【正文】 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。申請高級管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會除對其申請材料進行書面審核外，還可以對申請人進行考察、面談。第十八條　基金管理公司、基金托管部需解聘高級管理人員的，應當事先經(jīng)中國證監(jiān)會同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國證監(jiān)會核準任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級管理人員的職責。第三十條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行?！　》止竞娃k事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構(gòu)，其法律責任由基金管理公司承擔。　　2. 公司章程中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定應體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽可靠、責任到位”的基本原則?！　≡谂c海外有關(guān)機構(gòu)進行技術(shù)合作的過程中，各基金管理公司應審慎盡責，嚴格遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不宜在合作協(xié)議中簽訂或明示法規(guī)尚未明確事項；不得誤導投資人?！　《?、公司章程除應當具備《公司法》規(guī)定的必備內(nèi)容和股東認為需要規(guī)定的其他事項外，還應當具備本指導意見所要求的內(nèi)容。九、已經(jīng)設立的基金管理公司應在本通知發(fā)布之日起6個月內(nèi)完成完善公司治理結(jié)構(gòu)、修改公司章程等工作。第二十八條　基金管理公司董事的任職應當經(jīng)過中國證監(jiān)會審核?！　?一) 基金從業(yè)資格證書復印件或從事基金業(yè)務、證券業(yè)務工作經(jīng)歷的證明；　　(二) 擬聘任單位推薦申請人員任職的意見；(三) 中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。　　第三條　中國證監(jiān)會依照本規(guī)定，負責對基金從業(yè)人員資格進行監(jiān)督管理。批準開業(yè)的,出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的,書面通知申請人,并說明理由。 境外機構(gòu)出具的其近三年未受到所在國家和地區(qū)有關(guān)主管當局處罰的聲明,并經(jīng)所在國證券監(jiān)管機構(gòu)或者有關(guān)機構(gòu)認證。經(jīng)中國證監(jiān)會認定可豁免的除外。 如何界定境外股東的范圍? 答:外資參股基金管理公司的境外股東,是指在中華人民共和國境外注冊的機構(gòu)。其中境外股東向境內(nèi)機構(gòu)轉(zhuǎn)讓股份的，受讓方如需向境外投資人支付轉(zhuǎn)讓款項，應持以下文件和材料，向所在地外匯局申請購、付匯核準：（一）購、付匯書面申請；（二）轉(zhuǎn)股協(xié)議；（三）中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門同意轉(zhuǎn)股的批復文件；（四）受讓方當期所有外匯賬戶銀行對賬單；（五）外方若有轉(zhuǎn)股收益，受讓方應出具代扣代繳預提所得稅完稅憑證；（六）外匯局要求提供的其他材料。第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，必須使用中文。第十三條 按照專家評議會的評議意見，屬中國證監(jiān)會依法不應當繼續(xù)進行籌建審核工作情形的，申請人可以根據(jù)評議意見補充、修改申請材料或者作出書面解釋，向中國證監(jiān)會申請再次評議。（二） 通過中國證監(jiān)會及其授權(quán)機構(gòu)調(diào)閱履行職責所必需的公司籌建申請有關(guān)材料。 （二）現(xiàn)場檢查意見主要包括：住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)出具的有關(guān)擬設立基金管理公司注冊資本、名稱預核、辦公場所及技術(shù)設施等的現(xiàn)場檢查意見。 ４．自律情況說明 主要說明：各發(fā)起人自律備案時間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承諾情況等。四、獲準籌建的基金管理公司，在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化，或出現(xiàn)可能影響公司開業(yè)的情形，公司籌備組應及時書面報告中國證監(jiān)會，說明有關(guān)情況；如有關(guān)發(fā)起人不再符合資格條件，或發(fā)起人變更的，發(fā)起人應召開發(fā)起人會議形成決議后，由公司籌備組報中國證監(jiān)會審批，并辦理相關(guān)事宜。 二、申請單位及其選定的其他發(fā)起人應按照我會證監(jiān)基金字[2001]10號和基金部[2001]33號文件的要求，到其注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)登記，并向證券交易所提交自律承諾書。 　　擬設立基金管理公司的承辦單位應通過加強對外交流，就完善擬設立基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部自律機制、員工行為規(guī)范與紀律程序以及研究基金新品種等方面，制定可行的操作計劃，同時，加大吸收海外人才、派人員到境外培訓、邀請境外專業(yè)機構(gòu)前來現(xiàn)場指導等活動的力度和效果。 　　（三）自律備案程序。五、申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國證監(jiān)會確認已正式提交設立申請的除外。自律備案程序大致如下：　　派出機構(gòu)在收到自律機構(gòu)的備案申請后，指導自律機構(gòu)完成撰寫自律承諾書、填寫自律機構(gòu)基本情況表、提供備案材料等備案工作。