guān)對(duì)外合作的規(guī)定,認(rèn)真作好有關(guān)合作立項(xiàng)及報(bào)備工作?! “凑罩袊C監(jiān)會(huì)關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的有關(guān)要求,建立獨(dú)立董事制度,保障獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。返回_top基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見(指導(dǎo)意見一)一、起草和修訂基金管理公司章程(以下簡稱“公司章程”)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)規(guī)定。  四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立;不得以承包、租賃方式經(jīng)營。不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于10個(gè)工作日。三、基金管理公司董事會(huì)中符合本通知第一條規(guī)定的董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù),且占董事會(huì)的比例不得低于三分之一。第七章 附則第二十七條 基金管理公司董事長的任職資格參照本規(guī)定的對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;其他從業(yè)人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的,應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案。  第十五條 基金管理公司、基金托管部擬聘任高級(jí)管理人員的,除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送第九條(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的材料外,還應(yīng)當(dāng)提交下列材料?! 〉谄邨l 基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(一) 具有中華人民共和國國籍,但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外;(二) 具有完全民事行為能力;(三) 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范,熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī);(四) 品行良好,誠實(shí)信用,忠于職守,保守機(jī)密;(五) 具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)專科以上學(xué)歷;或具有其他專業(yè)科以上學(xué)歷,并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其
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