【正文】 　　三、向我會報送的基金設立或基金管理公司籌建等?！　《?、各基金管理公司應按照有關對外合作的規(guī)定，認真作好有關合作立項及報備工作?！　?. 明確公司章程的修改及公司聘用、解聘會計師事務所應當報中國證監(jiān)會備案?！　?. 根據(jù)有關規(guī)定和行業(yè)特點，對公司自有資金運用、財務會計和利潤分配、經(jīng)營管理以及公司禁止行為做出原則規(guī)定。　　3. 對公司職員行為規(guī)范、公司及員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀律程序等制度作出原則規(guī)定?！　“凑罩袊C監(jiān)會關于完善基金管理公司董事人選制度的有關要求，建立獨立董事制度，保障獨立董事充分發(fā)揮作用?！　?. 公司章程應全面、具體地體現(xiàn)基金管理公司的法律特質，明確基金管理公司應當以“取信于市場、取信于社會”為經(jīng)營宗旨，誠實信用、勤勉盡責，以專業(yè)經(jīng)營方式管理和運用基金資產(chǎn)，在合法、合規(guī)的前提下，為基金持有人謀求最大利益?！　∷摹⒐菊鲁虘敺舷铝幸螅骸　?一) 原則要求　　1. 明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權利和義務關系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關利益主體之間關系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)?！　〗?jīng)報中國證監(jiān)會同意后，公司可以在不改變本指導意見要求的原則的前提下，對本指導意見要求的內(nèi)容可以做合理的調整和變動。返回_top基金管理公司章程制定指導意見（指導意見一）一、起草和修訂基金管理公司章程(以下簡稱“公司章程”)應當嚴格遵守《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)以及其他有關法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會頒布的有關規(guī)定?！　【拧⒒鸸芾砉緫⒂行У墓芾碇贫?，加強對分公司和辦事處的管理?！　“?、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項，應按照有關規(guī)定到工商行政管理機關辦理有關手續(xù)并報中國證監(jiān)會備案?！　×?、基金管理公司設立分公司的申請獲得批準后，應按照有關規(guī)定持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)。　　四、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營?！　《⒒鸸芾砉驹诰硟?nèi)設立分公司，應經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準；在境內(nèi)設立辦事處，應報中國證監(jiān)會備案。返回關于基金管理公司在境內(nèi)設立分支機構有關問題的通知2000年9月27日　　證監(jiān)基金字［2000］66號各基金管理公司：　　為加強對基金管理公司設立分支機構的管理，根據(jù)有關法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設立分支機構的有關問題通知如下：　　一、基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。基金管理公司不能有效執(zhí)行本通知有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會將視情況依法予以處理。不在公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現(xiàn)場的時間每年應當不少于10個工作日。其行使職責時，公司有關人員應積極配合，不得拒絕、阻礙和隱瞞，不得干預其獨立性。津貼水平應適當，不能因此影響符合本通知第一條規(guī)定的董事的獨立性。五、基金管理公司應在公司章程中對符合本通知第一條規(guī)定的董事的選舉與任免程序、工作方式等作出具體規(guī)定。三、基金管理公司董事會中符合本通知第一條規(guī)定的董事的人數(shù)應多于公司最大股東委派的董事人數(shù)，且占董事會的比例不得低于三分之一。返回關于完善基金管理公司董事人選制度的通知證監(jiān)基金字［2001］1號各基金管理公司：為適應證券市場改革開放的需要，進一步完善基金管理公司的公司治理結構，促進基金管理公司規(guī)范、獨立運作，保護全體股東利益，維護基金投資人的合法權益，現(xiàn)通知如下：　　一、基金管理公司董事會中應當至少有3名以上的董事符合下列條件：　　(一) 《公司法》規(guī)定的董事資格條件；　　(二) 不是基金管理公司股東單位的任職人員；　　(三) 不是基金管理公司當前或以前(三年以內(nèi))的任職人員；　　(四) 與基金管理公司的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員、督察員、基金經(jīng)理、財務負責人等沒有利益關系；　　(五) 不在與基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或利益關系的機構任職；　　(六) 具有5年以上金融、法律或財務工作的經(jīng)驗，并有足夠的時間和精力履行董事職責；(七) 中國證監(jiān)會根據(jù)市場規(guī)范和實踐的需要規(guī)定的其他條件。第二十九條　本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。基金管理公司督察員的任免應當報中國證監(jiān)會核準。第七章　附則第二十七條　基金管理公司董事長的任職資格參照本規(guī)定的對高級管理人員的有關規(guī)定執(zhí)行。第二十五條　基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會取消其基金從業(yè)人員相關資格?；鹜泄懿康母呒壒芾砣藛T離任時，基金托管人應當對其進行離任檢查，檢查結果報中國證監(jiān)會備案。