【正文】 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請高級管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會除對其申請材料進(jìn)行書面審核外，還可以對申請人進(jìn)行考察、面談。第十八條　基金管理公司、基金托管部需解聘高級管理人員的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國證監(jiān)會同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級管理人員的職責(zé)。第三十條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。　　分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機(jī)構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)?！　?. 公司章程中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定應(yīng)體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則?！　≡谂c海外有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作的過程中，各基金管理公司應(yīng)審慎盡責(zé)，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不宜在合作協(xié)議中簽訂或明示法規(guī)尚未明確事項(xiàng)；不得誤導(dǎo)投資人?！　《?、公司章程除應(yīng)當(dāng)具備《公司法》規(guī)定的必備內(nèi)容和股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)具備本指導(dǎo)意見所要求的內(nèi)容。九、已經(jīng)設(shè)立的基金管理公司應(yīng)在本通知發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)完成完善公司治理結(jié)構(gòu)、修改公司章程等工作。第二十八條　基金管理公司董事的任職應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會審核。　　(一) 基金從業(yè)資格證書復(fù)印件或從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明；　　(二) 擬聘任單位推薦申請人員任職的意見；(三) 中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。　　第三條　中國證監(jiān)會依照本規(guī)定，負(fù)責(zé)對基金從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)督管理。批準(zhǔn)開業(yè)的,出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的,書面通知申請人,并說明理由。 境外機(jī)構(gòu)出具的其近三年未受到所在國家和地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局處罰的聲明,并經(jīng)所在國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證。經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可豁免的除外。 如何界定境外股東的范圍? 答:外資參股基金管理公司的境外股東,是指在中華人民共和國境外注冊的機(jī)構(gòu)。其中境外股東向境內(nèi)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股份的，受讓方如需向境外投資人支付轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)，應(yīng)持以下文件和材料，向所在地外匯局申請購、付匯核準(zhǔn)：（一）購、付匯書面申請；（二）轉(zhuǎn)股協(xié)議；（三）中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門同意轉(zhuǎn)股的批復(fù)文件；（四）受讓方當(dāng)期所有外匯賬戶銀行對賬單；（五）外方若有轉(zhuǎn)股收益，受讓方應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（六）外匯局要求提供的其他材料。第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報(bào)送的申請材料，必須使用中文。第十三條 按照專家評議會的評議意見，屬中國證監(jiān)會依法不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行籌建審核工作情形的，申請人可以根據(jù)評議意見補(bǔ)充、修改申請材料或者作出書面解釋，向中國證監(jiān)會申請?jiān)俅卧u議。（二） 通過中國證監(jiān)會及其授權(quán)機(jī)構(gòu)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的公司籌建申請有關(guān)材料。 （二）現(xiàn)場檢查意見主要包括：住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)擬設(shè)立基金管理公司注冊資本、名稱預(yù)核、辦公場所及技術(shù)設(shè)施等的現(xiàn)場檢查意見。 ４．自律情況說明 主要說明：各發(fā)起人自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承諾情況等。四、獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司，在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化，或出現(xiàn)可能影響公司開業(yè)的情形，公司籌備組應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告中國證監(jiān)會，說明有關(guān)情況；如有關(guān)發(fā)起人不再符合資格條件，或發(fā)起人變更的，發(fā)起人應(yīng)召開發(fā)起人會議形成決議后，由公司籌備組報(bào)中國證監(jiān)會審批，并辦理相關(guān)事宜。 二、申請單位及其選定的其他發(fā)起人應(yīng)按照我會證監(jiān)基金字[2001]10號和基金部[2001]33號文件的要求，到其注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)登記，并向證券交易所提交自律承諾書。 　　擬設(shè)立基金管理公司的承辦單位應(yīng)通過加強(qiáng)對外交流，就完善擬設(shè)立基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部自律機(jī)制、員工行為規(guī)范與紀(jì)律程序以及研究基金新品種等方面，制定可行的操作計(jì)劃，同時(shí)，加大吸收海外人才、派人員到境外培訓(xùn)、邀請境外專業(yè)機(jī)構(gòu)前來現(xiàn)場指導(dǎo)等活動的力度和效果。 　