基金從業(yè)資格考試題庫(kù)模擬試題和答案(編輯修改稿)
2025-07-06 23:47 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 (67)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中的（?。?，即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A. 資產(chǎn)保管B. 資金清算C. 資產(chǎn)核算D. 投資監(jiān)督(68)基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的( )日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。A. 2B. 3C. 4D. 6(69)以下有價(jià)證券的流動(dòng)性最強(qiáng)( )。A. 憑證式國(guó)債B. 普通開放式基金C. 記賬式國(guó)債D. 理財(cái)計(jì)劃(70)我國(guó)《證券法》規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告之外，還應(yīng)對(duì)其的處罰是（?。?。A. 處以三萬元以上十萬元以下的罰款B. 處以三萬元以上三十萬元以下的罰款C. 處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款D. 處以五十萬元以上八十萬元以下的罰款(71)根據(jù)投資目標(biāo)不同，可以將基金分為( )A. 公募基金和私募基金B(yǎng). 封閉式基金和開放式基金C. 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金D. 契約型基金與公司型基金(72)2001年9月，第一只開放式股票型基金（?。┗鹪O(shè)立，標(biāo)志著我國(guó)基金的新發(fā)展。A. 華安創(chuàng)新B. 華夏回報(bào)C. 博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)D. 南方績(jī)優(yōu)成長(zhǎng)(73)以下不屬于基金定期報(bào)告的是( )。A. 基金季度報(bào)告B. 基金半年度報(bào)告C. 基金年度報(bào)告D. 基金合同生效后每6個(gè)月披露更新一次的招募說明書(74)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)并入企業(yè)的應(yīng)納所得額，（?。┢髽I(yè)所得稅。企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，（）企業(yè)所得稅。A. 征收，征收B. 征收，不征收C. 不征收，不征收D. 不征收，征收(75)下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有（?。〢. 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)B. 基金管理人的管理費(fèi)C. 基金托管人的托管費(fèi)D. 銷售服務(wù)費(fèi)(76)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管框架中執(zhí)行自律管理職能的機(jī)構(gòu)是（?。〢. 證監(jiān)會(huì)B. 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C. 中國(guó)投資者保護(hù)基金D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所(77)當(dāng)影子定價(jià)和攤余成本定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度( )時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起( .)日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)公告。A. %～%之間時(shí)，1B. %%之間時(shí)，2C. %，1D. %,2 (78)債券基金的久期越長(zhǎng)，凈值的波動(dòng)幅度久越( )。A. 小，高B. 大，高.C. 小，低D. 大，低(79)以下不可從基金中列支的費(fèi)用是（?。. 基金管理人的管理費(fèi)B. 基金托管人的托管費(fèi)C. 銷售服務(wù)費(fèi)D. 合同生效前的律師費(fèi)(80)由于市場(chǎng)利率波動(dòng)而使得債券型基金面I臨的投資風(fēng)險(xiǎn)為( )。A. 利率風(fēng)險(xiǎn)B. 信用風(fēng)險(xiǎn)C. 提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D. 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)二、多項(xiàng)選擇題。（共40道，每題1分；下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意，請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選，均不得分。）(1)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：（?。?。A. 基金管理業(yè)務(wù)B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C. 基金銷售業(yè)務(wù)D. 基金宣傳(2)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以抵消或者分散的，因此又稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（?。?。A. 信用風(fēng)險(xiǎn)B. 利率風(fēng)險(xiǎn)C. 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(3)基金投資咨詢機(jī)構(gòu)在基金業(yè)發(fā)展和基金投資者的引導(dǎo)中發(fā)揮著積極作用，其具體表現(xiàn)為（ ）。A. 建議策劃的作用B. 優(yōu)化基金選擇的作用C. 深入挖掘基金信息的作用D. 加強(qiáng)投資者教育的作用(4)我國(guó)基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有( )。A. 改變了社會(huì)傳統(tǒng)的理財(cái)觀念和理財(cái)方式B. 有力地推動(dòng)了資本市場(chǎng)的制度改革C. 促進(jìn)了金融體系改革的深化D. 促進(jìn)了社會(huì)保障體系的改革(5)基金的運(yùn)作信息披露包括( )。A. 基金凈值公告B. 基金定期報(bào)告C. 基金上市交易公告書D. 基金合同成立公告(6)基金管理公司的投資決策委員會(huì)的職能包括以下方面（?。〢. 投資計(jì)劃B. 投資策略C. 投資細(xì)節(jié)D. 投資目標(biāo)和原則(7)金融衍生工具的基本功能有（ ）。A. 套期保值功能B. 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C. 投機(jī)功能D. 套利功能(8)契約型基金和公司型基金相比較，不同之處主要表現(xiàn)在（ ）。A. 法律形式不同B. 基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同C. 投資者的地位不同D. 基金交易方式不同(9)基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：（?。. 及時(shí)性原則B. 審慎性原則C. 有效性原則D. 獨(dú)立性原則(10)基金信息披露的主要義務(wù)人為( )。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 證券交易所D. 基金份額持有人(11)我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（ ）層次A. 國(guó)家法律B. 部門規(guī)章C. 規(guī)范性文件D. 自律性規(guī)則(12)公募基金主要具有如下特征（?。?。A. 可以面向社會(huì)公眾開發(fā)售基金份額和宣傳推廣B. 基金募集對(duì)象不固定C. 投資金額要求低，適宜中小投資者參與D. 必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管(13)關(guān)于QDII風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（?。〢. QDII基金在全球范圍內(nèi)進(jìn)行資產(chǎn)配置，會(huì)面臨國(guó)內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險(xiǎn)。B. QDII基金管理者海外市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)豐富，管理上沒有什么風(fēng)險(xiǎn)。C. QDII面臨國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)、新興市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特別投資風(fēng)險(xiǎn)。D. QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)也需要注意。(14)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中規(guī)定，關(guān)于信息管理平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)，需要備案的事項(xiàng)包括（ ）。A. 系統(tǒng)的升級(jí)B. 系統(tǒng)重大升級(jí)C. 年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告D. 系統(tǒng)投入使用(15)構(gòu)成五位一體的監(jiān)督管理框架的組成部分的是（ ）A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能B. 證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能C. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)投資者利益，提供資金保障D. 以上均正確(16)基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征有（?。〢. 服務(wù)性B. 專業(yè)性C. 持續(xù)性D. 單向性(17)中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過何種手段建立起一套針對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管制度?（ ）A. 建立良好有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境B. 建立有效的
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