擬作為基金管理公司發(fā)起人的各自律機構(gòu)對此應大力支持。 三、申請單位屬信托投資公司的，應當經(jīng)中國人民銀行批準予以保留；屬證券公司的，應當符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 五、基金管理公司開業(yè)申請與審核程序如下：（一） 申請人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國證監(jiān)會報送基金管理公司開業(yè)申請材料（見附件二）。 ５．發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務的情況說明 發(fā)起人是已設立的基金管理公司股東的，應就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務的情況等。 （三）擬任從業(yè)人員資格申請材料主要包括：１．擬任獨立董事、董事長、高級管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請表、身份證復印件、學歷與學位證明復印件，以及２名以上金融、證券類機構(gòu)高級管理人員或社會知名人士對上述人員的推薦信。 中國最大的資料庫下載 第六條 專家評議會委員在履行職責時，應當遵守下列規(guī)定：（一） 認真審閱公司籌建申請材料，按時參加評議會，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；（二） 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；（三） 不得以評議會委員身份從事商業(yè)活動；（四） 保守申請人的商業(yè)秘密；（五） 不得對外透露專家評議會議程、出席會議人員、討論內(nèi)容、審核意見及其他有關(guān)情況。中國證監(jiān)會將另行選定７名以上專家召開評議會。境外股東及其所在國家證券監(jiān)管機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。第十九條 外資參股基金管理公司的設立、變更、終止、業(yè)務活動及監(jiān)督管理事項，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。九、經(jīng)中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門批準外方股東減（撤）資的外資參股基金管理公司，應持以下文件和材料向所在地外匯局申請購、付匯核準：（一）購匯書面申請；（二）公司董事會關(guān)于外方股東減（撤）資決議；（三）中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門同意減（撤）資的批復文件；（四）會計師事務所出具的公司最近一期驗資報告及審計報告；（五）公司外匯資本金賬戶銀行對賬單；（六）外方若有減（撤）資收益，應出具代扣代繳預提所得稅完稅憑證；（七）外匯局要求提供的其他材料。《設立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司的境外股東為依其所在國家(或地區(qū))法律設立并合法存續(xù)的金融機構(gòu)。 外資參股基金管理公司是否也要建立獨立董事制度?外籍人員是否可以擔任獨立董事? 答:外資參股基金管理公司也應當根據(jù)《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》(證監(jiān)基金字【2001】1號)的要求建立獨立董事制度。 境外機構(gòu)經(jīng)過審計的最近3年的年報。 五、重大變更與分支機構(gòu)設立 哪些重大變更事項需要報證監(jiān)會批準? 答:基金管理公司的下列重大變更事項需要報證監(jiān)會批準:公司新增股東；公司變更注冊資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù)；變更公司名稱；變更公司住所；更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、督察員等主要負責人；設立、變更、撤銷分公司。前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級管理人員的任職資格。第五章　日常管理　　第十六條　中國證監(jiān)會對基金管理公司和基金托管部高級管理人員、基金經(jīng)理的資格進行年檢，對基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進行定期或不定期的檢查?；鸸芾砉径讲靻T的任免應當報中國證監(jiān)會核準。基金管理公司不能有效執(zhí)行本通知有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情況依法予以處理。　　經(jīng)報中國證監(jiān)會同意后，公司可以在不改變本指導意見要求的原則的前提下，對本指導意見要求的內(nèi)容可以做合理的調(diào)整和變動。 　　三、向我會報送的基金設立或基金管理公司籌建等?！　∷摹⒐菊鲁虘敺舷铝幸螅骸　?一) 原則要求　　1. 明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務關(guān)系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)。返回關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設立分支機構(gòu)有關(guān)問題的通知2000年9月27日　　證監(jiān)基金字［2000］66號各基金管理公司：　　為加強對基金管理公司設立分支機構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設立分支機構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：　　一、基金管理公司的分支機構(gòu)包括分公司和辦事處。第二十九條　本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。