?。ㄈ┳月蓚浒赋绦?。五、申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國證監(jiān)會確認(rèn)已正式提交設(shè)立申請的除外。自律備案程序大致如下：　　派出機(jī)構(gòu)在收到自律機(jī)構(gòu)的備案申請后，指導(dǎo)自律機(jī)構(gòu)完成撰寫自律承諾書、填寫自律機(jī)構(gòu)基本情況表、提供備案材料等備案工作。擬作為基金管理公司發(fā)起人的各自律機(jī)構(gòu)對此應(yīng)大力支持。 三、申請單位屬信托投資公司的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)予以保留；屬證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 五、基金管理公司開業(yè)申請與審核程序如下：（一） 申請人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國證監(jiān)會報(bào)送基金管理公司開業(yè)申請材料（見附件二）。 ５．發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的情況說明 發(fā)起人是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等。 （三）擬任從業(yè)人員資格申請材料主要包括：１．?dāng)M任獨(dú)立董事、董事長、高級管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件，以及２名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級管理人員或社會知名人士對上述人員的推薦信。 中國最大的資料庫下載 第六條 專家評議會委員在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一） 認(rèn)真審閱公司籌建申請材料，按時(shí)參加評議會，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；（二） 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；（三） 不得以評議會委員身份從事商業(yè)活動；（四） 保守申請人的商業(yè)秘密；（五） 不得對外透露專家評議會議程、出席會議人員、討論內(nèi)容、審核意見及其他有關(guān)情況。中國證監(jiān)會將另行選定７名以上專家召開評議會。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。第十九條 外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。九、經(jīng)中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)外方股東減（撤）資的外資參股基金管理公司，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局申請購、付匯核準(zhǔn)：（一）購匯書面申請；（二）公司董事會關(guān)于外方股東減（撤）資決議；（三）中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門同意減（撤）資的批復(fù)文件；（四）會計(jì)師事務(wù)所出具的公司最近一期驗(yàn)資報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（五）公司外匯資本金賬戶銀行對賬單；（六）外方若有減（撤）資收益，應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（七）外匯局要求提供的其他材料?！对O(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司的境外股東為依其所在國家(或地區(qū))法律設(shè)立并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)。 外資參股基金管理公司是否也要建立獨(dú)立董事制度?外籍人員是否可以擔(dān)任獨(dú)立董事? 答:外資參股基金管理公司也應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》(證監(jiān)基金字【2001】1號)的要求建立獨(dú)立董事制度。 境外機(jī)構(gòu)經(jīng)過審計(jì)的最近3年的年報(bào)。 五、重大變更與分支機(jī)構(gòu)設(shè)立 哪些重大變更事項(xiàng)需要報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn)? 答:基金管理公司的下列重大變更事項(xiàng)需要報(bào)證監(jiān)會批準(zhǔn):公司新增股東；公司變更注冊資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù)；變更公司名稱；變更公司住所；更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、督察員等主要負(fù)責(zé)人；設(shè)立、變更、撤銷分公司。前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級管理人員的任職資格。第五章　日常管理　　第十六條　中國證監(jiān)會對基金管理公司和基金托管部高級管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查?；鸸芾砉径讲靻T的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸸芾砉静荒苡行?zhí)行本通知有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情況依法予以處理?！　〗?jīng)報(bào)中國證監(jiān)會同意后，公司可以在不改變本指導(dǎo)意見要求的原則的前提下，對本指導(dǎo)意見要求的內(nèi)容可以做合理的調(diào)整和變動。 　　三、向我會報(bào)送的基金設(shè)立或基金管理公司籌建等?！　∷摹⒐菊鲁虘?yīng)當(dāng)符合下列要求：　　(一) 原則要求　　1. 明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)。返回關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知2000年9月27日　　證監(jiān)基金字［2000］66號各基金管理公司：　　為加強(qiáng)對基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：　　一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。第二十九條　本規(guī)定由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請相關(guān)資格。