【正文】 金管理公司的境外股東。具體條件為:主要發(fā)起人為按照國家有關規(guī)定設立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人的經營狀況良好,最近3年連續(xù)盈利；每個發(fā)起人實收資本不少于3億元。 《設立規(guī)則》規(guī)定,中國證監(jiān)會負責對外資參股基金管理公司的審批和日常監(jiān)管。為了方便申請人做好基金管理公司設立的準備工作,增加審核的透明度,推動基金行業(yè)的發(fā)展,我們將有關問題進行了收集,并集中回答如下: 一、基金管理公司發(fā)起人和股東的資格認定 外資參股基金管理公司設立的法律依據有哪些?由誰負責設立審批和日常監(jiān)管? 答:依據《設立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司設立的主要法律依據有《公司法》、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。本通知由國家外匯管理局負責解釋。十二、外資參股基金管理公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的，國家外匯管理局及其分支局可根據《中華人民共和國外匯管理條例》及其他外匯管理規(guī)定對其進行處罰。十一、國家外匯管理局及其分支局有權對外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶以及結匯、購付匯情況進行現(xiàn)場檢查。九、經中國證監(jiān)會、外經貿部門批準外方股東減（撤）資的外資參股基金管理公司，應持以下文件和材料向所在地外匯局申請購、付匯核準：（一）購匯書面申請；（二）公司董事會關于外方股東減（撤）資決議；（三）中國證監(jiān)會、外經貿部門同意減（撤）資的批復文件；（四）會計師事務所出具的公司最近一期驗資報告及審計報告；（五）公司外匯資本金賬戶銀行對賬單；（六）外方若有減（撤）資收益，應出具代扣代繳預提所得稅完稅憑證；（七）外匯局要求提供的其他材料。八、經中國證監(jiān)會、外經貿部門批準同意其股份轉讓的外資參股基金管理公司，應在自取得外經貿部門批準文件5個工作日內到所在地外匯局備案。七、境外股東受讓境內基金管理公司股權而變更的基金管理公司，應在取得中國證監(jiān)會正式批準文件后5個工作日內，到所在地外匯局備案。在每個會計年度結束后4個月內，外資參股基金管理公司如未將該年度應付外方股東利潤購匯匯出的，應向所在地外匯局備案。五、外資參股基金管理公司如需將外匯資本金賬戶資金結匯，應持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請，憑外匯局核準件到外匯指定銀行辦理結匯手續(xù)：（一）結匯書面申請；（二）結匯資金用途憑證或說明；（三）公司當期外匯資本金賬戶銀行對賬單；（四）外匯局要求提供的其他材料。三、外資參股基金管理公司境外股東資本金流入的驗資程序按照《財政部 國家外匯管理局關于進一步加強外商投資企業(yè)驗資工作及健全外資外匯登記制度的通知》（財會［2002］1017號）執(zhí)行。（一）經中國證監(jiān)會批準同意其開業(yè)的境內股東與境外股東共同出資設立的基金管理公司，可持以下文件和材料向所在地外匯局申請在境內外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶：開戶書面申請；合資協(xié)議（或合同）；中國證監(jiān)會同意其開業(yè)的批復文件；外經貿部門頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準證書；國家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預先核準通知書；外匯局要求提供的其他文件和材料。返回國家外匯管理局關于外資參股基金管理公司有關外匯管理問題的通知（2003年3月29日 國家外匯管理局發(fā)布）匯發(fā)[2003]44號國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：為規(guī)范外資參股基金管理公司外匯管理，現(xiàn)就外資參股基金管理公司有關外匯管理問題通知如下：一、本通知所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內基金管理公司股權而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內股東共同出資設立的基金管理公司。第十九條 外資參股基金管理公司的設立、變更、終止、業(yè)務活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關規(guī)定。第十七條 外資參股基金管理公司的股東應在取得中國證監(jiān)會的批準文件后３０個工作日內，向工商行政管理機關辦理公司變更或者設立登記。對涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請的審核，中國證監(jiān)會參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起６０個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。批準開業(yè)的，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。第十四條 境內外申請人在基金管理公司籌建完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料。第十三條 已取得中國證監(jiān)會籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關國家、地區(qū)的監(jiān)管機構處罰或重點監(jiān)控的，該境外股東應及時提請召開基金管理公司發(fā)起人會議，說明有關情況。第十二條 中國證監(jiān)會自正式受理境內外申請人的籌建申請之日起６０個工作日內作出批準或者不予批準籌建的決定。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機構出具的文件、資料使用外文的，應當附有與原文內容一致的中文譯本。第十條 外資參股基金管理公司的境內外申請人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的內容與格式，向中國證監(jiān)會報送申請材料。境外股東應當以自由兌換貨幣出資。第七條 外資參股基金管理公司的境內股東，應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司股東資格條件。第五條 外資參股基金管理公司應當符合《暫行辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件。第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責任公司。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內基金管理公司股權而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內股東共同出資設立的基金管理公司。返回外資參股基金管理公司設立規(guī)則（2002）中國證券監(jiān)督管理委員會令 第９號 現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》，自２００２年７月１日起施行。中國證監(jiān)會將另行選定７名以上專家召開評議會。有爭議的重大事項的內容，由召集人確定。第十二條 專家評議會應當在集中討論結束后，向中國證監(jiān)會提交書面評議意見。集中討論由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門的負責人召集，但其不參與投票表決事宜。采用“分別審閱、集中討論”方式時，中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門應當在會議召開的５個工作目前，將會議通知及有關材料送達與會委員。中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門依據申請人提供的書面證據作出是否批準申請、更換委員的決定。第三章 工作程序第九條 每次參加專家評議會的委員的法定人數(shù)應當不少于７人，由中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門按照專業(yè)結構適當?shù)脑瓌t選定。