【正文】 。鼓勵(lì)自律機(jī)構(gòu)定期、不定期對(duì)備案期間的自律情況作出陳述。證券交易所在建立自律機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案后，應(yīng)將帳戶資料重新密封保存。 　　派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可比照上述程序，辦理自律機(jī)構(gòu)基本情況、帳戶資料等的變更備案事宜。 　?。ㄈ┳月蓚浒赋绦?。對(duì)由以上機(jī)構(gòu)推薦作為擬設(shè)立基金管理公司其他發(fā)起人的機(jī)構(gòu)，也應(yīng)予以關(guān)注。各派出機(jī)構(gòu)只受理在轄區(qū)內(nèi)注冊(cè)的機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)。 八、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司申報(bào)材料的制作和上報(bào)事宜另行通知。五、申請(qǐng)人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月。 （二）自覺接受監(jiān)管 已提交自律承諾書的申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向其注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料： 申請(qǐng)人基本情況，內(nèi)容至少應(yīng)當(dāng)包括：（1）申請(qǐng)人名稱與從事業(yè)務(wù)性質(zhì)；（2）資金帳戶與股東帳戶（自有與委托管理帳戶及其關(guān)聯(lián)帳戶）；（3）對(duì)證券交易行為負(fù)領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人員的詳細(xì)情況；（4）證券投資管理制度；（5）最近3年從業(yè)遵規(guī)守法情況；（6）機(jī)構(gòu)法人與其股東及參股公司之間的關(guān)系等； 向證券交易所提交的自律承諾書； 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律法規(guī)要求其補(bǔ)充的其他材料。53 / 54基金管理公司法律法規(guī)關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001） 1關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001） 3關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 7中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002） 8外資參股基金管理公司設(shè)立規(guī)則（2002） 16國(guó)家外匯管理局關(guān)于外資參股基金管理公司有關(guān)外匯管理問題的通知 18中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設(shè)立問題的談話 22基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定（暫行辦法實(shí)施細(xì)則第六號(hào)） 29關(guān)于完善基金管理公司董事人選制度的通知 35關(guān)于基金管理公司在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有關(guān)問題的通知 37基金管理公司章程制定指導(dǎo)意見（指導(dǎo)意見一） 38關(guān)于基金管理公司開展對(duì)外技術(shù)合作的意見 39關(guān)于《基金管理公司法人許可證》管理有關(guān)事項(xiàng)的通知（1999） 40關(guān)于做好基金管理公司監(jiān)管工作有關(guān)事項(xiàng)的通知（2001） 42關(guān)于做好基金從業(yè)人員資格注冊(cè)登記工作的通知（2001） 44中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司重大變更事項(xiàng)有關(guān)問題的通知(2002) 45關(guān)于規(guī)范基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項(xiàng)的通知 （2002） 50關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知（2001）證監(jiān)基金字【2001】10號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，促進(jìn)基金管理公司發(fā)起人依法運(yùn)作、嚴(yán)格自律，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）第二十四條第（七）項(xiàng)的規(guī)定，現(xiàn)就申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題通知如下：一、基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的證券公司或信托投資公司，其他市場(chǎng)信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的機(jī)構(gòu)也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的設(shè)立。申請(qǐng)人基本情況發(fā)生重大變化的，應(yīng)及時(shí)將變更后的有關(guān)材料提交注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。在本通知印發(fā)以前經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)已正式提交設(shè)立申請(qǐng)的除外。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○一年五月二十五日返回關(guān)于落實(shí)《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》有關(guān)問題的通知（2001）2001629 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)基金部[2001]33號(hào) 2001629 各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所： 　　現(xiàn)將證監(jiān)基金字[2001]10號(hào)文《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）的具體說明（見附件）印發(fā)你們，供你們?cè)诼鋵?shí)《通知》要求、開展相關(guān)工作時(shí)作參考。 　?。ǘ┳月蓹C(jī)構(gòu)的分類管理。鼓勵(lì)上述以外的其他機(jī)構(gòu)提交自律備案申請(qǐng)。自律備案程序大致如下：　　派出機(jī)構(gòu)在收到自律機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)后，指導(dǎo)自律機(jī)構(gòu)完成撰寫自律承諾書、填寫自律機(jī)構(gòu)基本情況表、提供備案材料等備案工作。 　　（四）自律備案材料的管理。因稽查工作原因需要拆封自律機(jī)構(gòu)帳戶資料的，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行拆封核準(zhǔn)手續(xù)。同時(shí)，派出機(jī)構(gòu)、證券交易所應(yīng)當(dāng)按照各自的監(jiān)管職責(zé)監(jiān)督自律機(jī)構(gòu)遵守自律承諾，并有權(quán)對(duì)其自律情況進(jìn)行檢查。