【正文】 本規(guī)則一般在經(jīng)董事會和基金聯(lián)合委員會審議通過之日起即可執(zhí)行。（七）其他事項主要是對本規(guī)則的補充適用及沖突條款的適用進(jìn)行規(guī)定，以及對規(guī)則的生效日期進(jìn)行規(guī)定。承責(zé)規(guī)定：當(dāng)委員會決議違反法律、法規(guī)或者《基金章程》的規(guī)定，并導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受嚴(yán)重?fù)p失時，由該參與決策的委員負(fù)擔(dān)相關(guān)責(zé)任。投資決策委員會會議記錄包括的主要內(nèi)容有：（1）委員發(fā)言要點；（2）會議召開的日期、地點和召集人姓名；（3）每一決議事項或議案的表決方式和載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)的表決結(jié)果；（4）出席會議人員的姓名，受他人委托出席會議的應(yīng)特別注明；（5）其他應(yīng)當(dāng)載會議記錄中說明和記載的事項；（6）會議議程。出席會議的委員有權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出說明性記載。此外，規(guī)則通常還規(guī)定，投資決策委員會在會議決議生效的次日以前，必須將會議決議有關(guān)情況在公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會處備案，并督促和推進(jìn)公司投資管理部門實施執(zhí)行相關(guān)決議。（六）會議決議和會議記錄規(guī)則該議事規(guī)則通常規(guī)定，投資決策委員會決議是由投資決策委員會每項議案在獲得規(guī)定的有效表決票數(shù)后，經(jīng)會議主持人宣布而形成的。委員會委員必須按照法律、法規(guī)、基金章程及公司章程的規(guī)定，對基金承擔(dān)忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。另外，在保障委員充分表達(dá)意見的前提下，委員會臨時會議可以用傳真或網(wǎng)絡(luò)方式進(jìn)行并作出決議，此時可采用簽字方式作為表決方式。為了規(guī)范委員行使職權(quán)，規(guī)則甚至還可以規(guī)定，若決策委員會委員連續(xù)三次不出席會議的，則可認(rèn)為其不能適當(dāng)履行職權(quán)，由公司股東會撤銷其委員職務(wù)。授權(quán)委托書應(yīng)不遲于會議表決前提交給會議主持人。一般而言，投資決策委員會會議應(yīng)當(dāng)由委員會委員本人出席，不過也可以委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)。實行一人一票制的表決權(quán)，會議作出的決議須經(jīng)全體委員半數(shù)通過。會議通知內(nèi)容包括：（1）會議召開時間、地點；（2）會議期限；（3）會議需要討論的議題；（4）會議聯(lián)系人及聯(lián)系人方式；（5）會議通知的日期。3（1）基金投資管理及其他影響基金投資收益的重大事項的實施情況報告；（2）審議下一年度的投資預(yù)算方案、決算方案；（3）投資決策委員會年度履職情況匯總報告；（4）制定基金年度投資項目發(fā)展計劃和經(jīng)營目標(biāo)；（5）基金投資管理的年度投資預(yù)算方案、決算方案的執(zhí)行情況；（6）審議基金投資方案和項目執(zhí)行情況，并根據(jù)實際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。（四）會議的召開與通知規(guī)則定期會議和臨時會議時投資決策委員會會議的議事方式，主任委員負(fù)責(zé)召集并主持會議。（三）職責(zé)權(quán)限規(guī)定（1）對投資事宜經(jīng)行投資分析和跟蹤檢查；（2）公司董事會和所管理基金聯(lián)合委員會授權(quán)的其他事宜；（3）對經(jīng)投資管理部門審議通過的基金投資項目經(jīng)行審議，并審批通過投資方案和實施計劃；（4）對投資產(chǎn)品研發(fā)、投資方案和投資策略等進(jìn)行審議。為了保障投資決策委員會作出的決策的代表性和權(quán)威性，規(guī)則一般還會規(guī)定，當(dāng)投資決策委員會因委員辭職、免職或其他原因而導(dǎo)致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時，公司董事和所管理基金聯(lián)合管理委員會應(yīng)補選新的委員?；鸫胬m(xù)期即投資決策委員會委員的任期。投資決策委員會設(shè)主任委員一名，主任委員由公司董事會提名，聯(lián)合管理委員會選舉產(chǎn)生，負(fù)責(zé)召集和主持決策委員會會議，若決策委員會主任委員不能或無法履行職責(zé)的，則由其指定一名其他委員代行其職責(zé)。該議事規(guī)則是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《合伙企業(yè)法》、基金管理公司的《公司章程》和《基金章程》，以及其他有關(guān)規(guī)定制定而成的。