【正文】 員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)： 為落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)）要求，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、在2001年5月25日我會(huì)公布證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文件之前，已向我會(huì)提交設(shè)立基金管理公司申請(qǐng)的主發(fā)起人，除法律、法規(guī)和相關(guān)政策對(duì)其資格有限制者外，自本通知發(fā)布之日起，可以進(jìn)行選擇其他發(fā)起人等繼續(xù)申請(qǐng)籌備基金管理公司的相關(guān)準(zhǔn)備工作（具體名單見附件）。在實(shí)施過程中有任何意見和建議，可隨時(shí)向我部或我會(huì)法律部反映。在實(shí)施過程中，還應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策及相關(guān)法規(guī)的變化，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善監(jiān)管。 　　四、《通知》中所提出的各項(xiàng)措施，是改革基金管理公司設(shè)立核準(zhǔn)制度、引導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律、發(fā)揮證券監(jiān)管體系整體功能的一項(xiàng)新探索。證券交易所應(yīng)對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律備案情況、備案期間證券投資與交易情況等作出說明，并出具評(píng)價(jià)意見。 　　三、對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律評(píng)價(jià) 　　在收到自律機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)后，我部將要求相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分別就自律機(jī)構(gòu)執(zhí)行《通知》的情況作出說明。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案，記錄自律機(jī)構(gòu)的自律情況。擬作為基金管理公司發(fā)起人的各自律機(jī)構(gòu)對(duì)此應(yīng)大力支持。證券交易所側(cè)重對(duì)自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。同時(shí)，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照各自的監(jiān)管職責(zé)監(jiān)督自律機(jī)構(gòu)遵守自律承諾，并有權(quán)對(duì)其自律情況進(jìn)行檢查。 　　二、對(duì)自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 　　對(duì)自律機(jī)構(gòu)的監(jiān)管本著以自律為主的原則。因稽查工作原因需要拆封自律機(jī)構(gòu)帳戶資料的，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行拆封核準(zhǔn)手續(xù)。 　　自律機(jī)構(gòu)提交的兩份密封的資金與股東帳戶資料，一份由派出機(jī)構(gòu)密封保存，另一份由自律機(jī)構(gòu)遞交證券交易所（向上海、深圳證券交易所分別遞交相關(guān)的帳戶資料）。 　?。ㄋ模┳月蓚浒覆牧系墓芾?。 　　證券交易所在收到備案材料后，應(yīng)當(dāng)就材料收取情況函告派出機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)，同時(shí)，比照對(duì)基金經(jīng)理的監(jiān)管，對(duì)自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。自律備案程序大致如下：　　派出機(jī)構(gòu)在收到自律機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)后，指導(dǎo)自律機(jī)構(gòu)完成撰寫自律承諾書、填寫自律機(jī)構(gòu)基本情況表、提供備案材料等備案工作。自律承諾書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)的真實(shí)誠(chéng)意，體現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)對(duì)證券交易所規(guī)則和證券法規(guī)的熟悉程度，還應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)依法維護(hù)自律機(jī)構(gòu)自身合法權(quán)益的意識(shí)等。鼓勵(lì)上述以外的其他機(jī)構(gòu)提交自律備案申請(qǐng)。 　　經(jīng)我會(huì)核準(zhǔn)設(shè)立的綜合類和比照綜合類管理的證券公司、人民銀行總行出文確認(rèn)保留并對(duì)其發(fā)起設(shè)立基金管理公司不持異議的信托投資公司等具備基金管理公司主要發(fā)起人資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)予以重點(diǎn)關(guān)注和指導(dǎo)。 　?。ǘ┳月蓹C(jī)構(gòu)的分類管理。依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司以及市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的其他機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本在3億元人民幣以上的（根據(jù)驗(yàn)資報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本判定），其自愿提交的自律備案申請(qǐng)均可受理。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○一年五月二十五日返回關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001）2001629 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)基金部[2001]33號(hào) 2001629 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所： 　　現(xiàn)將證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的具體說明（見附件）印發(fā)你們，供你們?cè)诼鋵?shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)作參考。七、承擔(dān)原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項(xiàng)，確有特殊情況的，視具體情況個(gè)別另行處理。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)已正式提交設(shè)立申請(qǐng)的除外。四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)人遵守自律承諾書的情況進(jìn)行監(jiān)督；證券交易所應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人證券投資與交易行為進(jìn)行監(jiān)控。