【正文】 暫行規(guī)定（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第六號(hào)） 29關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知 35關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問(wèn)題的通知 37基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見(jiàn)（指導(dǎo)意見(jiàn)一） 38關(guān)于基金管理公司開(kāi)展對(duì)外技術(shù)合作的意見(jiàn) 39關(guān)于《基金管理公司法人許可證》管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（1999） 40關(guān)于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 42關(guān)于做好基金從業(yè)人員資格注冊(cè)登記工作的通知（2001） 44中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問(wèn)題的通知(2002) 45關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知 （2002） 50關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題的通知（2001）證監(jiān)基金字【2001】10號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問(wèn)題通知如下：一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。五、申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月。各派出機(jī)構(gòu)只受理在轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)。 　?。ㄈ┳月蓚浒赋绦?。證券交易所在建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案后，應(yīng)將帳戶資料重新密封保存。 　　擬設(shè)立基金管理公司的承辦單位應(yīng)通過(guò)加強(qiáng)對(duì)外交流，就完善擬設(shè)立基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部自律機(jī)制、員工行為規(guī)范與紀(jì)律程序以及研究基金新品種等方面，制定可行的操作計(jì)劃，同時(shí)，加大吸收海外人才、派人員到境外培訓(xùn)、邀請(qǐng)境外專業(yè)機(jī)構(gòu)前來(lái)現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)等活動(dòng)的力度和效果。 　　上述評(píng)價(jià)意見(jiàn)將作為決定是否受理自律機(jī)構(gòu)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)的重要依據(jù)之一。 二、申請(qǐng)單位及其選定的其他發(fā)起人應(yīng)按照我會(huì)證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)和基金部[2001]33號(hào)文件的要求，到其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)登記，并向證券交易所提交自律承諾書。申請(qǐng)人和公司籌備組應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送的基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)。四、獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司，在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化，或出現(xiàn)可能影響公司開(kāi)業(yè)的情形，公司籌備組應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，說(shuō)明有關(guān)情況；如有關(guān)發(fā)起人不再符合資格條件，或發(fā)起人變更的，發(fā)起人應(yīng)召開(kāi)發(fā)起人會(huì)議形成決議后，由公司籌備組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，并辦理相關(guān)事宜。 （二）封面 １．封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理公司——籌建申請(qǐng)材料”字樣； ２．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱； ３．正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期；４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。 ４．自律情況說(shuō)明 主要說(shuō)明：各發(fā)起人自律備案時(shí)間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承諾情況等。 （九）內(nèi)部管理制度主要包括內(nèi)部合規(guī)控制、紀(jì)律程序、基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理的制度以及員工行為規(guī)范等。 （二）現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)主要包括：住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的有關(guān)擬設(shè)立基金管理公司注冊(cè)資本、名稱預(yù)核、辦公場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施等的現(xiàn)場(chǎng)檢查意見(jiàn)。附件三： 基金管理公司籌建審核專家評(píng)議會(huì)制度（試行）第一章 總 則第一條 為保證基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）設(shè)立審核工作的公開(kāi)、公平、公正，推進(jìn)公司設(shè)立審核制度的市場(chǎng)化改革，制定本制度。（二） 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)調(diào)閱履行職責(zé)所必需的公司籌建申請(qǐng)有關(guān)材料。第十條 專家評(píng)議會(huì)采用“分別審閱、集中討論”和“集中審閱、集中討論”兩種方式。第十三條 按照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意見(jiàn)，屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)進(jìn)行籌建審核工作情形的，申請(qǐng)人可以根據(jù)評(píng)議意見(jiàn)補(bǔ)充、修改申請(qǐng)材料或者作出書面解釋，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)?jiān)俅卧u(píng)議。外資參股基金管理公司的名稱、注冊(cè)資本、組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。境內(nèi)外申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)材料，必須使用中文。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理開(kāi)業(yè)申請(qǐng)之日起３０個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的決定。第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。四、外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶的收入范圍為：境外股東匯入的出資資金；支出范圍為：經(jīng)常項(xiàng)下的對(duì)外支付和經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的其他外匯支出。