第二十二條　基金從業(yè)人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機會；高級管理人員和基金經(jīng)理在離開原單位三個月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。高級管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機構兼職的，應當報中國證監(jiān)會備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營性機構兼職的，應當報聘任單位備案。　第十九條　基金從業(yè)人員應遵守國家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不得從事以下活動：　　(一) 越權或違規(guī)經(jīng)營；　　(二) 違反基金契約或托管協(xié)議；　　(三) 故意損害基金持有人或其他基金相關機構的合法利益；　　(四) 在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；　　(五) 拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；　　(六) 玩忽職守、濫用職權；　　(七) 泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密；(八) 其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。重新從事基金業(yè)務，應當按本規(guī)定要求的程序重新申請相關資格。第五章　日常管理　　第十六條　中國證監(jiān)會對基金管理公司和基金托管部高級管理人員、基金經(jīng)理的資格進行年檢，對基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進行定期或不定期的檢查。　　第十五條　基金管理公司、基金托管部擬聘任高級管理人員的，除應當按照本規(guī)定向中國證監(jiān)會報送第九條(一)、(二)、(三)項規(guī)定的材料外，還應當提交下列材料。第四章　高級管理人員任職資格第十三條　基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員的，應當由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會報送材料，經(jīng)中國證監(jiān)會審核符合條件的，方可任職?！　〉谑粭l　申請基金經(jīng)理資格，應當具備下列條件：(一) 具有基金從業(yè)資格；(二) 有從事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券業(yè)務的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、證券投資經(jīng)驗和良好的工作業(yè)績；(三) 通過中國證監(jiān)會或其授權的機構組織的基金經(jīng)理資格考試；(四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?！　〉诰艞l　基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應當由擬聘任單位向中國證監(jiān)會報送下列材料：　　(一) 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；　　(二) 學歷、學位證明復印件；　　(三) 身份證復印件；　　(四) 基金從業(yè)資格考試證明復印件；　　(五) 擬聘任單位對申請人的推薦意見；　　(六) 中國證監(jiān)會要求報送的其他材料?！　〉谄邨l　基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格，應當具備下列條件：(一) 具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準的除外；(二) 具有完全民事行為能力；(三) 遵守國家有關法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關證券、金融法律、法規(guī)；(四) 品行良好，誠實信用，忠于職守，保守機密；(五) 具有大學財經(jīng)、法律等證券相關專業(yè)?？埔陨蠈W歷；或具有其他專業(yè)科以上學歷，并有從事二年以上證券業(yè)務或三年以上其他金融業(yè)務的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識；(六) 通過中國證監(jiān)會或其授權的機構組織的基金從業(yè)資格考試；(七) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件?！　〉谖鍡l　中國證監(jiān)會向社會公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單。中國證監(jiān)會對申請人的材料進行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書。前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級管理人員的任職資格。前款(一)項所稱高級管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及中國證監(jiān)會認定的其他人員；(三)項所稱基金經(jīng)理是指在基金管理公司中專門負責基金投資的專業(yè)人員；(四)項所稱督察員是指在基金管理公司中負責公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情況獨立向公司董事長、中國證監(jiān)會行使報告權的專業(yè)人員。