【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 調(diào)查的項(xiàng)目，由部門(mén)或管理公司組成項(xiàng)目小組并指定項(xiàng)目組長(zhǎng)，進(jìn)行項(xiàng)目的審慎調(diào)查與評(píng)估。項(xiàng)目組成員是其各自負(fù)責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動(dòng)的直接責(zé)任人，對(duì)其所負(fù)責(zé)的相關(guān)內(nèi)容的審慎調(diào)查活動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目組長(zhǎng)為項(xiàng)目資料的復(fù)核人。項(xiàng)目組應(yīng)制作《項(xiàng)目審慎調(diào)查方案》報(bào)所在部門(mén)和分管副總經(jīng)理核準(zhǔn)審批?！俄?xiàng)目審慎調(diào)查方案》應(yīng)包括具體調(diào)查內(nèi)容、時(shí)間安排和費(fèi)用預(yù)算等?！俄?xiàng)目審慎調(diào)查方案》經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，項(xiàng)目小組成員共同參與項(xiàng)目的審慎調(diào)查活動(dòng)。項(xiàng)目組成員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、管理團(tuán)隊(duì)及公司的內(nèi)部管理等方面進(jìn)行考察，寫(xiě)出《項(xiàng)目審慎調(diào)查報(bào)告》；財(cái)務(wù)核數(shù)人員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和會(huì)計(jì)工作質(zhì)量進(jìn)行審核、判斷，寫(xiě)出《財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告》，交由資金財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人簽署審核意見(jiàn)，其他參與調(diào)查的相關(guān)人員根據(jù)需求出具相應(yīng)的調(diào)查意見(jiàn)。在投資方案提交投資決策委員會(huì)評(píng)審之前，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目立項(xiàng)的部門(mén)或管理公司的負(fù)責(zé)人必須去擬投資企業(yè)至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，并寫(xiě)出書(shū)面調(diào)研報(bào)告。擬投資金額在人民幣1000萬(wàn)元以上的項(xiàng)目及其他情況比較復(fù)雜的項(xiàng)目，除部門(mén)或所屬管理公司的負(fù)責(zé)人外，投資決策委員會(huì)秘書(shū)處秘書(shū)長(zhǎng)以及在投資決策委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)分管副總經(jīng)理也應(yīng)至少去擬投資企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，并寫(xiě)出書(shū)面調(diào)研報(bào)告。調(diào)研報(bào)告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研的時(shí)間；與企業(yè)哪些人員接觸、交談；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研得出的對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠(chéng)信狀況、管理制度的建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范性、員工的總體素質(zhì)、公司氛圍、企業(yè)的發(fā)展前景等。經(jīng)過(guò)審慎調(diào)查之后，對(duì)于初步判斷基本符合管理公司投資條件的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)與該企業(yè)及其原股東商談設(shè)計(jì)投資方案，包括增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或新設(shè)公司等投資方式、股權(quán)機(jī)構(gòu)、管理公司入股價(jià)格、投資款支付方式、董事或監(jiān)事席位的分配、特殊條款和保護(hù)性措、投資回撤途徑等，投資方案應(yīng)經(jīng)分管副總經(jīng)理批準(zhǔn)。投資方案設(shè)計(jì)完成后，由項(xiàng)目想租撰寫(xiě)《項(xiàng)目投資建議書(shū)》，提交部門(mén)或所在的管理公司初審，各部門(mén)或管理負(fù)責(zé)人及分管副總經(jīng)理應(yīng)在初審會(huì)結(jié)束后出具初審意見(jiàn)，初審意見(jiàn)應(yīng)包括對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)行的審慎調(diào)查是否滿意，該項(xiàng)目是否具有投資價(jià)值、是否同意該投資方案等內(nèi)容；對(duì)部門(mén)初審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)填寫(xiě)《項(xiàng)目上會(huì)審批申請(qǐng)表》，連同《商業(yè)計(jì)劃書(shū)》、《立項(xiàng)報(bào)告》、初審意見(jiàn)、《財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告》、分管副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告及其他相關(guān)資料，一并報(bào)送投資決策委員會(huì)秘書(shū)處。