其中境外股東向境內(nèi)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓股份的，受讓方如需向境外投資人支付轉(zhuǎn)讓款項(xiàng)，應(yīng)持以下文件和材料，向所在地外匯局申請(qǐng)購(gòu)、付匯核準(zhǔn)：（一）購(gòu)、付匯書面申請(qǐng)；（二）轉(zhuǎn)股協(xié)議；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外經(jīng)貿(mào)部門同意轉(zhuǎn)股的批復(fù)文件；（四）受讓方當(dāng)期所有外匯賬戶銀行對(duì)賬單；（五）外方若有轉(zhuǎn)股收益，受讓方應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（六）外匯局要求提供的其他材料。二ＯＯ三年三月十九日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問(wèn)題的談話2002712 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 詳細(xì)內(nèi)容 自《外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立規(guī)則》)頒布以來(lái),我會(huì)收到許多境內(nèi)、境外機(jī)構(gòu)的來(lái)電來(lái)函,詢問(wèn)基金管理公司設(shè)立的相關(guān)問(wèn)題。 如何界定境外股東的范圍? 答:外資參股基金管理公司的境外股東,是指在中華人民共和國(guó)境外注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 外資參股基金管理公司的外匯問(wèn)題如何處理? 答:外資參股基金管理公司及其境外股東須遵守國(guó)家有關(guān)外匯管理的法律法規(guī)和外匯管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,辦理外匯的匯入和匯出等事宜。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定可豁免的除外。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度,專家評(píng)議會(huì)在初審工作結(jié)束后召開(kāi)。 境外機(jī)構(gòu)出具的其近三年未受到所在國(guó)家和地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局處罰的聲明,并經(jīng)所在國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證。對(duì)于境外股東,也要進(jìn)行相應(yīng)審查。批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的,出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的,書面通知申請(qǐng)人,并說(shuō)明理由。 基金管理公司的分公司或辦事處在經(jīng)營(yíng)范圍和設(shè)立方式上有何限制?答:分公司可從事基金產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、推銷及公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù),但不得超出公司的經(jīng)營(yíng)范圍；辦事處不得從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。　　第三條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)基金從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)督管理。　　第八條　有下列情形之一的，不得申請(qǐng)基金從業(yè)資格：?。ㄒ唬┦苓^(guò)刑事處罰或重大行政處罰的；（二）任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，并對(duì)以上結(jié)果負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；（一） 個(gè)人所負(fù)債務(wù)到期尚未清償，且數(shù)額較大的；（二） 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的；（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事基金業(yè)務(wù)的其他情形。　　(一) 基金從業(yè)資格證書復(fù)印件或從事基金業(yè)務(wù)、證券業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷的證明；　　(二) 擬聘任單位推薦申請(qǐng)人員任職的意見(jiàn)；(三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。第二十一條　基金從業(yè)人員改變聘用單位，自其離開(kāi)受聘單位之日起的三個(gè)月內(nèi)，不得在新聘用單位從事基金投資業(yè)務(wù)。第二十八條　基金管理公司董事的任職應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。四、符合本通知第一條規(guī)定的董事侯選人擬被多家基金管理公司聘任的，其應(yīng)聘任職基金管理公司的數(shù)量不應(yīng)多于3個(gè)。九、已經(jīng)設(shè)立的基金管理公司應(yīng)在本通知發(fā)布之日起6個(gè)月內(nèi)完成完善公司治理結(jié)構(gòu)、修改公司章程等工作?！　∥濉⒒鸸芾砉旧暾?qǐng)?jiān)O(shè)立分公司，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：(一) 申請(qǐng)報(bào)告，包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場(chǎng)所等；(二) 董事會(huì)決議；(三) 擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度；(四) 擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡(jiǎn)歷；(五) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料?！　《⒐菊鲁坛龖?yīng)當(dāng)具備《公司法》規(guī)定的必備內(nèi)容和股東認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)具備本指導(dǎo)意見(jiàn)所要求的內(nèi)容。　　2. 對(duì)建立完善的內(nèi)控機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制做出原則規(guī)定?！　≡谂c海外有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)合作的過(guò)程中，各基金管理公司應(yīng)審慎盡責(zé)，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不宜在合作協(xié)議中簽訂或明示法規(guī)尚未明確事項(xiàng)；不得誤導(dǎo)投資人?！　?. 明確下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：　　(1) 股東轉(zhuǎn)讓公司股份；　　(2) 公司合并和分立、解散和清算?！　?. 公司章程中關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定應(yīng)體現(xiàn)“利益公平、信息透明、信譽(yù)可靠、責(zé)任到位”的基本原則?！　』鸸芾砉境蜂N辦事處或變更辦事處重要事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。　　分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機(jī)構(gòu)，其法律責(zé)任由基金管理公司承擔(dān)。七、基金管理公司應(yīng)提供充分的信息和必要的工作條件，保證符合本通知第一條規(guī)定的董事依法履行職責(zé)。