【正文】 公司也應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知》(證監(jiān)基金字【2001】1號(hào))的要求建立獨(dú)立董事制度。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核公司籌建申請(qǐng)的程序是什么? 答:基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下: 申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)(不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間)作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。申請(qǐng)材料中的英文文件須有中文譯本。 境外機(jī)構(gòu)經(jīng)過審計(jì)的最近3年的年報(bào)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理籌建申請(qǐng)前要進(jìn)行哪些審查? 答:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在接收籌建申請(qǐng)材料后,對(duì)材料作齊備性審查。 關(guān)于籌備組成員情況的材料包括哪些? 答:主要包括:籌備組成員名單、簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件、最近3年遵規(guī)守法情況、以及2名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)籌備組成員的推薦信,還應(yīng)提交至少2名籌備組成員過去3年內(nèi)所從事證券投資管理的相關(guān)材料(包括既往資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)的記錄和有效證明)。 申請(qǐng)開業(yè)需要提交哪些材料? 答:申請(qǐng)開業(yè)需要提交的主要材料見《關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字【2002】1號(hào))。 五、重大變更與分支機(jī)構(gòu)設(shè)立 哪些重大變更事項(xiàng)需要報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)? 答:基金管理公司的下列重大變更事項(xiàng)需要報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):公司新增股東；公司變更注冊(cè)資本、變更股東出資比例、變更股東人數(shù)；變更公司名稱；變更公司住所；更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理、督察員等主要負(fù)責(zé)人；設(shè)立、變更、撤銷分公司。 基金管理公司設(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定第一章 總　則第一條　為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司、基金托管部基金從業(yè)人員資格的管理，規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“基金”)的運(yùn)作，切實(shí)保障基金持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)基金業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。前款所稱基金從業(yè)人員資格，包括基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格和高級(jí)管理人員的任職資格?！　〉谖鍡l　中國(guó)證監(jiān)會(huì)向社會(huì)公布取得基金從業(yè)人員資格的基金從業(yè)人員名單?！　〉诰艞l　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)由擬聘任單位向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料：　　(一) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的申請(qǐng)表；　　(二) 學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；　　(三) 身份證復(fù)印件；　　(四) 基金從業(yè)資格考試證明復(fù)印件；　　(五) 擬聘任單位對(duì)申請(qǐng)人的推薦意見；　　(六) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。第四章　高級(jí)管理人員任職資格第十三條　基金從業(yè)人員擬任基金管理公司、基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)由其擬聘任單位按照本規(guī)定的要求，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核符合條件的，方可任職。第五章　日常管理　　第十六條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司和基金托管部高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對(duì)基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。　第十九條　基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)：　　(一) 越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；　　(二) 違反基金契約或托管協(xié)議；　　(三) 故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；　　(四) 在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；　　(五) 拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；　　(六) 玩忽職守、濫用職權(quán)；　　(七) 泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密；(八) 其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。第二十二條　基金從業(yè)人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機(jī)會(huì)；高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在離開原單位三個(gè)月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。第二十五條　基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格?；鸸芾砉径讲靻T的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。