【正文】 2按照規(guī)定，開放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的__。A．印花稅 B．傭金 C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)2股票基金持股集中度是指__。A．復(fù)蘇階段——股價(jià)下跌 B．高漲階段——股價(jià)上漲 C．危機(jī)階段——股價(jià)低迷 D．蕭條階段——股價(jià)回升2下列關(guān)于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和后臺(tái)管理系統(tǒng)功能的說法，正確的有__。A．基金份額的轉(zhuǎn)換 B．基金份額的轉(zhuǎn)托管 C．基金份額的凍結(jié) D．基金的非交易過戶 12001年9月，我國(guó)第一只開放式股票型基金__基金設(shè)立。A．基金收益分配 B．基金募集C．基金投資運(yùn)作 D．基金前臺(tái)管理1當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，____應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A．資產(chǎn)保管 B．基金估值 C．基金營(yíng)銷 D．會(huì)計(jì)復(fù)核大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的____%以上通過。A．提供差異化服務(wù)，不斷擴(kuò)大基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)模B．設(shè)計(jì)靈活合理的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，適應(yīng)不同細(xì)分市場(chǎng)的需求，以提高費(fèi)率手段的競(jìng)爭(zhēng)力C．為投資者提供便捷購(gòu)買基金產(chǎn)品的平臺(tái)，為投資人提供持續(xù)服務(wù)D．通過各種有效媒體在目標(biāo)市場(chǎng)上宣傳基金產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)，讓投資者了解產(chǎn)品證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的__。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．長(zhǎng)期性原則 B．針對(duì)性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則。A．9900 B．9901 C．9990 D．10000 ，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A．詢價(jià)方式 B．協(xié)商定價(jià)方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 D．市價(jià)折扣方式，基金行業(yè)自律性組織是__。A．《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》 B．《證券投資基金》 C．《證券發(fā)行與承銷》 D．《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》，下列敘述正確的有__。A．市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B．日常持續(xù)監(jiān)管 C．現(xiàn)場(chǎng)檢查 D．非現(xiàn)場(chǎng)檢查，IFA首先要做的是__。A．金融股權(quán) B．金融期貨 C．金融互換D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具26.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近__年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A．證券發(fā)行主體的不同B．是否在證券交易所掛牌上市交易 C．募集方式的不同D．證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同22.《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 B．夸大或者片面宣傳基金 C．登載基金的過往業(yè)績(jī)D．登載單位或者個(gè)人的推薦性文字，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力 D．市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時(shí)能力較好 。A．投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買基金份額的行為被稱為基金的申購(gòu) B．申購(gòu)、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格 C．開放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則D．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換，基金可以分為__。A．契約型基金與公司型基金B(yǎng)．成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D．交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(LOF)。A．10 B．15 C．20 D．25 ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．投資管理風(fēng)險(xiǎn) B．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) C．職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn) D．公司治理風(fēng)險(xiǎn)。A．基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 C．中期基金報(bào)告 D．年度基金報(bào)告。A．5000萬 B．1億 C．2億 D．5億，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．法律形式 B．運(yùn)作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對(duì)象。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請(qǐng)及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請(qǐng)及核準(zhǔn) C．經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)，D．基金份額發(fā)售，基金可以分為__。A．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露，由證券公司向基金收取的是__。A．發(fā)行日開盤價(jià) B．發(fā)行日平均價(jià) C．最近交易的市價(jià) D．發(fā)行日收盤價(jià)。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證22.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．零息債券 B．附息債券 C．息票累計(jì)債券 D．浮動(dòng)利率債券，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價(jià)格為__元/股。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報(bào)告 C．份額凈值D．份額累計(jì)凈值，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄B．注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設(shè)計(jì)劃。A．債券持有期限 B．債券發(fā)行期限 C．利息轉(zhuǎn)讓期限 D．債券有效期限。A． B． C． D． ，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。第一篇：上?；饛臉I(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型試題[推薦]上?；饛臉I(yè)資格：資產(chǎn)配置的主要類型試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定 B．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化。A．票面價(jià)值 B．賬面價(jià)值 C．清算價(jià)值 D．內(nèi)在價(jià)值。A．開放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后的第一個(gè)自然日披露 B．開放日的收益公告，應(yīng)在當(dāng)日進(jìn)行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D．開放申購(gòu)、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個(gè)開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。A．1 B．2 C．3 D．5 ，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財(cái)產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券，權(quán)證可分為__。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益 D．維持公平而有序的證券市場(chǎng)，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競(jìng)價(jià)。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．渠道 D．促銷，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 B．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平C．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折 D．通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。A．基金份額是否固定 B．法律形式不同 C．投資對(duì)象不同 D．投資目標(biāo)不同。A．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日 B．基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日 C．基金合同生效的當(dāng)日 D．基金合同生效的次日，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意），保存期不少于__年。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金，基金可以分為__。A．道德風(fēng)險(xiǎn) B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險(xiǎn) D．基金價(jià)格波動(dòng)性，以下說法錯(cuò)誤的有__。A．申購(gòu)費(fèi) B．審計(jì)費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．分紅手續(xù)費(fèi)，錯(cuò)誤的是__。A．申購(gòu)和贖回的場(chǎng)所為基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn) B．“未知價(jià)”是申購(gòu)贖回的原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算 C．“金額申購(gòu)，份額贖回”是申購(gòu)贖回的原則 D．當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以隨時(shí)撤銷 。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》 ，是按照__來分類的。A．1 B．5 C．10 D．20 ，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．運(yùn)作方式 B．投資對(duì)象 C．投資目標(biāo) D．投資理念，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。__ A．100；100 B．1000；500 C