該投資決策委員會議事規(guī)則必須職責(zé)規(guī)定明確，并能夠保證基金管理公司及受托資金和資產(chǎn)投資決策程序的高效、合理和科學(xué)性，其內(nèi)容應(yīng)涵蓋基金管理公司投資決策額委員會的人員組成、職責(zé)權(quán)限、會議召開與通知程序規(guī)則、議事與表決程序、會議決議與會議記錄、附則等。本議事規(guī)則通常規(guī)定自董事會審議通過之日起生效。（六）其他應(yīng)當(dāng)規(guī)定的事項主要是對本規(guī)則的補充適用及沖突條款的適用進(jìn)行規(guī)定，以及對規(guī)則的生效日期經(jīng)行規(guī)定。（2）風(fēng)險控制委員會可以聘請中介機構(gòu)和人員為其決策提供專業(yè)意見。（1）在必要時，風(fēng)險控制委員會會議可邀請公司董事、監(jiān)事、其他高級管理人員列席會議。一般規(guī)定，風(fēng)險控制委員會會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。如果采用通訊方式召開會議，則應(yīng)當(dāng)注明會議召開方式及表決方式，原則上來說，會議材料應(yīng)與會議通知同時送達(dá)。風(fēng)險控制委員會會議表決方式為舉手表決或記名投票表決，臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。通知的內(nèi)容包括：（1）會議召開時間、地點；（2）會議期限；（3）會議需要討論的議題；（4）會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式；（5）會議通知的日期。規(guī)則對會議通知義務(wù)予以了規(guī)定。主任委員負(fù)責(zé)召集和主持會議，主任委員不能出席時可委托其他一名委員主持。（五）議事規(guī)則定期會議和臨時會議構(gòu)成風(fēng)險控制委員會的議事方式。風(fēng)險控制委員會會議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式向基金聯(lián)合管理委員會呈報。根據(jù)公司投資管理程序，風(fēng)險控制委員會要審核和評議投資項目的風(fēng)險，并將評議意見上報公司董事會審議。風(fēng)險控制委員會的審計意見和報告應(yīng)當(dāng)提交公司董事會審議決定。（三）職責(zé)權(quán)限規(guī)定（1）審議投資決策、投資風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險，并形成評估報告；（2）發(fā)布政治、經(jīng)濟(jì)、金融、行業(yè)、企業(yè)等各個環(huán)節(jié)的風(fēng)險警示；（3）制定所管理基金投資風(fēng)險管理的總體目標(biāo)和政策，制定風(fēng)險管理基本制度；（4）公司董事會授權(quán)的其他事宜；（5）審議公司審計相關(guān)部門提交的風(fēng)險控制評價報告。一般而言，風(fēng)險控制委員會委員任期與董事會任期是一致的，且委員任期屆滿時，可連選連任。風(fēng)險控制委員會委員由公司董事會選舉產(chǎn)生。其主要職責(zé)在于對公司和受托資金資產(chǎn)的投資風(fēng)險控制進(jìn)行評估，并對投資決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督和檢查。一般來說，該規(guī)則的制定依據(jù)包括《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件，以及基金管理公司的《公司章程》和基金設(shè)立時簽訂的基金管理公司的《合伙章程》規(guī)定。一般來說，該規(guī)則應(yīng)涵蓋的內(nèi)容包括風(fēng)險控制委員會的人員組成、職責(zé)權(quán)限、決策程序、議事規(guī)則等。且該辦法一般自公布之日起即可施行。（八）其他應(yīng)當(dāng)規(guī)定的事項主要規(guī)定該辦法法律解釋權(quán)的歸屬及生效日期。（七）項目資料的管理（1）投資經(jīng)理應(yīng)及時將項目資料分別上交各相關(guān)部門歸檔；（2）投資經(jīng)理接洽而為獲立項的項目以及經(jīng)立項會通過項目的資料，包括項目情況介紹資料、《商業(yè)計劃書》、《立項報告》、財務(wù)報表等，由投資經(jīng)理所在部門歸檔保存，所在部門應(yīng)對所保存的資料應(yīng)予以列表登記；（3）對已投資項目的有關(guān)資料，包括項目情況介紹、《商業(yè)計劃書》、《立項報告》、初審意見、投資建議、財務(wù)報表、核數(shù)報告、副總經(jīng)理的調(diào)研報告、審慎重調(diào)查問題通知書、《管理建議書》、投委決策委員會決議及其他相關(guān)資料等，由投資決策委員會秘書處負(fù)責(zé)保管；（4）法律事務(wù)室負(fù)責(zé)公司對外簽署的所有合同及其他法律文件的歸檔管理，投資經(jīng)理應(yīng)在所有經(jīng)公司簽字蓋章的法律文件簽署后一個月內(nèi)，將生效的法律文件上交管理公司法律事務(wù)室。（五）短期項目投資通常規(guī)定，短期項目投資適用《短期項目投資決策程序及管理規(guī)則》的規(guī)定。（1）每周與被投資企業(yè)聯(lián)系一次，并應(yīng)有書面聯(lián)系記錄；（2）每月對企業(yè)進(jìn)行情況匯總，并向所在部門提交被投資企業(yè)基本情況月報表（3）每季度向所在部門及投資決策委員會