返回關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知證監(jiān)基金字［2001］1號(hào)各基金管理公司：為適應(yīng)證券市場(chǎng)改革開放的需要，進(jìn)一步完善基金管理公司的公司治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)基金管理公司規(guī)范、獨(dú)立運(yùn)作，保護(hù)全體股東利益，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，現(xiàn)通知如下：　　一、基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有3名以上的董事符合下列條件：　　(一) 《公司法》規(guī)定的董事資格條件；　　(二) 不是基金管理公司股東單位的任職人員；　　(三) 不是基金管理公司當(dāng)前或以前(三年以內(nèi))的任職人員；　　(四) 與基金管理公司的其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等沒有利益關(guān)系；　　(五) 不在與基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；　　(六) 具有5年以上金融、法律或財(cái)務(wù)工作的經(jīng)驗(yàn)，并有足夠的時(shí)間和精力履行董事職責(zé)；(七) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)規(guī)范和實(shí)踐的需要規(guī)定的其他條件。五、基金管理公司應(yīng)在公司章程中對(duì)符合本通知第一條規(guī)定的董事的選舉與任免程序、工作方式等作出具體規(guī)定。其行使職責(zé)時(shí)，公司有關(guān)人員應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙和隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立性?；鸸芾砉静荒苡行?zhí)行本通知有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情況依法予以處理?！　《?、基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司，應(yīng)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)；在境內(nèi)設(shè)立辦事處，應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！　×⒒鸸芾砉驹O(shè)立分公司的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記注冊(cè)手續(xù)。　　九、基金管理公司應(yīng)建立有效的管理制度，加強(qiáng)對(duì)分公司和辦事處的管理?！　〗?jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后，公司可以在不改變本指導(dǎo)意見要求的原則的前提下，對(duì)本指導(dǎo)意見要求的內(nèi)容可以做合理的調(diào)整和變動(dòng)?！　?. 公司章程應(yīng)全面、具體地體現(xiàn)基金管理公司的法律特質(zhì)，明確基金管理公司應(yīng)當(dāng)以“取信于市場(chǎng)、取信于社會(huì)”為經(jīng)營(yíng)宗旨，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在合法、合規(guī)的前提下，為基金持有人謀求最大利益?！　?. 對(duì)公司職員行為規(guī)范、公司及員工行為合規(guī)監(jiān)察以及紀(jì)律程序等制度作出原則規(guī)定。　　7. 明確公司章程的修改及公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 　　三、向我會(huì)報(bào)送的基金設(shè)立或基金管理公司籌建等。　　二、各基金管理公司應(yīng)按照有關(guān)對(duì)外合作的規(guī)定，認(rèn)真作好有關(guān)合作立項(xiàng)及報(bào)備工作?！　?. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)，對(duì)公司自有資金運(yùn)用、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和利潤(rùn)分配、經(jīng)營(yíng)管理以及公司禁止行為做出原則規(guī)定。　　按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的有關(guān)要求，建立獨(dú)立董事制度，保障獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。　　四、公司章程應(yīng)當(dāng)符合下列要求：　　(一) 原則要求　　1. 明確公司章程是規(guī)范公司的組織與行為、公司與股東之間以及股東與股東之間權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，是確定公司與其他相關(guān)利益主體之間關(guān)系基本規(guī)則以及保證這些規(guī)則得到具體執(zhí)行的依據(jù)。返回_top基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見（指導(dǎo)意見一）一、起草和修訂基金管理公司章程(以下簡(jiǎn)稱“公司章程”)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)規(guī)定?！　“?、基金管理公司撤銷分公司或變更分公司登記事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理有關(guān)手續(xù)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?！　∷?、分公司和辦事處不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。返回關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知2000年9月27日　　證監(jiān)基金字［2000］66號(hào)各基金管理公司：　　為加強(qiáng)對(duì)基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的有關(guān)問題通知如下：　　一、基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)包括分公司和辦事處。不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于10個(gè)工作日。津貼水平應(yīng)適當(dāng)，不能因此影響符合本通知第一條規(guī)定的董事的獨(dú)立性。三、基金管理公司董事會(huì)中符合本通知第一條規(guī)定的董事的人數(shù)應(yīng)多于公司最大股東委派的董事人數(shù)，且占董事會(huì)的比例不得低于三分之一。第二十九條　本規(guī)定由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第七章　附則第二十七條　基金管理公司董事長(zhǎng)的任職資格參照本規(guī)定的對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。基金托管部的高級(jí)管理人員離任時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請(qǐng)相關(guān)資格?！　〉谑鍡l　基金管理公司、基金托管部擬聘任高級(jí)管理人員的，除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送第九條(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料?！　