投資決策委員會(huì)秘書(shū)處收到投資經(jīng)理提交的《項(xiàng)目投資建議書(shū)》、《立項(xiàng)報(bào)告》調(diào)查方案、《財(cái)務(wù)核數(shù)報(bào)告》、分管副總經(jīng)理的調(diào)研報(bào)告及其他相關(guān)資料后，根據(jù)《投資決策委員會(huì)秘書(shū)處對(duì)投資經(jīng)理上報(bào)項(xiàng)目初審標(biāo)準(zhǔn)及材料要求指引（試行）》的要求對(duì)項(xiàng)目資料進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審不合格的，發(fā)回項(xiàng)目小組進(jìn)行補(bǔ)充或修改；預(yù)審合格的，發(fā)給《項(xiàng)目預(yù)審合格通知書(shū)》，并列入投資委員會(huì)項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議程。對(duì)于擬投資項(xiàng)目，投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)進(jìn)行和行性論證及評(píng)審。投資決策委員會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)安排項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議程，投資決策委員會(huì)主任或副主任、秘書(shū)長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持會(huì)議。投資決策委員會(huì)采用投票方式表決，實(shí)行一人一票制，經(jīng)過(guò)半數(shù)投資委員同意的項(xiàng)目方得通過(guò)。對(duì)于有待于進(jìn)一步調(diào)研的項(xiàng)目，投資決策委員會(huì)秘書(shū)處應(yīng)根據(jù)投資決策委員會(huì)委員所提問(wèn)題寫(xiě)出《進(jìn)一步審慎調(diào)查項(xiàng)目問(wèn)題通知書(shū)》，交由項(xiàng)目小組繼續(xù)進(jìn)行審慎調(diào)查。項(xiàng)目小組針對(duì)《進(jìn)一步審慎調(diào)查項(xiàng)目問(wèn)題通知書(shū)》中列舉的問(wèn)題進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查后，寫(xiě)出《項(xiàng)目復(fù)議報(bào)告》，提交投資決策委員會(huì)秘書(shū)處。投資決策委員會(huì)秘書(shū)處安排項(xiàng)目評(píng)審會(huì)對(duì)《項(xiàng)目復(fù)議報(bào)告》進(jìn)行評(píng)審。經(jīng)投資決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)，包括復(fù)議通過(guò)或否決的項(xiàng)目，投資決策委員會(huì)秘書(shū)處應(yīng)寫(xiě)出書(shū)面決議，經(jīng)參與評(píng)審的全體委員簽字后實(shí)施。、章程的洽談與起草投資決策委員會(huì)作出項(xiàng)目投資決議后，由項(xiàng)目小組根據(jù)投資決策委員會(huì)決議以及管理公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談主投資協(xié)議及其他相關(guān)的協(xié)議。投資建議書(shū)及投資決策委員會(huì)投資決議中管理公司投資的所有前提條件及特殊性的保護(hù)條款應(yīng)當(dāng)包含在主投資協(xié)議之中，并由其大股東承諾，將來(lái)被投資企業(yè)所簽署的任何合同、協(xié)議未經(jīng)投資管理公司同意均不得違反該主投資協(xié)議的約定。投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目，在投資合同簽署之前，項(xiàng)目小組須安排擬投資企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人來(lái)投資管理公司，并與公司領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行會(huì)談。投資決策委員會(huì)決定投資的項(xiàng)目，在投資合同、章程簽署之前，投資經(jīng)理須去擬投資企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)考察二至七天，廣泛接觸擬投資企業(yè)的各方面人員及其主要客戶，更深入地了解擬投資企業(yè)的情況，以做最后的判斷，并寫(xiě)出書(shū)面報(bào)告?？