【正文】 放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，D．上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行 ，基金信息披露不包括__。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，信息披露程度最高的是__。A．5 B．15 C．30 D．45 ，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為_(kāi)_。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。A．銀行理財(cái)產(chǎn)品 B．銀行儲(chǔ)蓄存款 C．基金D．券商集合計(jì)劃，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．50% B．60% C．80% D．90% 。A．% B．% C．% D．% ，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 ，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。A．固定在1元人民幣 B．隨市場(chǎng)利率的上升而減少 C．隨市場(chǎng)利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加 《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 ，正確的有__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷售從業(yè)許可。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．5 B．10 C．15 D．20__是指通過(guò)科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．虛擬資本是絕對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式 B．通常，虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在 C．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式D．虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括____ A：基金運(yùn)作方式 B：基金收益分配原則C：基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式 D：風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件，下列說(shuō)法不正確的是____ A：注冊(cè)資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全 C：從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D：最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰1投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的未來(lái)趨勢(shì)作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．保有量 B．銷售額C．持有人數(shù)量 D．未分配利潤(rùn)1按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的__。A．3 B．6 C．9 D．12封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A：董事會(huì) B：監(jiān)事會(huì) C：股東會(huì) D：總經(jīng)理2我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開(kāi)基金特有人大會(huì)審議決定____ A：提前終止基金合同B：基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限 C：更換基金管理公司的高級(jí)管理人員 D：更換基金管理人、基金托管人2下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法，正確的有__。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過(guò)往業(yè)績(jī) C．投資理念 D．操作風(fēng)格2____中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入， A：股票差價(jià)收入 B：債券差價(jià)收入 C：債券利息收入D：證券買賣差價(jià)收入基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開(kāi)性3對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是____ A：基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同 B：份額計(jì)算方式 C：影響基金價(jià)格的主要因素不同 D：收益與風(fēng)險(xiǎn)不同3目前，我國(guó)對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入__。A．一級(jí)市場(chǎng) B．二級(jí)市場(chǎng) C．三級(jí)市場(chǎng) D．三板市場(chǎng)3當(dāng)客戶選擇IFA購(gòu)買基金時(shí)，IFA首先要做的是__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營(yíng)業(yè)推廣 D．公共關(guān)系4根據(jù)《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》，基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括__的核算。A．及時(shí)更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．針對(duì)市場(chǎng)變化及時(shí)提供新的服務(wù)和產(chǎn)品 D．對(duì)客戶的財(cái)務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤4在基金銷售過(guò)程中，針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型、陌生關(guān)系型客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法有__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金5基金合同終止時(shí)，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的清算組應(yīng)由__等構(gòu)成。A．保護(hù)本金不受損失 B．投資的長(zhǎng)期增值 C．保持資產(chǎn)的流動(dòng)性 D．保證收益的增長(zhǎng)性5基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的依據(jù)不包括__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．潛在購(gòu)買 D．更新購(gòu)買60、由于__的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票5下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是____ A：投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平B：投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C：證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D：資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦5證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．股票期貨 B．利率互換 C．貨幣期貨D．信用聯(lián)結(jié)票據(jù)5關(guān)于基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，以下描述正確的是__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值 420世紀(jì)80年代，我國(guó)曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國(guó)庫(kù)券，這種國(guó)庫(kù)券屬于__。A．10 B．15 C．20 D．254發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為_(kāi)_。A．基金分紅 B．已實(shí)現(xiàn)收益C．期末基金份額凈值 D．基金凈值增長(zhǎng)率股票型基金的分析一般從__入手。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金3____是基金托管人盡責(zé)的善后階段。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．交易對(duì)賬單 B．投資策略報(bào)告 C．基金通訊 D．理財(cái)月刊2目前，我國(guó)開(kāi)放式基金，按照__對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日2下列關(guān)于基金管理公司的說(shuō)法，正確的有__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．指數(shù)型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金1關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說(shuō)法正確的有__。A．運(yùn)作方式不同 B．法律形式不同 C．投資目標(biāo)不同 D．投資對(duì)象不同1目前，對(duì)投資者從基金收益分配中獲得__由相應(yīng)的代扣代繳義務(wù)人在向基金派發(fā)收益時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A：基金資產(chǎn)估值 B：資金資產(chǎn)總值 C：基金資產(chǎn)凈值 D：基金份額凈值基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)某投資者認(rèn)購(gòu)了5 000元的某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為140%，那么該投資者的凈認(rèn)購(gòu)金額約為_(kāi)_元，所花費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用約為_(kāi)_元。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 ，正確的有__。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．內(nèi)部公告 D．營(yíng)業(yè)推廣，有利于公司股票價(jià)格上升的有__。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值? 。A．印花稅 B．開(kāi)戶費(fèi) C．過(guò)戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)32.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A．與基金到期日一致的債券 B．股票 C．衍生工具 D．活期存款，具有較好流動(dòng)性的是__。%，則該基金應(yīng)當(dāng)向贖回申請(qǐng)人交付贖回金額約為_(kāi)_元。A．10% B．30% C．50% D．60% 。A．家庭規(guī)模 B．社會(huì)階層C．家庭生命周期 D．交通通信條件 。A．10 B．15 C．20 D．30 。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價(jià)值 D．了解你的服務(wù)，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 ，政府債券與公司債券相比，__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。小張投入50 000元人民幣認(rèn)購(gòu)該基金，認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息共計(jì)100元人民幣，則下列說(shuō)法不正確的是__。A．轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B．便于掛失，相對(duì)安全 C．股東權(quán)利歸屬于記名股東D．認(rèn)購(gòu)股票款項(xiàng)不一定一次繳足2____將一只股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。A：保本基金 B：期貨基金 C：對(duì)沖基金 D：傘形基金1基金定期報(bào)告中需要進(jìn)行審計(jì)的是__。A．基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善B．基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高C．在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上成功地推出開(kāi)放式基金 D．對(duì)老基金進(jìn)行了全面規(guī)范的清理1中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)以“__”為自律管理的工作方針。A：完全預(yù)期理論 B：有偏預(yù)期理論 C：市場(chǎng)分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種__。A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管下列屬于利息收入的有__。A．基金定期定投B．以固定收益工具為主C．以