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貴州20xx年上半年基金從業(yè):債券基金試題(文件)

 

【正文】 放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍,D.上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行 ,基金信息披露不包括__。A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率 C.渠道 D.促銷,信息披露程度最高的是__。A.5 B.15 C.30 D.45 ,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.證券交易所,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品 B.銀行儲(chǔ)蓄存款 C.基金D.券商集合計(jì)劃,股票反映的是__關(guān)系,債券反映的是__關(guān)系,契約型基金反映的是__關(guān)系。A.50% B.60% C.80% D.90% 。A.% B.% C.% D.% ,公司沒(méi)有內(nèi)部職工股,則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于()萬(wàn)股。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì),公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 ,但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A.固定在1元人民幣 B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加 《證券投資基金法》,基金募集期限屆滿,封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上,并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A.不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng).關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C.為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí),識(shí)別客戶有效身份D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 ,正確的有__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B.夸大或者片面宣傳基金 C.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字,考試科目為_(kāi)_,通過(guò)者獲得基金銷售從業(yè)許可。本大題共30小題,每小題2分,60分。A.5 B.10 C.15 D.20__是指通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A.虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B.通常,虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等,其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括____ A:基金運(yùn)作方式 B:基金收益分配原則C:基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 D:風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件,下列說(shuō)法不正確的是____ A:注冊(cè)資本不低于5億元人民幣B:持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì),公司治理健全 C:從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D:最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰1投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí),要想獲得交易的成功,必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷,這是由衍生工具的__所決定的。A.保有量 B.銷售額C.持有人數(shù)量 D.未分配利潤(rùn)1按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元,且不得高于成交金額的__。A.3 B.6 C.9 D.12封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A:董事會(huì) B:監(jiān)事會(huì) C:股東會(huì) D:總經(jīng)理2我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金特有人大會(huì)審議決定____ A:提前終止基金合同B:基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C:更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D:更換基金管理人、基金托管人2下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法,正確的有__。A.從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B.過(guò)往業(yè)績(jī) C.投資理念 D.操作風(fēng)格2____中,賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入, A:股票差價(jià)收入 B:債券差價(jià)收入 C:債券利息收入D:證券買賣差價(jià)收入基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A:一致性 B:合理性 C:審慎性 D:公開(kāi)性3對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述,不正確的是____ A:基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同 B:份額計(jì)算方式 C:影響基金價(jià)格的主要因素不同 D:收益與風(fēng)險(xiǎn)不同3目前,我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A.一級(jí)市場(chǎng) B.二級(jí)市場(chǎng) C.三級(jí)市場(chǎng) D.三板市場(chǎng)3當(dāng)客戶選擇IFA購(gòu)買基金時(shí),IFA首先要做的是__。A.人員推銷 B.廣告促銷 C.營(yíng)業(yè)推廣 D.公共關(guān)系4根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》,基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。A.及時(shí)更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C.針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D.對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤4在基金銷售過(guò)程中,針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群,常用的尋找潛在客戶的方法有__。A.ETF B.貨幣基金 C.LOF D.封閉式基金5基金合同終止時(shí),對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A.保護(hù)本金不受損失 B.投資的長(zhǎng)期增值 C.保持資產(chǎn)的流動(dòng)性 D.保證收益的增長(zhǎng)性5基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)不包括__。A.普通客戶 B.次要客戶 C.潛在購(gòu)買 D.更新購(gòu)買60、由于__的不確定性,各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A.擔(dān)保債券 B.抵押債券 C.優(yōu)先股票 D.普通股票5下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是____ A:投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平,依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B:投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C:證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D:資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦5證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A.股票期貨 B.利率互換 C.貨幣期貨D.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)5關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),以下描述正確的是__。A.高于份額面值 B.等于份額面值 C.不高于份額面值 D.不低于份額面值 420世紀(jì)80年代,我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券,這種國(guó)庫(kù)券屬于__。A.10 B.15 C.20 D.254發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行,溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為_(kāi)_。A.基金分紅 B.已實(shí)現(xiàn)收益C.期末基金份額凈值 D.基金凈值增長(zhǎng)率股票型基金的分析一般從__入手。A.教育發(fā)展基金 B.養(yǎng)老基金 C.福利基金D.文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金3____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分,本大題共30小題,每小題2分,共60分。A.交易對(duì)賬單 B.投資策略報(bào)告 C.基金通訊 D.理財(cái)月刊2目前,我國(guó)開(kāi)放式基金,按照__對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A.2003年7月14日 B.2005年1月1日 C.2002年8月1日 D.2004年6月1日2下列關(guān)于基金管理公司的說(shuō)法,正確的有__。A.股票型基金 B.債券型基金 C.指數(shù)型基金 D.貨幣市場(chǎng)基金1關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售,下列說(shuō)法正確的有__。A.運(yùn)作方式不同 B.法律形式不同 C.投資目標(biāo)不同 D.投資對(duì)象不同1目前,對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí),代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A:基金資產(chǎn)估值 B:資金資產(chǎn)總值 C:基金資產(chǎn)凈值 D:基金份額凈值基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券交易所 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)某投資者認(rèn)購(gòu)了5 000元的某開(kāi)放式基金,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為140%,那么該投資者的凈認(rèn)購(gòu)金額約為_(kāi)_元,所花費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用約為_(kāi)_元。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A.基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的,并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B.一般來(lái)說(shuō),針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者,基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息,一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 ,正確的有__。A.人員推銷 B.廣告促銷 C.內(nèi)部公告 D.營(yíng)業(yè)推廣,有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易 C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同,將被責(zé)令改正,警告,并處罰款。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金公允價(jià)值 D.基金資產(chǎn)估值? 。A.印花稅 B.開(kāi)戶費(fèi) C.過(guò)戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)32.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.與基金到期日一致的債券 B.股票 C.衍生工具 D.活期存款,具有較好流動(dòng)性的是__。%,則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為_(kāi)_元。A.10% B.30% C.50% D.60% 。A.家庭規(guī)模 B.社會(huì)階層C.家庭生命周期 D.交通通信條件 。A.10 B.15 C.20 D.30 。A.了解你的產(chǎn)品 B.了解你的客戶 C.了解你的價(jià)值 D.了解你的服務(wù),總負(fù)債為5億元,基金份額總數(shù)為60億份,那么該基金份額凈值為()元。__ A.100;100 B.1000;500C.500;100 D.500;1000 ,政府債券與公司債券相比,__。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意),法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定,下列屬于禁止行為的有__。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金,認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣,則下列說(shuō)法不正確的是__。A.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B.便于掛失,相對(duì)安全 C.股東權(quán)利歸屬于記名股東D.認(rèn)購(gòu)股票款項(xiàng)不一定一次繳足2____將一只股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái),以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。A:保本基金 B:期貨基金 C:對(duì)沖基金 D:傘形基金1基金定期報(bào)告中需要進(jìn)行審計(jì)的是__。A.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B.基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高C.在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金 D.對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范的清理1中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A:完全預(yù)期理論 B:有偏預(yù)期理論 C:市場(chǎng)分割理論 D:優(yōu)先置產(chǎn)理論資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種__。A.一步轉(zhuǎn)托管 B.兩步轉(zhuǎn)托管 C.多步轉(zhuǎn)托管 D.直接轉(zhuǎn)托管下列屬于利息收入的有__。A.基金定期定投B.以固定收益工具為主C.以
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