中國證監(jiān)會對申請人的材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準(zhǔn)其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書。 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司應(yīng)履行哪些手續(xù)? 答:基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司,應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè),直接或間接開展銀行、證券及保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動的,應(yīng)當(dāng)提交書面報(bào)告和相關(guān)資料,說明有關(guān)情況。符合條件的外籍人士可以擔(dān)任基金管理公司的獨(dú)立董事。根據(jù)審慎性原則,現(xiàn)階段擔(dān)任最大持股人的境外金融機(jī)構(gòu)須有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和經(jīng)驗(yàn)。十一、國家外匯管理局及其分支局有權(quán)對外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購付匯情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查。返回國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（2003年3月29日 國家外匯管理局發(fā)布）匯發(fā)[2003]44號國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：為規(guī)范外資參股基金管理公司外匯管理，現(xiàn)就外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：一、本通知所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。第十二條 中國證監(jiān)會自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起６０個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)籌建的決定。返回外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002）中國證券監(jiān)督管理委員會令 第９號 現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》，自２００２年７月１日起施行。前款第（一）項(xiàng)所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。３．有限責(zé)任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長、監(jiān)事、高級管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會關(guān)于聘任董事長、高級管理人員、督察員的決議。 （四）發(fā)起人協(xié)議主要內(nèi)容包括各發(fā)起人對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)、發(fā)起人對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。 五、我會基金部收到上述書面報(bào)告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請單位申報(bào)材料的正式受理日期。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案，記錄自律機(jī)構(gòu)的自律情況。 　　證券交易所在收到備案材料后，應(yīng)當(dāng)就材料收取情況函告派出機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)，同時(shí)，比照對基金經(jīng)理的監(jiān)管，對自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動進(jìn)行監(jiān)督。七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項(xiàng)，確有特殊情況的，視具體情況個(gè)別另行處理。 （三）開展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開展對外交流活動等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報(bào)材料中予以說明。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，對不同類別自律機(jī)構(gòu)的自律承諾書內(nèi)容提出指導(dǎo)意見。 　　派出機(jī)構(gòu)側(cè)重跟蹤自律機(jī)構(gòu)的遵規(guī)守法情況，督促其及時(shí)更新自律備案材料，鼓勵(lì)其深入學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)措施完善管理、規(guī)范證券交易行為，樹立規(guī)范運(yùn)作的市場形象。　　附件：自律機(jī)構(gòu)基本情況表 自律機(jī)構(gòu)基本情況表 自律機(jī)構(gòu)全稱 　 組織形式 　 經(jīng)營范圍 　 住所 　 董事長 　 總經(jīng)理 　 實(shí)收資本 　 注冊資本 　 成立時(shí)間 　 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) 　 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照　 登記機(jī)關(guān) 　 編 號 　 登記時(shí)間 　 有效期 　 金融業(yè)務(wù)許可證 　 發(fā)證機(jī)關(guān) 　 編 號 　 批準(zhǔn)時(shí)間 　 有效期 　 主要股東及持股比例 股東名稱 出資額 持股比例 主要參股公司及持股比例 參股公司名稱 出資額 持股比例 是否從事權(quán)益類證券投資（包括代客理財(cái)） 　 對證券交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員名單 姓名 性別 年齡 學(xué)歷 職務(wù) 最近3年受處罰情況 責(zé)任主體 處罰機(jī)關(guān) 處罰內(nèi)容 處罰時(shí)間 處罰原因 備注 機(jī)構(gòu) 　 　 　 　 　 個(gè)人 　 　 　 　 　 自律備案推薦機(jī)構(gòu)名稱 　 自律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字：　　　　　　　　　 單位公章： 　　　年　 月 　日 以下內(nèi)容由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)填寫 備案受理情