【正文】 他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專(zhuān)業(yè)知識(shí)；(六) 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；(七) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。前款(一)項(xiàng)所稱(chēng)高級(jí)管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員；(三)項(xiàng)所稱(chēng)基金經(jīng)理是指在基金管理公司中專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金投資的專(zhuān)業(yè)人員；(四)項(xiàng)所稱(chēng)督察員是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情況獨(dú)立向公司董事長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使報(bào)告權(quán)的專(zhuān)業(yè)人員?；鸸芾砉驹O(shè)立辦事處后,應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場(chǎng)所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)(不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的決定。收到回函后,同意受理的,向發(fā)起人發(fā)出正式受理通知,不同意受理的,通知申請(qǐng)人并說(shuō)明理由。 境外機(jī)構(gòu)注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)正式受理的籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行初審,并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。 二、從業(yè)人員資格管理 外籍員工是否需要取得基金從業(yè)資格?如何取得? 答:外籍員工取得基金從業(yè)資格,需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)(包括既往資產(chǎn)管理記錄及有效證明),要參加并通過(guò)從業(yè)人員資格考試,取得從業(yè)資格。無(wú)論內(nèi)資或外資參股基金管理公司,一家機(jī)構(gòu)參股的基金管理公司不超過(guò)兩家,其中,控股(包括絕對(duì)控股和相對(duì)控股)的基金管理公司不超過(guò)一家。 如果一個(gè)境外金融機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定的條件,但其母公司或者子公司符合條件,那么其母公司或者子公司可以作為外資參股基金管理公司的境外股東。本通知由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。八、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外經(jīng)貿(mào)部門(mén)批準(zhǔn)同意其股份轉(zhuǎn)讓的外資參股基金管理公司，應(yīng)在自取得外經(jīng)貿(mào)部門(mén)批準(zhǔn)文件5個(gè)工作日內(nèi)到所在地外匯局備案。三、外資參股基金管理公司境外股東資本金流入的驗(yàn)資程序按照《財(cái)政部 國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)外商投資企業(yè)驗(yàn)資工作及健全外資外匯登記制度的通知》（財(cái)會(huì)［2002］1017號(hào)）執(zhí)行。第十七條 外資參股基金管理公司的股東應(yīng)在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件后３０個(gè)工作日內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理公司變更或者設(shè)立登記。第十四條 境內(nèi)外申請(qǐng)人在基金管理公司籌建完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料。第十條 外資參股基金管理公司的境內(nèi)外申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的內(nèi)容與格式，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。第四條 外資參股基金管理公司的組織形式為有限責(zé)任公司。有爭(zhēng)議的重大事項(xiàng)的內(nèi)容，由召集人確定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門(mén)依據(jù)申請(qǐng)人提供的書(shū)面證據(jù)作出是否批準(zhǔn)申請(qǐng)、更換委員的決定。 第五條 專(zhuān)家評(píng)議會(huì)委員依法履行職責(zé)時(shí)，享有下列權(quán)利：（一） 以個(gè)人身份參加評(píng)議會(huì)，獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)，不受任何單位和個(gè)人的干涉。 （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他材料。 二、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料目錄與內(nèi)容 （一）籌建情況說(shuō)明主要說(shuō)明從業(yè)人員、注冊(cè)資本、名稱(chēng)預(yù)核、辦公場(chǎng)所及信息系統(tǒng)等有關(guān)籌建工作的完成情況。（八）內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能。 ３．實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況 （１）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年財(cái)務(wù)情況的審計(jì)報(bào)告； （２）其他發(fā)起人由具有從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的實(shí)收資本驗(yàn)資證明。 附件：１．基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行） ２．基金管理公司開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行） ３．基金管理公司籌建審核專(zhuān)家評(píng)議會(huì)制度（試行） ２００２年１月７日附件一： 基金管理公司籌建申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式（試行） 一、申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù) （一）紙張 應(yīng)采用幅面為２０９２９５毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于Ａ４紙張規(guī)格）。對(duì)暫停審核后，申請(qǐng)人具備恢復(fù)審核條件的，另行書(shū)面通知申請(qǐng)人。公司籌備組根據(jù)發(fā)起人協(xié)議的授權(quán)，具體辦理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)事宜。 返回關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001）證監(jiān)基金字[2001]35號(hào) 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)： 為落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)）要求，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 一、在2001年5月25日我會(huì)公布證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文件之前，已向我會(huì)提交設(shè)立基金管理公司申請(qǐng)的主發(fā)起人，除法律、法規(guī)和相關(guān)政策對(duì)其資格有限制者外，自本通知發(fā)布之日起，可以進(jìn)行選擇其他發(fā)起人等繼續(xù)申請(qǐng)籌備基金管理公司的相關(guān)準(zhǔn)備工作（具體名單見(jiàn)附件）。