擬作為基金管理公司發(fā)起人的各自律機(jī)構(gòu)對(duì)此應(yīng)大力支持。 　　三、對(duì)自律機(jī)構(gòu)的自律評(píng)價(jià) 　　在收到自律機(jī)構(gòu)設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)后，我部將要求相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券交易所分別就自律機(jī)構(gòu)執(zhí)行《通知》的情況作出說明。 　　四、《通知》中所提出的各項(xiàng)措施，是改革基金管理公司設(shè)立核準(zhǔn)制度、引導(dǎo)有關(guān)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)自律、發(fā)揮證券監(jiān)管體系整體功能的一項(xiàng)新探索。在實(shí)施過程中有任何意見和建議，可隨時(shí)向我部或我會(huì)法律部反映。 三、申請(qǐng)單位屬信托投資公司的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)予以保留；屬證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。 附件：已申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司主發(fā)起人名單(略) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○○一年八月十八日 返回中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)問題的通知（2002）證監(jiān)基金字［２００２］１號(hào)各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處，各有關(guān)機(jī)構(gòu)：為完善基金管理公司設(shè)立審核制度，規(guī)范基金管理公司的設(shè)立行為，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）、《關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司若干問題的通知》（證監(jiān)基金字［２００１］１０號(hào)文，以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立通知》）及其他有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司設(shè)立審核程序有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。三、基金管理公司籌建申請(qǐng)與審核程序如下：（一） 申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司籌建申請(qǐng)材料（見附件一）。（四） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自正式受理籌建申請(qǐng)之日起６０個(gè)工作日內(nèi)（不包括有關(guān)當(dāng)事人修改、補(bǔ)充申報(bào)材料的時(shí)間）作出批準(zhǔn)籌建、暫停審核或者不予批準(zhǔn)的決定。 五、基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)與審核程序如下：（一） 申請(qǐng)人在基金管理公司籌建工作完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)材料（見附件二）。七、履行完上述程序后，基金管理公司方可設(shè)立，并應(yīng)予以公告。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。 （二）可行性報(bào)告主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的可行性，業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、基金管理計(jì)劃及其可行性。 ５．發(fā)起人行使股東權(quán)利、履行股東義務(wù)的情況說明 發(fā)起人是已設(shè)立的基金管理公司股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股的基金管理公司名稱、出資金額與比例、投資歷年回收情況、向基金管理公司委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等。 （六）基金管理公司設(shè)立先期準(zhǔn)備工作情況說明主要內(nèi)容包括：相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，對(duì)外交流與合作活動(dòng)及效果，引進(jìn)海外人才與人員培訓(xùn)等。（十）具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所及其律師對(duì)發(fā)起人協(xié)議、公司章程（草案）等出具的法律意見。（三）頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序；例如：１－４、２－２６、３－５８或者１－４－１、３－１－２、３－４－２１……章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。 （三）擬任從業(yè)人員資格申請(qǐng)材料主要包括：１．?dāng)M任獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、督察員、基金經(jīng)理的從業(yè)資格申請(qǐng)表、身份證復(fù)印件、學(xué)歷與學(xué)位證明復(fù)印件，以及２名以上金融、證券類機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或社會(huì)知名人士對(duì)上述人員的推薦信。擬任基金經(jīng)理比照《關(guān)于規(guī)范證券投資基金運(yùn)作中證券交易行為的通知》的規(guī)定，對(duì)其履行職責(zé)、規(guī)范投資交易行為等作出承諾。第二條 公司籌建審核實(shí)行專家評(píng)議會(huì)制度。 第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門負(fù)責(zé)召集專家評(píng)議會(huì)議、送達(dá)有關(guān)申請(qǐng)材料、起草會(huì)議紀(jì)要、保管檔案等具體工作。 中國(guó)最大的資料庫(kù)下載 第六條 專家評(píng)議會(huì)委員在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（一） 認(rèn)真審閱公司籌建申請(qǐng)材料，按時(shí)參加評(píng)議會(huì)，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)性意見；（二） 不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或間接謀取利益；（三） 不得以評(píng)議會(huì)委員身份從事商業(yè)活動(dòng)；（四） 保守申請(qǐng)人的商業(yè)秘密；（五） 不得對(duì)外透露專家評(píng)議會(huì)議程、出席會(huì)議人員、討論內(nèi)容、審核意見及其他有關(guān)情況。第三章 工作程序第九條 每次參加專家評(píng)議會(huì)的委員的法定人數(shù)應(yīng)當(dāng)不少于７人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門按照專業(yè)結(jié)構(gòu)適當(dāng)?shù)脑瓌t選定。采用“分別審閱、集中討論”方式時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開的５個(gè)工作目前，將會(huì)議通知及有關(guān)材料送達(dá)與會(huì)委員。