重新從事基金業(yè)務，應當按本規(guī)定要求的程序重新申請相關(guān)資格。中國證監(jiān)會對申請人的材料進行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書。 基金管理公司在境內(nèi)設立分公司應履行哪些手續(xù)? 答:基金管理公司在境內(nèi)設立分公司,應經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 境外機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設有分支機構(gòu)、獨資或合資企業(yè),直接或間接開展銀行、證券及保險業(yè)務活動的,應當提交書面報告和相關(guān)資料,說明有關(guān)情況。符合條件的外籍人士可以擔任基金管理公司的獨立董事。根據(jù)審慎性原則,現(xiàn)階段擔任最大持股人的境外金融機構(gòu)須有資產(chǎn)管理業(yè)務資格和經(jīng)驗。十一、國家外匯管理局及其分支局有權(quán)對外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購付匯情況進行現(xiàn)場檢查。返回國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知（2003年3月29日 國家外匯管理局發(fā)布）匯發(fā)[2003]44號國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：為規(guī)范外資參股基金管理公司外匯管理，現(xiàn)就外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題通知如下：一、本通知所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設立的基金管理公司。第十二條 中國證監(jiān)會自正式受理境內(nèi)外申請人的籌建申請之日起６０個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準籌建的決定。返回外資參股基金管理公司設立規(guī)則（2002）中國證券監(jiān)督管理委員會令 第９號 現(xiàn)發(fā)布《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》，自２００２年７月１日起施行。前款第（一）項所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親以及近姻親。３．有限責任公司發(fā)起人關(guān)于選舉董事、董事長、監(jiān)事、高級管理人員、督察員的決議，或股份有限公司創(chuàng)立大會關(guān)于選舉董事、監(jiān)事的決議及董事會關(guān)于聘任董事長、高級管理人員、督察員的決議。 （四）發(fā)起人協(xié)議主要內(nèi)容包括各發(fā)起人對擬設立基金管理公司的出資金額與比例、發(fā)起人的權(quán)利與義務、發(fā)起人對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。批準開業(yè)的，出具批準文件；擬延遲批準或不批準開業(yè)的，書面通知申請人，并說明理由。 五、我會基金部收到上述書面報告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。 　　派出機構(gòu)、證券交易所應當建立自律機構(gòu)監(jiān)管檔案，記錄自律機構(gòu)的自律情況。 　　證券交易所在收到備案材料后，應當就材料收取情況函告派出機構(gòu)和自律機構(gòu)，同時，比照對基金經(jīng)理的監(jiān)管，對自律機構(gòu)的證券投資與交易活動進行監(jiān)督。七、承擔原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項，確有特殊情況的，視具體情況個別另行處理。 （三）開展準備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運作的規(guī)定，就完善擬設立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險防范機制，制定員工行為規(guī)范和紀律程序，開展對外交流活動等做好先期準備工作，并應在其申報材料中予以說明。 　　派出機構(gòu)、證券交易所可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，對不同類別自律機構(gòu)的自律承諾書內(nèi)容提出指導意見。 　　派出機構(gòu)側(cè)重跟蹤自律機構(gòu)的遵規(guī)守法情況，督促其及時更新自律備案材料，鼓勵其深入學習相關(guān)法律法規(guī)，采取切實措施完善管理、規(guī)范證券交易行為，樹立規(guī)范運作的市場形象?！　「郊鹤月蓹C構(gòu)基本情況表 自律機構(gòu)基本情況表 自律機構(gòu)全稱 　 組織形式 　 經(jīng)營范圍 　 住所 　 董事長 　 總經(jīng)理 　 實收資本 　 注冊資本 　 成立時間 　 批準機關(guān) 　 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照　 登記機關(guān) 　 編 號 　 登記時間 　 有效期 　 金融業(yè)務許可證 　 發(fā)證機關(guān) 　 編 號 　 批準時間 　 有效期 　 主要股東及持股比例 股東名稱 出資額 持股比例 主要參股公司及持股比例 參股公司名稱 出資額 持股比例 是否從事權(quán)益類證券投資（包括代客理財） 　 對證券交易負領(lǐng)導和直接責任人員名單 姓名 性別 年齡 學歷 職務 最近3年受處罰情況 責任主體 處罰機關(guān) 處罰內(nèi)容 處罰時間 處罰原因 備注 機構(gòu) 　 　 　 　 　 個人 　 　 　 　 　 自律備案推薦機構(gòu)名稱 　 自律機構(gòu)負責人簽字：　　　　　　　　　 單位公章： 　　　年　 月 　日 以下內(nèi)容由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)填寫 備案受理情