【正文】 事或監(jiān)事席位的分配、特殊條款和保護(hù)性措、投資回撤途徑等，投資方案應(yīng)經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。對經(jīng)投資委員會評審?fù)ㄟ^對擬投資項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)通過對項(xiàng)目的考察，向擬投資企業(yè)出具《管理建議書》，《管理建議書》應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目組長、所在部門或管理公司負(fù)責(zé)人和投資委員會秘書長簽署后交擬投資企業(yè)。三、基金管理公司風(fēng)險控制委員會議事規(guī)則基金管理公司風(fēng)險控制委員會議事規(guī)則的制定有助于建立健全股權(quán)投資基金投資風(fēng)險管理體系、及時有效防范股權(quán)投資基金投資過程的風(fēng)險，并提高基金管理公司投資管理和所投資基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制能力。相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人在遇有突發(fā)風(fēng)險情形下應(yīng)及時報告風(fēng)險控制委員會全體成員，待風(fēng)險控制委員會做出評估后上報公司董事會。出席會議的委員均對會議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。如果有委員在基金存續(xù)期內(nèi)退出委員會或者基金合伙人退出基金的情形，則重新由公司董事會提名，并由基金聯(lián)合管理委員會選舉以補(bǔ)足委員人數(shù)。投資決策委員會委員委托其他委員代為出席會議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會議主持人提交授權(quán)委托書。投資決策委員會主任委員或其他指定的其他委員應(yīng)當(dāng)跟蹤檢查投資決策委員會決議的實(shí)施情況，在檢查中發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時，可以要求和督促有關(guān)人員予以糾正，有關(guān)人員若不采納意見，投資決策委員會主任或其指定的委員應(yīng)將有關(guān)情況向公司董事會和基金聯(lián)合管理委員作出匯報，由公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會負(fù)責(zé)處理。出席會議的委員和會議記錄人應(yīng)當(dāng)載投資決策委員會會議書面記錄上簽名。（五）議事與表決程序規(guī)定一般規(guī)定，三分之二以上委員出席方可舉行投資決策委員會會議。投資決策委員會是公司董事會與基金合伙人以《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》和《基金章程》為依據(jù)，共同設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，其目的在于負(fù)責(zé)對公司管理的基金資產(chǎn)的對外投資項(xiàng)目和重大投資決策作出決策（二）投資決策委員會人員組成及任期一般而言，該議事規(guī)則規(guī)定基金投資決策委員會通常由九至十一名成員組成，由公司董事會提名，基金聯(lián)合管理委員會選舉產(chǎn)生。現(xiàn)場會議和通訊會議，包括但不限于電話會議、視頻會議和書面通訊會議等方式都可以成為風(fēng)險控制委員會的會議舉行方式。風(fēng)險控制委員會具有獨(dú)立審議并提出投資決策建議的權(quán)利。投資經(jīng)理對所有接洽的各類項(xiàng)目，包括已經(jīng)投資決策委員會評審?fù)ㄟ^及未通過的項(xiàng)目的基本情況，應(yīng)在接洽后一個月內(nèi)錄入公司的項(xiàng)目資料管理庫中，投資經(jīng)理應(yīng)按項(xiàng)目資料庫的條目要求登記項(xiàng)目的相關(guān)情況。投資建議書及投資決策委員會投資決議中管理公司投資的所有前提條件及特殊性的保護(hù)條款應(yīng)當(dāng)包含在主投資協(xié)議之中，并由其大股東承諾，將來被投資企業(yè)所簽署的任何合同、協(xié)議未經(jīng)投資管理公司同意均不得違反該主投資協(xié)議的約定。擬投資金額在人民幣法律事務(wù)室負(fù)責(zé)起草、審查和保管各類法律文件，處理項(xiàng)目投資及運(yùn)作過程中出現(xiàn)的各類法律糾紛，根據(jù)需求對擬投資項(xiàng)目出具法律意見書。（2）項(xiàng)目跟投通常會鼓勵投資經(jīng)理個人與公司共同投資；對早期項(xiàng)目而言，原則上還規(guī)定投資經(jīng)理必須按比例與公司共同投資。規(guī)則中應(yīng)規(guī)定董事長有權(quán)督促有關(guān)人員盡快落實(shí)董事會決議，并有權(quán)檢查決議的實(shí)施情況，以及在以后的董事會會議上對已經(jīng)形成的決議的執(zhí)行情況予以通報。（4）每項(xiàng)議案經(jīng)過充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時提請與會董事經(jīng)行表決。規(guī)則中還規(guī)定董事長在接到提議后若干日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)著急并主持董事會會議。董事會負(fù)責(zé)管理下屬各個職能機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)營工作，并行使股東大會授予的職權(quán)，它對股東大會負(fù)責(zé)。（一）總則部分通常而言，該規(guī)則的制定依據(jù)是以《中華人民共和國公司法》、《合伙企業(yè)法》以及該基金管理公司的《公司章程》為核心，并結(jié)合其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和公司實(shí)際情況而形成的。