申請(qǐng)人基本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)將變更后的有關(guān)材料提交注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料外，還應(yīng)當(dāng)按照本通知的要求，做好以下準(zhǔn)備工作： （一）規(guī)范證券投資行為申請(qǐng)人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》（證監(jiān)發(fā)【2001】29號(hào)）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。53 / 54基金管理公司法律法規(guī)關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001） 1關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001） 3關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 7中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002） 8外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002） 16國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知 18中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話 22基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第六號(hào)） 29關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知 35關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知 37基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見（指導(dǎo)意見一） 38關(guān)于基金管理公司開展對(duì)外技術(shù)合作的意見 39關(guān)于《基金管理公司法人許可證》管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（1999） 40關(guān)于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 42關(guān)于做好基金從業(yè)人員資格注冊(cè)登記工作的通知（2001） 44中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知(2002) 45關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知 （2002） 50關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001）證監(jiān)基金字【2001】10號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。 （二）自覺接受監(jiān)管 已提交自律承諾書的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料： 申請(qǐng)人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：（1）申請(qǐng)人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；（2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；（3）對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；（4）證券投資管理制度；（5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；（6）機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等； 向證券交易所提交的自律承諾書； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。 （三）開展準(zhǔn)備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請(qǐng)人在申請(qǐng)籌建基金管理公司期間，可參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)基金管理公司規(guī)范運(yùn)作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，制定員工行為規(guī)范和紀(jì)律程序，開展對(duì)外交流活動(dòng)等做好先期準(zhǔn)備工作，并應(yīng)在其申報(bào)材料中予以說明。五、申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月。六、受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)了解申請(qǐng)人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人有不遵守其自律承諾的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請(qǐng)，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)查處理。 八、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)事宜另行通知。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部 二零零一年六月二十九日關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》的說明　　為落實(shí)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的各項(xiàng)有關(guān)工作，現(xiàn)就有關(guān)情況具體說明如下： 　　一、自律申請(qǐng)的受理與管理 　　（一）提交自律承諾書的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱自律機(jī)構(gòu)）的資格。各派出機(jī)構(gòu)只受理在轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所按照分類管理、有所側(cè)重的原則對(duì)自律機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。對(duì)由以上機(jī)構(gòu)推薦作為擬設(shè)立基金管理公司其他發(fā)起人的機(jī)構(gòu)，也應(yīng)予以關(guān)注。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，對(duì)不同類別自律機(jī)構(gòu)的自律承諾書內(nèi)容提出指導(dǎo)意見。 　?。ㄈ┳月蓚浒赋绦?。 　　自律機(jī)構(gòu)完成備案手續(xù)后，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向其出具自律備案受理確認(rèn)函，對(duì)從事證券投資活動(dòng)（包括自有資金管理和接受委托資產(chǎn)管理）的自律機(jī)構(gòu)，督促其盡快將基本情況表、自律承諾書和帳戶等資料遞交證券交易所。