〉谑粭l　申請(qǐng)基金經(jīng)理資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 具有基金從業(yè)資格；(二) 有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具有豐富的證券分析、證券投資經(jīng)驗(yàn)和良好的工作業(yè)績(jī)；(三) 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金經(jīng)理資格考試；(四) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！　〉谄邨l　基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一) 具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外；(二) 具有完全民事行為能力；(三) 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；(四) 品行良好，誠(chéng)實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密；(五) 具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷；或具有其他專業(yè)科以上學(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識(shí)；(六) 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；(七) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)人的材料進(jìn)行審核，經(jīng)審核符合條件的，核準(zhǔn)其基金從業(yè)資格和基金經(jīng)理資格，發(fā)給其資格證書。前款(一)項(xiàng)所稱高級(jí)管理人員是指基金管理公司、基金托管部的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員；(三)項(xiàng)所稱基金經(jīng)理是指在基金管理公司中專門負(fù)責(zé)基金投資的專業(yè)人員；(四)項(xiàng)所稱督察員是指在基金管理公司中負(fù)責(zé)公司監(jiān)察稽核工作，并可以就監(jiān)察稽核情況獨(dú)立向公司董事長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使報(bào)告權(quán)的專業(yè)人員。本規(guī)定實(shí)施前已通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的有關(guān)基金從業(yè)人員考試并已在基金管理公司、基金托管部任職的工作人員，視為已取得基金從業(yè)人員資格，并補(bǔ)發(fā)基金從業(yè)人員資格證書?；鸸芾砉驹O(shè)立辦事處后,應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)將辦事處的場(chǎng)所、職責(zé)、管理制度及負(fù)責(zé)人名單等報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司應(yīng)履行哪些手續(xù)? 答:基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分公司,應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理開業(yè)申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)(不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間)作出批準(zhǔn)、延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的決定?；鸸芾砉净I備組應(yīng)就以上幾方面做好準(zhǔn)備工作。收到回函后,同意受理的,向發(fā)起人發(fā)出正式受理通知,不同意受理的,通知申請(qǐng)人并說明理由。 境外機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請(qǐng)前已在中國(guó)境內(nèi)設(shè)有分支機(jī)構(gòu)、獨(dú)資或合資企業(yè),直接或間接開展銀行、證券及保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)提交書面報(bào)告和相關(guān)資料,說明有關(guān)情況。 境外機(jī)構(gòu)注冊(cè)地或主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)。對(duì)暫停審核后,申請(qǐng)人具備恢復(fù)審核條件的,另行書面通知申請(qǐng)人。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)正式受理的籌建申請(qǐng)材料進(jìn)行初審,并參照基金從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)籌備組成員進(jìn)行適當(dāng)形式的考核。符合條件的外籍人士可以擔(dān)任基金管理公司的獨(dú)立董事。 二、從業(yè)人員資格管理 外籍員工是否需要取得基金從業(yè)資格?如何取得? 答:外籍員工取得基金從業(yè)資格,需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)(包括既往資產(chǎn)管理記錄及有效證明),要參加并通過從業(yè)人員資格考試,取得從業(yè)資格。 欲參股基金管理公司的境外股東是否需要自律備案?境內(nèi)股東的備案是否受自律備案期12個(gè)月的限制? 答:由于境外股東此前和現(xiàn)在不能從事我國(guó)A股市場(chǎng)的投資,因此境外股東不必比照境內(nèi)股東辦理自律備案手續(xù)。無論內(nèi)資或外資參股基金管理公司,一家機(jī)構(gòu)參股的基金管理公司不超過兩家,其中,控股(包括絕對(duì)控股和相對(duì)控股)的基金管理公司不超過一家。根據(jù)審慎性原則,現(xiàn)階段擔(dān)任最大持股人的境外金融機(jī)構(gòu)須有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和經(jīng)驗(yàn)。 如果一個(gè)境外金融機(jī)構(gòu)不符合規(guī)定的條件,但其母公司或者子公司符合條件,那么其母公司或者子公司可以作為外資參股基金管理公司的境外股東。 《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)外資參股基金管理公司的審批和日常監(jiān)管。本通知由國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。十一、國(guó)家外匯管理局及其分支局有權(quán)對(duì)外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶以及結(jié)匯、購(gòu)付匯情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。八、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)同意其股份轉(zhuǎn)讓的外資參股基金管理公司，應(yīng)在自取得外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)文件5個(gè)工作日內(nèi)到所在地外匯局備案。在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，外資參股基金管理公司如未將該年度應(yīng)付外方股東利潤(rùn)購(gòu)匯匯出的，應(yīng)向所在地外匯局備案。三、外資參股基金管理公司境外股東資本金流入的