【正文】 嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價值 D．基金資產(chǎn)估值? 。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 ，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值19.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場（）。A．1 B．5 C．10 D．20 。A．基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營銷等手段來達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場溝通B．一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營銷效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關(guān)系 。A．貨幣供應(yīng)量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高。A．滬深300指數(shù)的計算中包含了300個樣本公司的股票和債券價格B．滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股 C．上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù) D．上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點第三篇：北京基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型模擬試題北京基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．子基金統(tǒng)一運作 B．子基金獨立運作C．子基金共用一個基金合同 D．子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換5____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金， A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金5是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機構(gòu)。A．期限性 B．風(fēng)險性 C．流動性 D．永久性5負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額發(fā)售的基金當(dāng)事人是__。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)4《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》中所指的基金評價專指基金評價機構(gòu)及其評價人員對__開展評級、評獎、單一指標(biāo)排名等。A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金4封閉式基金的報價單位是____ A：每份基金價格 B：每10份基金價格 C：每100份基金價格 D：每1000份基金價格4《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．風(fēng)險收益水平介于增長型和價值型基金之間 B．對基金管理人的股票選擇水平要求比較高 C．對基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高 D．混合型基金又稱平衡型基金3基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。)3基金管理公司的督察長應(yīng)由__聘任。A．從業(yè)經(jīng)驗 B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格2有價證券具有的主要特征是__。A．5 B．10 C．15 D．202當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，____應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B．自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機制 C．通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時，應(yīng)主動通知投資人《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機構(gòu)信息管理平臺的建立和維護應(yīng)當(dāng)遵循__原則。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場1以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是____ A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機構(gòu) B：基金董事會是基金的最高權(quán)力機構(gòu) C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立1基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過____個月。A．基金托管人 B．證券交易所C．基金份額持有人 D．基金管理人基金本質(zhì)上反映的則是一種____，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回基金公司的__是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。本大題共30小題，每小題2分，60分。__ A．100；100 B．1000；500C．500；100 D．500；1000 。A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預(yù)測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)，下列描述錯誤的是__。A．運作方式 B．投資對象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，__的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額，不正確的是__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績D．登載單位或者個人的推薦性文字 。A．基金銷售服務(wù)費；印花稅 B．基金交易費；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費；傭金 D．基金交易費；傭金，基金可以分為__。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．合規(guī)風(fēng)險 B．操作風(fēng)險 C．技術(shù)風(fēng)險D．不可抗力風(fēng)險，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是__。A．現(xiàn)金比例變化法 B．成功概率法 C．二次項法 D．夏普指數(shù)法7.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu) ，不得__。第一篇：2017年上半年上?；饛臉I(yè)資格：期權(quán)合約的類型考試試題2017年上半年上?；饛臉I(yè)資格：期權(quán)合約的類型考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．基金合同 B．基金代銷協(xié)議 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說明書，錯誤的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)，需要將市場劃分為牛市和熊市的是__。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% ，無須__。A．票面價值 B．賬面價值 C．清算價值 D．內(nèi)在價值。A．上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B．實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行 C．買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D． 。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會D．中國登記結(jié)算公司，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．債權(quán)債務(wù)；信托；所有權(quán) B．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；所有權(quán) C．所有權(quán)；債權(quán)債務(wù)；信托 D．債權(quán)債務(wù)；所有權(quán)；信托 。A．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān) B．設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)C．基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會計核算等多方面的職責(zé) D．基金管理人是基金的募集者和管理者，基金認(rèn)(申)購費率將按__為基礎(chǔ)收取。A．銀行理財產(chǎn)品 B．銀行儲蓄存款 C．基金D．券商集合計劃，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A．“確定價”原則 B．“未知價”交易原則 C．“金額申購、份額贖回”原則 D．“份額申購、金額贖回”原則，__在整個基金的運作中起著核心作用。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．金融債券 D．銀行匯票，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) B．承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送 C．直接代理客戶進行基金認(rèn)購 D．與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有__。A．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購 B．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格 C．開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬份。錯選、多選或未選均無分。A．交易對賬單 B．投資策略報告 C．基金通訊 D．理財月刊出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．募集基金B(yǎng)．向證券交易所提交募集文件 C．向中國證監(jiān)會提交募集文件 D．發(fā)售基金份額在基金市場的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．10% B．30% C．50% D．60%1有“宏觀經(jīng)濟