證券交易所應(yīng)對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律備案情況、備案期間證券投資與交易情況等作出說(shuō)明，并出具評(píng)價(jià)意見(jiàn)。證券交易所側(cè)重對(duì)自律機(jī)構(gòu)的證券投資與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。 　　自律機(jī)構(gòu)提交的兩份密封的資金與股東帳戶(hù)資料，一份由派出機(jī)構(gòu)密封保存，另一份由自律機(jī)構(gòu)遞交證券交易所（向上海、深圳證券交易所分別遞交相關(guān)的帳戶(hù)資料）。自律承諾書(shū)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)的真實(shí)誠(chéng)意，體現(xiàn)自律機(jī)構(gòu)對(duì)證券交易所規(guī)則和證券法規(guī)的熟悉程度，還應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)依法維護(hù)自律機(jī)構(gòu)自身合法權(quán)益的意識(shí)等。依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司以及市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的其他機(jī)構(gòu)，實(shí)收資本在3億元人民幣以上的（根據(jù)驗(yàn)資報(bào)告和營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本判定），其自愿提交的自律備案申請(qǐng)均可受理。四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)申請(qǐng)人遵守自律承諾書(shū)的情況進(jìn)行監(jiān)督；證券交易所應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人證券投資與交易行為進(jìn)行監(jiān)控。二、基金管理公司可以采取有限責(zé)任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立。六、受理基金管理公司的設(shè)立申請(qǐng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將向證券交易所、相關(guān)派出機(jī)構(gòu)了解申請(qǐng)人提交、遵守自律承諾書(shū)的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人有不遵守其自律承諾的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請(qǐng)，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)查處理。派出機(jī)構(gòu)、證券交易所按照分類(lèi)管理、有所側(cè)重的原則對(duì)自律機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。 　　自律機(jī)構(gòu)完成備案手續(xù)后，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向其出具自律備案受理確認(rèn)函，對(duì)從事證券投資活動(dòng)（包括自有資金管理和接受委托資產(chǎn)管理）的自律機(jī)構(gòu)，督促其盡快將基本情況表、自律承諾書(shū)和帳戶(hù)等資料遞交證券交易所。 　　 對(duì)自律機(jī)構(gòu)出于商業(yè)秘密等原因要求保密的其他事項(xiàng)，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可采取特別備案措施。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上述基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作加以關(guān)注。　　各派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)在原有的監(jiān)管工作基礎(chǔ)上，按照《通知》要求，制定相關(guān)工作制度和程序，做好備案和監(jiān)管工作。 四、主發(fā)起人符合上述條件并已同其他發(fā)起人草簽協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)對(duì)落實(shí)我會(huì)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)、基金部[2001]33號(hào)等文件要求的情況提交書(shū)面報(bào)告。經(jīng)審查，申請(qǐng)材料齊備的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)；申請(qǐng)材料不齊備的，書(shū)面通知申請(qǐng)人，說(shuō)明理由。（二） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起３０個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的決定。（四）份數(shù)：申請(qǐng)材料一式８份，其中至少１份為原件。 ６．發(fā)起人與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說(shuō)明各發(fā)起人及其出資人與關(guān)聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系說(shuō)明與示意圖，重點(diǎn)說(shuō)明與證券公司等金融類(lèi)企業(yè)或境內(nèi)上市公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。 （十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)或比照先例要求提交的其他補(bǔ)充材料。２．?dāng)M任公司高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理人員從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)的證明。專(zhuān)家評(píng)議會(huì)委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)候選人的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、品行操守和社會(huì)聲譽(yù)選定中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)人士和會(huì)外的有關(guān)專(zhuān)家擔(dān)任。 第七條 專(zhuān)家評(píng)議會(huì)委員在下列情況下，應(yīng)當(dāng)回避：（一） 委員或其親屬擔(dān)任申請(qǐng)人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的；（二） 有其他利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的。采用“集中審閱、集中討論”方式時(shí)，與會(huì)委員到指定地點(diǎn)集中審閱材料。 第十四條 按照再次進(jìn)行的專(zhuān)家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見(jiàn)，仍屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行籌建審核工作情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具暫停審?；虿挥枧鷾?zhǔn)的書(shū)面文件。第六條 外資參股基金管理公司的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 為依其所在國(guó)家法律設(shè)立，并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，近三年未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（二） 所在國(guó)家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（三） 實(shí)收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；（四） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。