【正文】 53 / 54基金管理公司法律法規(guī)關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001） 1關(guān)于落實《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001） 3關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項的通知（2001） 7中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002） 8外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002） 16國家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知 18中國證監(jiān)會發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話 22基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（暫行辦法實施細則第六號） 29關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知 35關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)有關(guān)問題的通知 37基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見（指導(dǎo)意見一） 38關(guān)于基金管理公司開展對外技術(shù)合作的意見 39關(guān)于《基金管理公司法人許可證》管理有關(guān)事項的通知（1999） 40關(guān)于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項的通知（2001） 42關(guān)于做好基金從業(yè)人員資格注冊登記工作的通知（2001） 44中國證監(jiān)會關(guān)于基金管理公司重大變更事項有關(guān)問題的通知(2002) 45關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知 （2002） 50關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001）證監(jiān)基金字【2001】10號各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機構(gòu)：為進一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進基金管理公司發(fā)起人依法運作、嚴格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項的規(guī)定，現(xiàn)就申請設(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。二、基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應(yīng)當以發(fā)起方式設(shè)立。三、符合《暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機構(gòu)（以下簡稱“申請人”）申請設(shè)立基金管理公司，除需按有關(guān)規(guī)定提交申請材料外，還應(yīng)當按照本通知的要求，做好以下準備工作： （一）規(guī)范證券投資行為申請人已在證券交易所開戶并從事權(quán)益類證券投資活動的，應(yīng)當參照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運作中證券交易行為的通知》（證監(jiān)發(fā)【2001】29號）的要求，向證券交易所提交自律承諾書，承諾嚴格規(guī)范其證券投資活動。 （二）自覺接受監(jiān)管 已提交自律承諾書的申請人應(yīng)當向其注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料： 申請人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當包括：（1）申請人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；（2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；（3）對證券交易行為負領(lǐng)導(dǎo)和直接責任人員的詳細情況；（4）證券投資管理制度；（5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；（6）機構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等； 向證券交易所提交的自律承諾書； 中國證監(jiān)會依據(jù)法律法規(guī)要求其補充的其他材料。申請人基本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時將變更后的有關(guān)材料提交注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 （三）開展準備工作已提交自律承諾書和相關(guān)備案材料的申請人在申請籌建基金管理公司期間，可參照中國證監(jiān)會有關(guān)基金管理公司規(guī)范運作的規(guī)定，就完善擬設(shè)立的基金管理公司治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)部控制和風險防范機制，制定員工行為規(guī)范和紀律程序，開展對外交流活動等做好先期準備工作，并應(yīng)在其申報材料中予以說明。四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)申請人遵守自律承諾書的情況進行監(jiān)督；證券交易所應(yīng)對申請人證券投資與交易行為進行監(jiān)控。五、申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請之日的時間間隔原則上應(yīng)不少于12個月。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國證監(jiān)會確認已正式提交設(shè)立申請的除外。