【文章內(nèi)容簡介】 C．馬薩諸塞投資信托基金 D．蘇格蘭美國投資信托5在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金銷售機構C．中國登記結算公司 D．基金托管人5下列關于營銷組合四大要素的說法，不正確的是__。A．營銷組合的四大要素為人員(Peopl、費率(Pric、渠道(Plac和促銷(Promotio B．因為基金發(fā)行時的凈值或價格是固定的，所以基金營銷的價格核心是買賣基金支付費用的高低C．渠道的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式獲得產(chǎn)品 D．促銷是將產(chǎn)品或服務的信息傳達到市場上，通過各種有效媒體在目標市場上宣傳產(chǎn)品的特點和優(yōu)點，讓投資者了解產(chǎn)品在設計、分銷、價格上的潛在好處，最后通過市場將產(chǎn)品銷售給投資者5目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。A．3 B．5 C．6 D．1060、基金銷售客戶服務的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．手機短信B．自動傳真、電子信箱 C．互聯(lián)網(wǎng) D．座談會第三篇：寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金市盈率試題寧夏省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金市盈率試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）下列關于基金運作關系的說法，錯誤的是__。A．基金服務機構直接與基金托管人產(chǎn)生關系B．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人 C．基金市場上的各種服務機構通過自己的服務參與基金市場 D．監(jiān)管機構負責對基金市場上的各種參與主體實施全面監(jiān)管將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是____ A：投資標的不同 B：投資目標不同 C：組織形式不同 D：交易方式不同隨著國際經(jīng)濟、金融形勢的變化，目前不少國家成立了主權財富基金，對此下列說法正確的是__。A．主權財富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲備B．2007年10月29日，中國投資有限責任公司成立，成為中國主權財富基金的發(fā)端C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D．中國投資有限公司的注冊資本金為1000億美元，主要為了實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎是（）。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉__是指通過科學的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨立性原則 D．審慎性原則以下四種金融產(chǎn)品中，__的流動性較好。A．信托產(chǎn)品 B．券商集合計劃 C．銀行定期存款 D．證券投資基金契約型證券投資基金的投資者享有__。A．投資管理決策權 B．資產(chǎn)配置管理權 C．基金資產(chǎn)保管權 D．基金收益所有權基金管理認購費和申購費的收費方式有__。A．前端收費方式 B．現(xiàn)金收付C．后端收費方式 D．賬單收付證券投資基金的客戶服務方式通常包括__。A．互聯(lián)網(wǎng) B．傳真 C．手機短信D．電話服務中心1信息披露的及時性原則要求在重大事件發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)披露臨時報告。A．1 B．2 C．3 D．41實際運作中，決定債券型基金風險收益特征的關鍵因素是__。A．股票倉位的高低 B．加權到期時間的長短 C．利率的變動D．基金凈值的大小1____是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。A：招募說明書 B：基金合同 C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進行的。A．基金份額持有人與銷售代理人 B．基金份額持有人與基金管理人 C．基金份額持有人與注冊登記人D．基金份額持有人與基金份額持有人1導致基金銷售操作風險的原因主要有__。A．基金銷售機構業(yè)務制度不健全 B．銷售人員違章操作 C．銷售人員操作失誤 D．銷售人員不遵循規(guī)章制度1處于形成期的家庭，適宜采取的投資策略為__。A．以長期投資的權益投資工具為主 B．以偏進取的平衡資產(chǎn)配置為主 C．以偏保守的平衡資產(chǎn)配置為主 D．以固定收益工具為主1在基金份額的募集過程中，____等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產(chǎn)品的風險收益特征及有關募集安排，投資者能據(jù)以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產(chǎn)品。A：基金招募說明書 B：基金成立公告 C：基金年報D：基金定期公告1保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場基金1獨立董事任職時應具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關系的機構任職D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試為保證本金安全或實現(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款2目前，對投資者從基金收益分配中獲得__由相應的代扣代繳義務人在向基金派發(fā)收益時，代扣代繳20%的個人所得稅。A．儲蓄存款利息收入 B．企業(yè)債券的利息收入 C．國債利息 D．股票的股息2基金的費用不包括__。A．管理人報酬 B．利息支出 C．申購費用 D．交易費用2以下不屬于基金設立申報材料的是____ A：申請報告 B：基金合同草案 C：上市公告書 D：招募說明書草案2下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準2當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。下列選項中，屬于該類問卷主要內(nèi)容的有__。A．客戶的基本信息 B．客戶的理財目標 C．客戶的財務狀況 D．客戶的生命周期二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）QDII基金份額凈值應當至少每____計算并披露一次。A：日 B：3日 C：5日 D：周基金宣傳推介材料可以__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字關于證券市場的發(fā)展階段，下列說法正確的有__。A．縱觀世界主要國家證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為四個階段B．20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，證券市場自身也獲得了高速發(fā)展C．1929～1933年是證券市場發(fā)展的停滯階段，世界各國證券市場受到經(jīng)濟危機的影響D．20世紀70年代開始，證券市場的發(fā)展進入加速發(fā)展階段信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存__年。A．5 B．10 C．15 D．20股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金基金銷售人員在閱讀基金招募說明書時應重點關注的披露信息包括__。A．風險提示 B．基金的運作方式 C．基金的投資D．招募說明書摘要開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費總額的______歸入基金財產(chǎn)。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔D．從境外匯入的外匯資金在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權證以__估值。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．% B．% C．% D．%1__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券1以下哪種基金最適合厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資____ A：股票基金 B：混合基金C：貨幣市場基金 D：主動型基金1關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本1以下關于基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)驗和過往業(yè)績，說法不正確的是__。A．從業(yè)時間長、有行業(yè)研究員背景的基金經(jīng)理，在選時和選股方面有一定的優(yōu)勢B．對頻繁變動公司的基金經(jīng)理，在考察其從業(yè)經(jīng)驗時應保持適當?shù)闹斏鰿．對于新成立的基金，本身尚無業(yè)績可考，評價其基金經(jīng)理的過往業(yè)績往往并不重要D．通常，應積極關注在各種不同市場環(huán)境中都表現(xiàn)較出色的基金經(jīng)理1按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億1某上市公司經(jīng)營穩(wěn)定，，必要年收益率為8%，則該上市公司股票的理論價格應為__元人民幣。A． B． C． D．171某貨幣市場基金按月結轉份額，，，，則下列說法正確的是__。A．% B．% C．若該基金改為按日結轉份額，在保持每日收益不變的情況下計算出來的7日年化收益率低于按月結轉份額所計算出來的7日年化收益率D．若該基金改為按日結轉份額，則7日年化收益率=最近7個自然日的每萬份基金凈收益的平均值365/10 000100%1關于證券發(fā)行市場論述正確的是__。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所 C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場 D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提1在基金業(yè)績相仿的情況下，基金公司的__往往決定其資產(chǎn)管理規(guī)模的大小。A．營銷能力 B．研究能力 C．投資能力D．風險控制能力____是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率，即投資組合內(nèi)部收益率。A：加權平均投資組合收益率 B：投資組合內(nèi)部收益率 C：現(xiàn)實復利收益率 D：到期收益率2下列關于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值2我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權利包括__。A．分享基金財產(chǎn)收益B．參與分配清算后的基金財產(chǎn)C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D．在