疾靾?bào)告的主要內(nèi)容包括：現(xiàn)場(chǎng)考察的時(shí)間；接觸了擬投資企業(yè)哪些人員；對(duì)企業(yè)做了哪些方面的考察；此次考察與審慎調(diào)查時(shí)的情況有哪些變化；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)考察進(jìn)一步得出對(duì)該企業(yè)的總體印象，包括管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)及誠(chéng)信狀況、企業(yè)的發(fā)展前景等；考察報(bào)告的結(jié)論部分，應(yīng)標(biāo)明是否建議實(shí)施投資決議。對(duì)經(jīng)投資委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)對(duì)擬投資項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的考察，向擬投資企業(yè)出具《管理建議書(shū)》，《管理建議書(shū)》應(yīng)經(jīng)項(xiàng)目組長(zhǎng)、所在部門(mén)或管理公司負(fù)責(zé)人和投資委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)簽署后交擬投資企業(yè)。公司設(shè)立投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件審核小組，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同、章程等法律文件的審核，審核小組由律師、投資經(jīng)理及其所屬部門(mén)或管理公司的負(fù)責(zé)人、投資決策委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)組成，主要審查合同（章程）文本與投資委員會(huì)決議的一致性，并簽署審查意見(jiàn)。業(yè)務(wù)總部或管理公司負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目組長(zhǎng)或投資經(jīng)理對(duì)合同、章程等法律文件的商業(yè)條框是否符合投資管理公司利益負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組長(zhǎng)或投資經(jīng)理另需對(duì)管理公司以外的合同、章程等文件的其他簽約方簽名蓋章的真實(shí)性負(fù)責(zé)；投資決策委員會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)對(duì)合同、章程是否符合投資決議負(fù)責(zé)；律師對(duì)合同、章程條款的準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性及是否符合投資決議負(fù)責(zé)，并小簽投資合同、章程。、章程投資合同、章程簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同章程的具體履行工作，其他相關(guān)部門(mén)應(yīng)予以配合。（四）長(zhǎng)期投資項(xiàng)目的管理原則上，一般規(guī)定公司對(duì)所投資的長(zhǎng)期項(xiàng)目是通過(guò)委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。項(xiàng)目管理的責(zé)任人即產(chǎn)權(quán)代表，并且一般由該項(xiàng)目的投資經(jīng)理?yè)?dān)任產(chǎn)權(quán)代表。（1）依照《投資合同》的規(guī)定，負(fù)責(zé)監(jiān)管各方股東的投資資金及時(shí)到位；（2）督促被投資企業(yè)及時(shí)出具有效的出資證明或股權(quán)證明；（3）監(jiān)督被投資企業(yè)章程的修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)的辦理；（4）監(jiān)督被投企業(yè)融資資金的使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向公司匯報(bào)，并采取相應(yīng)的措施；（5）定期將被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)告呈報(bào)公司，并向公司書(shū)面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況；（6）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見(jiàn)進(jìn)行表決；（7）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；（8）完成公司安排的其他保障管理公司在被投資企業(yè)內(nèi)利益的工作。（1）每周與被投資企業(yè)聯(lián)系一次，并應(yīng)有書(shū)面聯(lián)系記錄；（2）每月對(duì)企業(yè)進(jìn)行情況匯總，并向所在部門(mén)提交被投資企業(yè)基本情況月報(bào)表（3）每季度向所在部門(mén)及投資決策委員會(huì)秘書(shū)處提交項(xiàng)目跟蹤管理報(bào)告（4）每季度向投資決策委員會(huì)秘書(shū)處及資金財(cái)務(wù)總部提交被投資企業(yè)季度財(cái)務(wù)報(bào)表；（5）每次參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議之前，須對(duì)會(huì)議預(yù)案提出本人意見(jiàn)，并按照審批程序提交公司審批；（6）積極參加企業(yè)的重要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等；（7）投資經(jīng)理每年須針