第十一條 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。第十五條 境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司的股權(quán)，由基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。 第二十條 本規(guī)則自２００２年７月１日起施行。六、外資參股基金管理公司如需支付外方股東利潤(rùn)，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請(qǐng)，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理購(gòu)、付匯手續(xù)：（一）購(gòu)、付匯書(shū)面申請(qǐng)；（二）完稅證明及稅務(wù)申報(bào)單；（三）經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所出具的公司利潤(rùn)發(fā)生年度利潤(rùn)及利潤(rùn)分配情況的審計(jì)報(bào)告；（四）公司董事會(huì)關(guān)于利潤(rùn)分配決議；（五）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶(hù)銀行對(duì)賬單；（六）外匯局要求提供的其他材料。十、外資參股基金管理公司除從事中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)外，未經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，不得從事對(duì)外融資、對(duì)外擔(dān)保等資本項(xiàng)下外匯業(yè)務(wù)。外資參股基金管理公司的名稱(chēng)、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé),應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。 外資機(jī)構(gòu)是否可以作為基金管理公司的最大持股人? 答:在符合《設(shè)立規(guī)則》第八條規(guī)定的出資比例的條件下,經(jīng)中外雙方股東協(xié)商一致,符合《設(shè)立規(guī)則》第六條規(guī)定的外資機(jī)構(gòu)可以作為基金管理公司的最大持股人。 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人在提出申請(qǐng)前應(yīng)辦理哪些事宜? 答:設(shè)立內(nèi)資基金管理公司的申請(qǐng)人和外資參股基金管理公司的內(nèi)資申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知》(證監(jiān)基金字【2001】10號(hào))和《關(guān)于落實(shí)證監(jiān)基金字【2001】10號(hào)文有關(guān)問(wèn)題的通知》(基金部【2001】33號(hào))的要求,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所提交有關(guān)自律材料和自律承諾書(shū),承諾嚴(yán)格規(guī)范其證券投資活動(dòng)。獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù),且占董事會(huì)的比例不得低于三分之一。批準(zhǔn)籌建的,出具批復(fù)文件；暫停審核或不予批準(zhǔn)的,書(shū)面通知申請(qǐng)人,并說(shuō)明理由。 境外機(jī)構(gòu)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,還應(yīng)提供其開(kāi)始從事證券資產(chǎn)管理的時(shí)間、提出申請(qǐng)前三年的證券資產(chǎn)管理總額和所管理公募基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn),以及該境外機(jī)構(gòu)關(guān)于中國(guó)基金市場(chǎng)發(fā)展的研究報(bào)告。 籌備申請(qǐng)階段還需要做好哪些準(zhǔn)備工作? 答:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在公司籌備申請(qǐng)階段除了審核相關(guān)材料外,還要通過(guò)專(zhuān)家評(píng)議會(huì)等方式考察籌備組成員對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)和商業(yè)計(jì)劃、對(duì)基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度的正確性和全面性,以及籌備組人員的基本素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)與能力進(jìn)行評(píng)估。 哪些變更事項(xiàng)需要報(bào)證監(jiān)會(huì)備案? 答:基金管理公司出現(xiàn)下列情況需要報(bào)證監(jiān)會(huì)備案:未涉及需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的重大變更情形的公司章程修改的；設(shè)立、變更、撤銷(xiāo)辦事處。返回基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第六號(hào)）　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布　證監(jiān)發(fā)［1999］53號(hào)為貫徹落實(shí)《證券投資基金管理暫行辦法》，加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”)的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第六號(hào)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。第四條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的，應(yīng)當(dāng)由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。第三章　基金經(jīng)理資格第十條　擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應(yīng)當(dāng)取得基金經(jīng)理資格。第十七條　基金從業(yè)人員的基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格不因本人辭職、改變受聘單位等行為而失效；但取得基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的人員連續(xù)十八個(gè)月未從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的，其資格自動(dòng)失效。第二十三條　基金管理公司總經(jīng)理離任時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，審計(jì)結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他高級(jí)管理人員離任時(shí)，聘任單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　基金管理公司和基金托管部的總經(jīng)理助理、部門(mén)經(jīng)理及基金管理公司的基金經(jīng)理的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。六、基金管理公司可以給予符合本通知第一條規(guī)定的董事一定的津貼，津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制定預(yù)案，報(bào)股東大會(huì)審議通過(guò)?！　∈⒈就ㄖ獜陌l(fā)布之日起實(shí)施?！　∑?、基金管理公司設(shè)立辦事處后，應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場(chǎng)所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　三、基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的修訂和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的修改，及時(shí)修訂公司章程?！　?. 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員以及公司基金從業(yè)人員的資格做出