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可比照上述程序，辦理自律機(jī)構(gòu)基本情況、帳戶資料等的變更備案事宜。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)建立必要的管理制度與工作程序，認(rèn)真做好自律機(jī)構(gòu)備案材料特別是帳戶資料的保密管理工作。證券交易所在建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案后，應(yīng)將帳戶資料重新密封保存。 　　 對(duì)自律機(jī)構(gòu)出于商業(yè)秘密等原因要求保密的其他事項(xiàng)，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可采取特別備案措施。鼓勵(lì)自律機(jī)構(gòu)定期、不定期對(duì)備案期間的自律情況作出陳述。 　　派出機(jī)構(gòu)側(cè)重跟蹤自律機(jī)構(gòu)的遵規(guī)守法情況，督促其及時(shí)更新自律備案材料，鼓勵(lì)其深入學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)措施完善管理、規(guī)范證券交易行為，樹立規(guī)范運(yùn)作的市場(chǎng)形象。 　　擬設(shè)立基金管理公司的承辦單位應(yīng)通過加強(qiáng)對(duì)外交流，就完善擬設(shè)立基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部自律機(jī)制、員工行為規(guī)范與紀(jì)律程序以及研究基金新品種等方面，制定可行的操作計(jì)劃，同時(shí)，加大吸收海外人才、派人員到境外培訓(xùn)、邀請(qǐng)境外專業(yè)機(jī)構(gòu)前來現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等活動(dòng)的力度和效果。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作加以關(guān)注。發(fā)現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時(shí)處理。 　　派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)自律機(jī)構(gòu)的基本情況、自律備案情況、自律承諾內(nèi)容、自律備案期間遵規(guī)守法情況等進(jìn)行說明，并出具評(píng)價(jià)意見。 　　上述評(píng)價(jià)意見將作為決定是否受理自律機(jī)構(gòu)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的重要依據(jù)之一?！　「髋沙鰴C(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)在原有的監(jiān)管工作基礎(chǔ)上，按照《通知》要求，制定相關(guān)工作制度和程序，做好備案和監(jiān)管工作。 　　五、以上說明供派出機(jī)構(gòu)、證券交易所以及相關(guān)當(dāng)事人在落實(shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)參考?！　「郊鹤月蓹C(jī)構(gòu)基本情況表 自律機(jī)構(gòu)基本情況表 自律機(jī)構(gòu)全稱 　 組織形式 　 經(jīng)營(yíng)范圍 　 住所 　 董事長(zhǎng) 　 總經(jīng)理 　 實(shí)收資本 　 注冊(cè)資本 　 成立時(shí)間 　 批準(zhǔn)機(jī)關(guān) 　 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照　 登記機(jī)關(guān) 　 編 號(hào) 　 登記時(shí)間 　 有效期 　 金融業(yè)務(wù)許可證 　 發(fā)證機(jī)關(guān) 　 編 號(hào) 　 批準(zhǔn)時(shí)間 　 有效期 　 主要股東及持股比例 股東名稱 出資額 持股比例 主要參股公司及持股比例 參股公司名稱 出資額 持股比例 是否從事權(quán)益類證券投資（包括代客理財(cái)） 　 對(duì)證券交易負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員名單 姓名 性別 年齡 學(xué)歷 職務(wù) 最近3年受處罰情況 責(zé)任主體 處罰機(jī)關(guān) 處罰內(nèi)容 處罰時(shí)間 處罰原因 備注 機(jī)構(gòu) 　 　 　 　 　 個(gè)人 　 　 　 　 　 自律備案推薦機(jī)構(gòu)名稱 　 自律機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字：　　　　　　　　　 單位公章： 　　　年　 月 　日 以下內(nèi)容由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)填寫 備案受理情況 備案受理時(shí)間 　 經(jīng)辦人 　 派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字： 　　　　單位公章　　　　 年　 月 　日備注 　 注：自律機(jī)構(gòu)除遞交本表相關(guān)材料外，還應(yīng)提供以下材料：兩份密封的資金帳戶與股東帳戶（包括自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）資料（分別向派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交）；證券投資管理制度；對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；自律承諾書；中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求補(bǔ)充的其他材料。 二、申請(qǐng)單位及其選定的其他發(fā)起人應(yīng)按照我會(huì)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)和基金部[2001]33號(hào)文件的要求，到其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記，并向證券交易所提交自律承諾書。 四、主發(fā)起人符合上述條件并已同其他發(fā)起人草簽協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)落實(shí)我會(huì)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)、基金部[2001]33號(hào)等文件要求的情況提交書面報(bào)告。 涉及本通知內(nèi)容的未盡事宜，由我會(huì)基金部另行通知。二、符合《暫行辦法》和《設(shè)立通知》規(guī)定條件、擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的機(jī)構(gòu)（以下稱“申請(qǐng)人”），應(yīng)組建基金管理公司籌備組（以下簡(jiǎn)稱“公司籌備組”）。申請(qǐng)人和公司籌備組應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。經(jīng)審查，申請(qǐng)材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)；申請(qǐng)材料不齊備的，書面通知申請(qǐng)人，說明理由。（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度（見附件三），專家評(píng)議會(huì)在初審工作結(jié)束后召開。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說