（三）董事會會議召開程序規(guī)則董事會會議主要采取定期會議和臨時會議相結(jié)合的形式進(jìn)行。受托董事只能在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利，他應(yīng)當(dāng)向會議主持人提交書面委托書，并在會議簽到簿上說明受托出席的情況。（1）公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（2）公司章程的修改；（3）審定基金管理投資發(fā)展方案；（4）公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展目標(biāo)的制定和實(shí)施方案；（5）提純公司高級管理人員和專業(yè)委員會人員的聘任和解聘；（6）審議公司內(nèi)部管理崗位設(shè)置和所管理基金管理架構(gòu)設(shè)置；（7）公司年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（8）公司增加或減少注冊資本方案；（9）公司年度經(jīng)營計劃和基金管理業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略發(fā)展工作；（10）審議公司部門、人員經(jīng)營管理中違法行為的處罰；（11）審議公司人員薪酬體系方案；（12）審定公司合并、分立、解散和清算方案；（13）審議公司基本管理制度和所管理基金基本管理制度；（14）股東大會授權(quán)的其他事項(xiàng)。此外，一般規(guī)定規(guī)則于股東大會通過之日起實(shí)施。（6）投資限制所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會同意；不得投資于非各業(yè)務(wù)總部部長、各投資管理公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)召集和主持本部門的立項(xiàng)會，對立項(xiàng)會所評審的項(xiàng)目出具書面的評審意見，并對立項(xiàng)會的評審決定負(fù)責(zé)，評審意見應(yīng)列出該項(xiàng)目值得進(jìn)一步審慎調(diào)查的投資價值及存在的主要問題，表明是否同意對該項(xiàng)目進(jìn)行審慎調(diào)查；同意進(jìn)行審慎調(diào)查的，要列出應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查的主要內(nèi)容。投資方案設(shè)計完成后，由項(xiàng)目想租撰寫《項(xiàng)目投資建議書》，提交部門或所在的管理公司初審，各部門或管理負(fù)責(zé)人及分管副總經(jīng)理應(yīng)在初審會結(jié)束后出具初審意見，初審意見應(yīng)包括對項(xiàng)目小組進(jìn)行的審慎調(diào)查是否滿意，該項(xiàng)目是否具有投資價值、是否同意該投資方案等內(nèi)容；對部門初審?fù)ㄟ^的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)填寫《項(xiàng)目上會審批申請表》，連同《商業(yè)計劃書》、《立項(xiàng)報告》、初審意見、《財務(wù)核數(shù)報告》、分管副總經(jīng)理的調(diào)研報告及其他相關(guān)資料，一并報送投資決策委員會秘書處。公司設(shè)立投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件審核小組，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件的審核，審核小組由律師、投資經(jīng)理及其所屬部門或管理公司的負(fù)責(zé)人、投資決策委員會秘書長組成，主要審查合同（章程）文本與投資委員會決議的一致性，并簽署審查意見。一般來說，該規(guī)則應(yīng)涵蓋的內(nèi)容包括風(fēng)險控制委員會的人員組成、職責(zé)權(quán)限、決策程序、議事規(guī)則等。風(fēng)險控制委員會會議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式向基金聯(lián)合管理委員會呈報。（1）在必要時，風(fēng)險控制委員會會議可邀請公司董事、監(jiān)事、其他高級管理人員列席會議。為了保障投資決策委員會作出的決策的代表性和權(quán)威性，規(guī)則一般還會規(guī)定，當(dāng)投資決策委員會因委員辭職、免職或其他原因而導(dǎo)致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時，公司董事和所管理基金聯(lián)合管理委員會應(yīng)補(bǔ)選新的委員。授權(quán)委托書應(yīng)不遲于會議表決前提交給會議主持人。承責(zé)規(guī)定：當(dāng)委員會決議違反法律、法規(guī)或者《基金章程》的規(guī)定，并導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受嚴(yán)重?fù)p失時，由該參與決策的委員負(fù)擔(dān)相關(guān)責(zé)任。此外，規(guī)則通常還規(guī)定，投資決策委員會在會議決議生效的次日以前，必須將會議決議有關(guān)情況在公司董事會和基金聯(lián)合管理委員會處備案，并督促和推進(jìn)公司投資管理部門實(shí)施執(zhí)行相關(guān)決議。會議通知內(nèi)容包括：（1）會議召開時間、地點(diǎn)；（2）會議期限；（3）會議需要討論的議題；（4）會議聯(lián)系人及聯(lián)系人方式；（5）會議通知的日期。該議事規(guī)則是根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《合伙企業(yè)法》、基金管理公司的《公司章程》和《基金章程》，以及其他有關(guān)規(guī)定制定而成的。風(fēng)險控制委員會會議表決方式為舉手表決或記名投票表決，臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。