第三十條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。第六章　罰則　　第二十四條　取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員，違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和本規(guī)定，除按有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可依照本規(guī)定，視情節(jié)輕重給予下列處罰：(一) 警告；(二) 暫?；饛臉I(yè)人員相關(guān)資格6個(gè)月至12個(gè)月；(三) 取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，自取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格之日起3年內(nèi)不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)；(四) 取消基金從業(yè)人員相關(guān)資格，并永久性不予受理其基金從業(yè)人員相關(guān)資格的申請(qǐng)。第十八條　基金管理公司、基金托管部需解聘高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意并推薦新的人選；未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)任職資格的人員，基金管理公司、基金托管部不得委任其高級(jí)管理人員的職責(zé)。　　第十二條　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料外，還須提交下列材料：　　(一) 基金從業(yè)資格證書復(fù)印件；　　(二) 基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；(三) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)除對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行書面審核外，還可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、面談。其他尚未通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的有關(guān)基金從業(yè)人員考試的基金管理公司、基金托管部現(xiàn)有工作人員，須在2000年7月1日前取得基金從業(yè)人員資格。基金管理公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分公司,應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料: 申請(qǐng)報(bào)告,包括設(shè)立分公司的原因和擬設(shè)立分公司的名稱、場(chǎng)所等； 董事會(huì)決議； 擬設(shè)立分公司的主要職責(zé)和管理制度； 擬任分公司負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)骨干的簡(jiǎn)歷； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。 四、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)與審核階段 批準(zhǔn)公司籌建后發(fā)起人情況出現(xiàn)變化應(yīng)如何處理? 答:獲準(zhǔn)籌建的基金管理公司,在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化,或出現(xiàn)可能影響公司開(kāi)業(yè)的情形,公司籌備組應(yīng)及時(shí)書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),說(shuō)明有關(guān)情況；如有關(guān)發(fā)起人不再符合資格條件,或發(fā)起人變更的,發(fā)起人應(yīng)召開(kāi)發(fā)起人會(huì)議形成決議后,由公司籌備組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,并辦理相關(guān)事宜。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供的其他資料。 外資參股基金管理公司的申請(qǐng)材料是否以中文為準(zhǔn)? 答:中文是唯一有效的語(yǔ)言。 三、籌建申請(qǐng)與審核階段 新設(shè)基金管理公司需要經(jīng)過(guò)哪些申請(qǐng)階段? 答:需要經(jīng)過(guò)籌建申請(qǐng)與審核、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)與審核兩個(gè)階段。但根據(jù)《設(shè)立規(guī)則》第六條的要求,境外股東需要提供所在國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者有關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)證的近三年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)重大處罰的證明。 《設(shè)立規(guī)則》關(guān)于境外股東持股比例的規(guī)定如何具體執(zhí)行? 答:外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例,累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不超過(guò)33%,在我國(guó)加入WTO后三年內(nèi),該比例可達(dá)到49%。 基金管理公司的發(fā)起人或股東需符合什么條件? 答:符合法律法規(guī)規(guī)定、市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)均可發(fā)起基金管理公司。外資參股基金管理公司應(yīng)積極配合有關(guān)檢查工作，不得提供虛假材料。外匯局的備案文件將作為今后外方股東利潤(rùn)購(gòu)、付匯必備申請(qǐng)材料。二、外資參股基金管理公司在取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）同意其開(kāi)業(yè)的批復(fù)文件之前，不得開(kāi)立外匯賬戶。批準(zhǔn)申請(qǐng)的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。批準(zhǔn)籌建的，出具批復(fù)文件；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人，并說(shuō)明理由。第八條 外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權(quán)益比例，累計(jì)（包括直接持有和間接持有）不超過(guò)３３％，在我國(guó)加入ＷＴＯ后三年內(nèi)，該比例不超過(guò)４９％。 主席 周小川 二○○二年六月一日外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則 第一條 為了適應(yīng)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放的需要，加強(qiáng)對(duì)外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設(shè)立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第十一條 專家評(píng)議會(huì)對(duì)籌建申請(qǐng)進(jìn)行集中討論時(shí)，擬任基金管理公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等應(yīng)當(dāng)?shù)綍?huì)作現(xiàn)場(chǎng)陳述和答辯，有關(guān)的境外合作方代表和律師等也可隨同到會(huì)，答辯方出席總?cè)藬?shù)不得多于７人。 第八條 專家評(píng)議會(huì)委員應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督。中國(guó)證監(jiān)會(huì)參照專家評(píng)議會(huì)的評(píng)議意