基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定第一章 總　則第一條　為加強對基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金(以下簡稱“基金”)的運作，切實保障基金持有人的合法權益，促進基金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及其他有關規(guī)定，制定本規(guī)定。本規(guī)定實施前已通過中國證監(jiān)會組織的有關基金從業(yè)人員考試并已在基金管理公司、基金托管部任職的工作人員，視為已取得基金從業(yè)人員資格，并補發(fā)基金從業(yè)人員資格證書。分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營。基金管理公司設立辦事處后,應在15個工作日內(nèi)將辦事處的場所、職責、管理制度及負責人名單等報中國證監(jiān)會備案。 基金管理公司設立分公司的申請獲得批準后,應按照有關規(guī)定持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管理機關辦理登記注冊手續(xù)。 基金管理公司在境內(nèi)設立分公司應履行哪些手續(xù)? 答:基金管理公司在境內(nèi)設立分公司,應經(jīng)中國證監(jiān)會批準。 五、重大變更與分支機構設立 哪些重大變更事項需要報證監(jiān)會批準? 答:基金管理公司的下列重大變更事項需要報證監(jiān)會批準:公司新增股東；公司變更注冊資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù)；變更公司名稱；變更公司住所；更換董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、督察員等主要負責人；設立、變更、撤銷分公司。 中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起30個工作日內(nèi)(不包括有關當事人修改、補充申報材料的時間)作出批準、延遲批準或不批準開業(yè)的決定。 申請開業(yè)需要提交哪些材料? 答:申請開業(yè)需要提交的主要材料見《關于基金管理公司設立審核程序有關問題的通知》(證監(jiān)基金字【2002】1號)?；鸸芾砉净I備組應就以上幾方面做好準備工作。 關于籌備組成員情況的材料包括哪些? 答:主要包括:籌備組成員名單、簡歷、身份證復印件、學歷與學位證明復印件、最近3年遵規(guī)守法情況、以及2名以上金融、證券類機構高級管理人員或社會知名人士對籌備組成員的推薦信,還應提交至少2名籌備組成員過去3年內(nèi)所從事證券投資管理的相關材料(包括既往資產(chǎn)管理業(yè)績的記錄和有效證明)。收到回函后,同意受理的,向發(fā)起人發(fā)出正式受理通知,不同意受理的,通知申請人并說明理由。 中國證監(jiān)會在受理籌建申請前要進行哪些審查? 答:中國證監(jiān)會在接收籌建申請材料后,對材料作齊備性審查。 境外機構及其關聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設有分支機構、獨資或合資企業(yè),直接或間接開展銀行、證券及保險業(yè)務活動的,應當提交書面報告和相關資料,說明有關情況。 境外機構經(jīng)過審計的最近3年的年報。 境外機構注冊地或主要經(jīng)營活動所在地有關主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(副本)。申請材料中的英文文件須有中文譯本。對暫停審核后,申請人具備恢復審核條件的,另行書面通知申請人。 中國證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起60個工作日內(nèi)(不包括有關當事人修改、補充申報材料的時間)作出批準籌建、暫停審核或者不予批準的決定。 中國證監(jiān)會對正式受理的籌建申請材料進行初審,并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定對籌備組成員進行適當形式的考核。 中國證監(jiān)會審核公司籌建申請的程序是什么? 答:基金管理公司籌建申請與審核程序如下: 申請人向中國證監(jiān)會報送基金管理公司籌建申請材料。符合條件的外籍人士可以擔任基金管理公司的獨立董事。 外資參股基金管理公司是否也要建立獨立董事制度?外籍人員是否可以擔任獨立董事? 答:外資參股基金管理公司也應當根據(jù)《關于完善基金管理公司董事人選制度的通知》(證監(jiān)基金字【2001】1號)的要求建立獨立董事制度。 二、從業(yè)人員資格管理 外籍員工是否需要取得基金從業(yè)資格?如何取得? 答:外籍員工取得基金從業(yè)資格,需要向中國證監(jiān)會提出申請(包括既往資產(chǎn)管理記錄及有效證明),要參加并通過從業(yè)人員資格考試,取得從業(yè)資格。境內(nèi)股東仍然須遵守中國證監(jiān)會關于自律備案的有關規(guī)定,提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月。 欲參股基金管理公司的境外股東是否需要自律備案?境內(nèi)股東的備案是否受自律備案期12個月的限制? 答:由于境外股東此前和現(xiàn)在不能從事我國A股市場的投資,因此境外股東不必比照境內(nèi)股東辦理自律備案手續(xù)。 外資參股基金管理公司的業(yè)務范圍與內(nèi)資基金管理公司有無區(qū)別? 答:與內(nèi)資基金管理公司一樣,沒有區(qū)別。無論內(nèi)資或外資參股基金管理公司,一家機構參股的基金管理公司不超過兩家,其中,控股(包括絕對控股和相對控股)的基金管理公司不超過一家。外資持股的具體比例,應由中外雙方股東協(xié)商一致后,依照有關規(guī)定報中國證監(jiān)會審批。根據(jù)審慎性原則,現(xiàn)階段擔任最大持股人的境外金融機構須有資產(chǎn)管理業(yè)務資格和經(jīng)驗?！对O立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司的境外股東為依其所在國家(或地區(qū))法律設立并合法存續(xù)的金融機構。 如果一個境外金融機構不符合規(guī)定的條件,但其母公司或者子公司符合條件,那么其母公司或者子公司可以作為外資參股基