六、受理基金管理公司的設(shè)立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所、相關(guān)派出機構(gòu)了解申請人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內(nèi)證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經(jīng)了解發(fā)現(xiàn)申請人有不遵守其自律承諾的行為的，中國證監(jiān)會將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調(diào)查處理。七、承擔原有投資基金清理規(guī)范工作的基金管理公司籌備組原則上比照以上要求辦理相關(guān)事項，確有特殊情況的，視具體情況個別另行處理。 八、申請設(shè)立基金管理公司申報材料的制作和上報事宜另行通知。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○一年五月二十五日返回關(guān)于落實《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001）2001629 中國證監(jiān)會 證監(jiān)會基金部[2001]33號 2001629 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所： 　　現(xiàn)將證監(jiān)基金字[2001]10號文《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡稱《通知》）的具體說明（見附件）印發(fā)你們，供你們在落實《通知》要求、開展相關(guān)工作時作參考。 中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部 二零零一年六月二十九日關(guān)于落實《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》的說明　　為落實證監(jiān)基金字[2001]10號文《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡稱《通知》）的各項有關(guān)工作，現(xiàn)就有關(guān)情況具體說明如下： 　　一、自律申請的受理與管理 　　（一）提交自律承諾書的機構(gòu)（以下簡稱自律機構(gòu)）的資格。依法設(shè)立的證券公司、信托投資公司以及市場信譽較好、運作規(guī)范的其他機構(gòu)，實收資本在3億元人民幣以上的（根據(jù)驗資報告和營業(yè)執(zhí)照副本判定），其自愿提交的自律備案申請均可受理。各派出機構(gòu)只受理在轄區(qū)內(nèi)注冊的機構(gòu)的備案申請。 　?。ǘ┳月蓹C構(gòu)的分類管理。派出機構(gòu)、證券交易所按照分類管理、有所側(cè)重的原則對自律機構(gòu)進行管理。 　　經(jīng)我會核準設(shè)立的綜合類和比照綜合類管理的證券公司、人民銀行總行出文確認保留并對其發(fā)起設(shè)立基金管理公司不持異議的信托投資公司等具備基金管理公司主要發(fā)起人資格的機構(gòu)，應(yīng)當予以重點關(guān)注和指導(dǎo)。對由以上機構(gòu)推薦作為擬設(shè)立基金管理公司其他發(fā)起人的機構(gòu)，也應(yīng)予以關(guān)注。鼓勵上述以外的其他機構(gòu)提交自律備案申請。 　　派出機構(gòu)、證券交易所可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券交易規(guī)則，對不同類別自律機構(gòu)的自律承諾書內(nèi)容提出指導(dǎo)意見。自律承諾書的內(nèi)容應(yīng)當體現(xiàn)自律機構(gòu)取信于市場、取信于社會的真實誠意，體現(xiàn)自律機構(gòu)對證券交易所規(guī)則和證券法規(guī)的熟悉程度，還應(yīng)當體現(xiàn)依法維護自律機構(gòu)自身合法權(quán)益的意識等。 　?。ㄈ┳月蓚浒赋绦?。自律備案程序大致如下：　　派出機構(gòu)在收到自律機構(gòu)的備案申請后，指導(dǎo)自律機構(gòu)完成撰寫自律承諾書、填寫自律機構(gòu)基本情況表、提供備案材料等備案工作。 　　自律機構(gòu)完成備案手續(xù)后，派出機構(gòu)應(yīng)當向其出具自律備案受理確認函，對從事證券投資活動（包括自有資金管理和接受委托資產(chǎn)管理）的自律機構(gòu)，督促其盡快將基本情況表、自律承諾書和帳戶等資料遞交證券交易所。 　　證券交易所在收到備案材料后，應(yīng)當就材料收取情況函告派出機構(gòu)和自律機構(gòu)，同時，比照對基金經(jīng)理的監(jiān)管，對自律機構(gòu)的證券投資與交易活動進行監(jiān)督。 　　派出機構(gòu)、證券交易所可比照上述程序，辦理自律機構(gòu)基本情況、帳戶資料等的變更備案事宜。 　　（四）自律備案材料的管理。派出機構(gòu)、證券交易所應(yīng)當建立必要的管理制度與工作程序，認真做好自律機構(gòu)備案材料特別是帳戶資料的保密管理工作。 　　自律機構(gòu)提交的兩份密封的資金與股東帳戶資料，一份由派出機構(gòu)密封保存，另一份由自律機構(gòu)遞交證券交易所（向上海、深圳證券交易所分別遞交相關(guān)的帳戶資料）。證券交易所在建立自律機構(gòu)監(jiān)管檔案后，應(yīng)將帳戶資料重新密封保存。因稽查工作原因需要拆封自律機構(gòu)帳戶資料的，派出機構(gòu)、證券交易所應(yīng)當嚴格履行拆封核準手續(xù)。 　　 對自律機構(gòu)出于商業(yè)秘密等原因要求保密的其他事項，派出機構(gòu)、證券交易所可采取特別備案措施。 　　二、對自律機構(gòu)的監(jiān)管 　　對自律機構(gòu)的監(jiān)管本著以自律為主的原則。鼓勵自律機構(gòu)定期、不定期對備案期間的自律情況作出陳述。同時，派出機構(gòu)、證券交易所應(yīng)當按照各自的監(jiān)管職責監(jiān)督自律機構(gòu)遵守自律承諾，并有權(quán)對其自律情況進行檢查。 　　派出機構(gòu)側(cè)重跟蹤自律機構(gòu)的遵規(guī)守法情況，督促其及時更新自律備案材料，鼓勵其深入學(xué)習相關(guān)法律法規(guī)，采取切實措施完善管理、規(guī)范證券交易行為，樹立規(guī)范運作的市場形象。證券交易所側(cè)重對自律機構(gòu)的證券投資與交易活動進行監(jiān)督。 　　