第十二條 專家評(píng)議會(huì)應(yīng)當(dāng)在集中討論結(jié)束后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面評(píng)議意見。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將另行選定７名以上專家召開評(píng)議會(huì)。 第二條 本規(guī)則所稱外資參股基金管理公司包括境外股東受讓、認(rèn)購(gòu)境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，或者境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立的基金管理公司。第五條 外資參股基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合《暫行辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件。境外股東應(yīng)當(dāng)以自由兌換貨幣出資。境外股東及其所在國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。第十三條 已取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)籌建批文但未正式開業(yè)的基金管理公司，如境外股東的基本情況發(fā)生重大變化，或因違規(guī)受到有關(guān)國(guó)家、地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或重點(diǎn)監(jiān)控的，該境外股東應(yīng)及時(shí)提請(qǐng)召開基金管理公司發(fā)起人會(huì)議，說明有關(guān)情況。批準(zhǔn)開業(yè)的，出具批準(zhǔn)文件；擬延遲批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)開業(yè)的，書面通知申請(qǐng)人，并說明理由。對(duì)涉及新增股東和出資比例最高、提名董事人數(shù)最多的股東變更申請(qǐng)的審核，中國(guó)證監(jiān)會(huì)參照基金管理公司籌建審核程序執(zhí)行。第十九條 外資參股基金管理公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本規(guī)則未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。（一）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)同意其開業(yè)的境內(nèi)股東與境外股東共同出資設(shè)立的基金管理公司，可持以下文件和材料向所在地外匯局申請(qǐng)?jiān)诰硟?nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶：開戶書面申請(qǐng)；合資協(xié)議（或合同）；中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意其開業(yè)的批復(fù)文件；外經(jīng)貿(mào)部門頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書；國(guó)家工商行政管理部門頒發(fā)的名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；外匯局要求提供的其他文件和材料。五、外資參股基金管理公司如需將外匯資本金賬戶資金結(jié)匯，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請(qǐng)，憑外匯局核準(zhǔn)件到外匯指定銀行辦理結(jié)匯手續(xù)：（一）結(jié)匯書面申請(qǐng)；（二）結(jié)匯資金用途憑證或說明；（三）公司當(dāng)期外匯資本金賬戶銀行對(duì)賬單；（四）外匯局要求提供的其他材料。七、境外股東受讓境內(nèi)基金管理公司股權(quán)而變更的基金管理公司，應(yīng)在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)文件后5個(gè)工作日內(nèi)，到所在地外匯局備案。九、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外經(jīng)貿(mào)部門批準(zhǔn)外方股東減（撤）資的外資參股基金管理公司，應(yīng)持以下文件和材料向所在地外匯局申請(qǐng)購(gòu)、付匯核準(zhǔn)：（一）購(gòu)匯書面申請(qǐng)；（二）公司董事會(huì)關(guān)于外方股東減（撤）資決議；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外經(jīng)貿(mào)部門同意減（撤）資的批復(fù)文件；（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司最近一期驗(yàn)資報(bào)告及審計(jì)報(bào)告；（五）公司外匯資本金賬戶銀行對(duì)賬單；（六）外方若有減（撤）資收益，應(yīng)出具代扣代繳預(yù)提所得稅完稅憑證；（七）外匯局要求提供的其他材料。十二、外資參股基金管理公司違反本通知及其他外匯管理規(guī)定的，國(guó)家外匯管理局及其分支局可根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》及其他外匯管理規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰。為了方便申請(qǐng)人做好基金管理公司設(shè)立的準(zhǔn)備工作,增加審核的透明度,推動(dòng)基金行業(yè)的發(fā)展,我們將有關(guān)問題進(jìn)行了收集,并集中回答如下: 一、基金管理公司發(fā)起人和股東的資格認(rèn)定 外資參股基金管理公司設(shè)立的法律依據(jù)有哪些?由誰負(fù)責(zé)設(shè)立審批和日常監(jiān)管? 答:依據(jù)《設(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司設(shè)立的主要法律依據(jù)有《公司法》、《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。具體條件為:主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人的經(jīng)營(yíng)狀況良好,最近3年連續(xù)盈利；每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元?！对O(shè)立規(guī)則》規(guī)定,外資參股基金管理公司的境外股東為依其所在國(guó)家(或地區(qū))法律設(shè)立并合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)。外資持股的具體比例,應(yīng)由中外雙方股東協(xié)商一致后,依照有關(guān)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。 外資參股基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍與內(nèi)資基金管理公司有無區(qū)別? 答:與內(nèi)資基金管理公司一樣,沒有區(qū)別。境內(nèi)股東仍然須遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于自律備案的有關(guān)規(guī)定,提交自律承諾書的日期到提出基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日的時(shí)間間隔原則上應(yīng)不少于12個(gè)月。 外資參股基金管理公司是否也要建立獨(dú)立董事制度?外籍人員是否可以擔(dān)任獨(dú)立董事? 答:外資參股基金管理