前款第（一）項所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內旁系血親以及近姻親。 中國最大的資料庫下載 第六條 專家評議會委員在履行職責時，應當遵守下列規(guī)定：（一） 認真審閱公司籌建申請材料，按時參加評議會，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；（二） 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；（三） 不得以評議會委員身份從事商業(yè)活動；（四） 保守申請人的商業(yè)秘密；（五） 不得對外透露專家評議會議程、出席會議人員、討論內容、審核意見及其他有關情況。 第五條 專家評議會委員依法履行職責時，享有下列權利：（一） 以個人身份參加評議會，獨立發(fā)表意見，不受任何單位和個人的干涉。 第三條 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部門負責召集專家評議會議、送達有關申請材料、起草會議紀要、保管檔案等具體工作。專家評議會對公司籌建申請以書面方式提出評議意見。第二條 公司籌建審核實行專家評議會制度。 （六）中國證監(jiān)會依據有關法規(guī)或比照先例要求提交的其他材料。擬任基金經理比照《關于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通知》的規(guī)定，對其履行職責、規(guī)范投資交易行為等作出承諾。３．有限責任公司發(fā)起人關于選舉董事、董事長、監(jiān)事、高級管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會關于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會關于聘任董事長、高級管理人員、督察員的決議。 （三）擬任從業(yè)人員資格申請材料主要包括：１．擬任獨立董事、董事長、高級管理人員、督察員、基金經理的從業(yè)資格申請表、身份證復印件、學歷與學位證明復印件，以及２名以上金融、證券類機構高級管理人員或社會知名人士對上述人員的推薦信。 二、開業(yè)申請材料目錄與內容 （一）籌建情況說明主要說明從業(yè)人員、注冊資本、名稱預核、辦公場所及信息系統(tǒng)等有關籌建工作的完成情況。（三）頁碼：應當置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內容分章節(jié)安排頁碼順序；例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應當有分隔頁。附件二： 基金管理公司開業(yè)申請材料的內容與格式（試行） 一、申請材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張應采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當于Ａ４紙張規(guī)格）。（十）具有從事證券法律業(yè)務資格的律師事務所及其律師對發(fā)起人協(xié)議、公司章程（草案）等出具的法律意見。（八）內部機構設置及職能。 （六）基金管理公司設立先期準備工作情況說明主要內容包括：相關法律法規(guī)的學習，對外交流與合作活動及效果，引進海外人才與人員培訓等。 （四）發(fā)起人協(xié)議主要內容包括各發(fā)起人對擬設立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權利與義務、發(fā)起人對基金管理公司籌備組的授權等。 ５．發(fā)起人行使股東權利、履行股東義務的情況說明 發(fā)起人是已設立的基金管理公司股東的，應就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權利與履行股東義務的情況等。 ３．實收資本及財務狀況 （１）主要發(fā)起人經具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近三年財務情況的審計報告； （２）其他發(fā)起人由具有從業(yè)資格的會計師事務所出具的實收資本驗資證明。 （二）可行性報告主要內容包括：設立基金管理公司的可行性，業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、基金管理計劃及其可行性。審核期間內容有修改的，除最初正式申請材料的原件留存中國證監(jiān)會外，審核通過后，申請人應當另行提交１份申請材料最終稿原件。（三）頁碼：應當置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應當有分隔頁。 附件：１．基金管理公司籌建申請材料的內容與格式（試行） ２．基金管理公司開業(yè)申請材料的內容與格式（試行） ３．基金管理公司籌建審核專家評議會制度（試行） ２００２年１月７日附件一： 基金管理公司籌建申請材料的內容與格式（試行） 一、申請材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張 應采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當于Ａ４紙張規(guī)格）。七、履行完上述程序后，基金管理公司方可設立，并應予以公告。批準開業(yè)的，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。 五、基金管理公司開業(yè)申請與審核程序如下：（一） 申請人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料（見附件二）。對暫停審核后，申請人具備恢復審核條件的，另行書面通知申請人。（四） 中國證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起６０個工作日內（不包括有關當事人修改、補充申報材料的時間）作出批準籌建、暫停審核或者不予批準的決定。（二） 中國證監(jiān)會對正式受理的籌建申請材料進行初審，并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定對籌備組成員進行適當形式的考核。三、基金管理公司籌建申請與審核程序如下：（一） 申請人向中國證監(jiān)會報送基金管理公司籌建申請材料（見附件一）。公司籌備組根據發(fā)起人協(xié)議的授權，具體辦理基金管理公司設立申請事宜。 附件：已申請設立基金管理公司主發(fā)起人名單(略) 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○一年八月十八日 返回中國證監(jiān)會關于基金管理公司設立審核程序有關問題的通知（2002）證監(jiān)基金字［２００２］１號各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關機構：為完善基金管理公司設立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設立行為，根據《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）、《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字［２００１］１０號文，以下簡稱《設立通知》）及其他有關規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設立審核程序有關事項通知如下：一、設立基金管理公司應當經過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)須經中國證監(jiān)會批準。 五、我會基金部收到上述書面報告后，根據法律、法規(guī)和相關政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。 三、申請單位屬信托投資公司的，應當經中國人民銀行批準予以保留；屬證券公司的，應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。 返回關于申請設立基金管理公司主發(fā)起人有關事項的通知（2001）證監(jiān)基金字[2001]35號 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派