擬設(shè)立基金管理公司的承辦單位應(yīng)通過加強對外交流，就完善擬設(shè)立基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部自律機制、員工行為規(guī)范與紀律程序以及研究基金新品種等方面，制定可行的操作計劃，同時，加大吸收海外人才、派人員到境外培訓(xùn)、邀請境外專業(yè)機構(gòu)前來現(xiàn)場指導(dǎo)等活動的力度和效果。擬作為基金管理公司發(fā)起人的各自律機構(gòu)對此應(yīng)大力支持。派出機構(gòu)應(yīng)當對上述基金管理公司設(shè)立先期準備工作加以關(guān)注。 　　派出機構(gòu)、證券交易所應(yīng)當建立自律機構(gòu)監(jiān)管檔案，記錄自律機構(gòu)的自律情況。發(fā)現(xiàn)自律機構(gòu)涉嫌違法違規(guī)的，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及時處理。 　　三、對自律機構(gòu)的自律評價 　　在收到自律機構(gòu)設(shè)立基金管理公司的申請后，我部將要求相關(guān)派出機構(gòu)、證券交易所分別就自律機構(gòu)執(zhí)行《通知》的情況作出說明。 　　派出機構(gòu)應(yīng)對自律機構(gòu)的基本情況、自律備案情況、自律承諾內(nèi)容、自律備案期間遵規(guī)守法情況等進行說明，并出具評價意見。證券交易所應(yīng)對自律機構(gòu)的自律備案情況、備案期間證券投資與交易情況等作出說明，并出具評價意見。 　　上述評價意見將作為決定是否受理自律機構(gòu)基金管理公司設(shè)立申請的重要依據(jù)之一。 　　四、《通知》中所提出的各項措施，是改革基金管理公司設(shè)立核準制度、引導(dǎo)有關(guān)機構(gòu)加強自律、發(fā)揮證券監(jiān)管體系整體功能的一項新探索?！　「髋沙鰴C構(gòu)、證券交易所應(yīng)當在原有的監(jiān)管工作基礎(chǔ)上，按照《通知》要求，制定相關(guān)工作制度和程序，做好備案和監(jiān)管工作。在實施過程中，還應(yīng)密切關(guān)注監(jiān)管政策及相關(guān)法規(guī)的變化，及時總結(jié)經(jīng)驗，完善監(jiān)管。 　　五、以上說明供派出機構(gòu)、證券交易所以及相關(guān)當事人在落實《通知》要求、開展相關(guān)工作時參考。在實施過程中有任何意見和建議，可隨時向我部或我會法律部反映。　　附件：自律機構(gòu)基本情況表 自律機構(gòu)基本情況表 自律機構(gòu)全稱 　 組織形式 　 經(jīng)營范圍 　 住所 　 董事長 　 總經(jīng)理 　 實收資本 　 注冊資本 　 成立時間 　 批準機關(guān) 　 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照　 登記機關(guān) 　 編 號 　 登記時間 　 有效期 　 金融業(yè)務(wù)許可證 　 發(fā)證機關(guān) 　 編 號 　 批準時間 　 有效期 　 主要股東及持股比例 股東名稱 出資額 持股比例 主要參股公司及持股比例 參股公司名稱 出資額 持股比例 是否從事權(quán)益類證券投資（包括代客理財） 　 對證券交易負領(lǐng)導(dǎo)和直接責任人員名單 姓名 性別 年齡 學(xué)歷 職務(wù) 最近3年受處罰情況 責任主體 處罰機關(guān) 處罰內(nèi)容 處罰時間 處罰原因 備注 機構(gòu) 　 　 　 　 　 個人 　 　 　 　 　 自律備案推薦機構(gòu)名稱 　 自律機構(gòu)負責人簽字：　　　　　　　　　 單位公章： 　　　年　 月 　日 以下內(nèi)容由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)填寫 備案受理情況 備案受理時間 　 經(jīng)辦人 　 派出機構(gòu)負責人簽字： 　　　　單位公章　　　　 年　 月 　日備注 　 注：自律機構(gòu)除遞交本表相關(guān)材料外，還應(yīng)提供以下材料：兩份密封的資金帳戶與股東帳戶（包括自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）資料（分別向派出機構(gòu)、證券交易所提交）；證券投資管理制度；對證券交易行為負領(lǐng)導(dǎo)和直接責任人員的詳細情況；自律承諾書；中國證監(jiān)會要求補充的其他材料。 返回關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項的通知（2001）證監(jiān)基金字[2001]35號 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機構(gòu)： 為落實《關(guān)于申請設(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字[2001]10號）要求，現(xiàn)就申請設(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項通知如下： 一、在2001年5月25日我會公布證監(jiān)基金字[2001]10號文件之前，已向我會提交設(shè)立基金管理公司申請的主發(fā)起人，除法律、法規(guī)和相關(guān)政策對其資格有限制者外，自本通知發(fā)布之日起，可以進行選擇其他發(fā)起人等繼續(xù)申請籌備基金管理公司的相關(guān)準備工作（具體名單見附件）。 二、申請單位及其選定的其他發(fā)起人應(yīng)按照我會證監(jiān)基金字[2001]10號和基金部[2001]33號文件的要求，到其注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)登記，并向證券交易所提交自律承諾書。 三、申請單位屬信托投資公司的，應(yīng)當經(jīng)中國人民銀行批準予以保留；屬證券公司的，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 四、主發(fā)起人符合上述條件并已同其他發(fā)起人草簽協(xié)議的，應(yīng)當對落實我會證監(jiān)基金字[2001]10號、基金部[2001]33號等文件要求的情況提交書面報告。 五、我會基金部收到上述書面報告后，根據(jù)法律、法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，在核查申請單位及其選定的發(fā)起人法定條件、自律承諾的履行、主發(fā)起人開展對外合作交流的效果等情況的基礎(chǔ)上，以書面通知的方式確定申請單位申報材料的正式受理日期。 涉及本通知內(nèi)容的未盡事宜，由我會基金部另行通知