【正文】 凈額收費(fèi)模式商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實(shí)行 C．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出 D．可以從__等方面分析基金產(chǎn)品特征。)增長(zhǎng)型基金具有__特點(diǎn)。A．股票基金申購(gòu)時(shí)能夠確定知道申購(gòu)數(shù)量 B．債券基金贖回時(shí)能夠確定知道贖回金額C．貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)時(shí)不能確定知道申購(gòu)數(shù)量 D．貨幣市場(chǎng)基金贖回時(shí)可以確定知道贖回金額第四篇：2016年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題2016年上半年廣東省基金從業(yè)資格：債券的種類試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。____ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30%5關(guān)于信用制度的表述錯(cuò)誤的有__。A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金D．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金5關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是__。A．32 B．40 C．50 D．8050、我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票要以詢價(jià)方式確定股票的__。 B．T+2A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《開放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》4對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微觀衡量 D：絕對(duì)衡量4按投資市場(chǎng)分類，股票型基金可分為__。A．以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B．以價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo) C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D．以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)關(guān)于ETF上市后應(yīng)遵循的交易規(guī)則，下列說(shuō)法正確的有__。A．臨時(shí)信息披露 B．基金報(bào)告 C．基金托管協(xié)議D．基金份額凈值公告3理財(cái)發(fā)展的初級(jí)階段面臨的所有問(wèn)題中最核心的、最需要明確的是__。A． B． C． D．173下列屬于基金運(yùn)作費(fèi)的有__。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財(cái)產(chǎn)品根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．公司注冊(cè)資本為5億B．公司成立1年以來(lái)，治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 C．公司無(wú)任何違法違規(guī)行為，社會(huì)信譽(yù)良好 D．公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，資產(chǎn)質(zhì)量良好2《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)__天。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．貨幣市場(chǎng)基金2《證券投資基金法》實(shí)施以來(lái)，我國(guó)基金業(yè)在發(fā)展上出現(xiàn)的新變化有__。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)1基金托管人在基金運(yùn)作中的作用主要有__。A．財(cái)務(wù)自由 B．風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 C．豐厚回報(bào) D．資產(chǎn)豐足1，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值將會(huì)下降到。A．投資目的 B．投資期限 C．投資經(jīng)驗(yàn) D．資產(chǎn)狀況開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低 B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高 C．政府債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高 D．政府債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益穩(wěn)定我國(guó)第一只以債券投資為主的債券基金是__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B．基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C．具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D．最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見(jiàn)5可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指__。A．企業(yè) B．政府 C．金融機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)5____是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心的作用。A．基金投資者B．基金份額持有人大會(huì) C．基金托管人 D．基金管理公司50、QDⅡ基金的申購(gòu)、贖回與一般開放式基金申購(gòu)、贖回的相似點(diǎn)包括__。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)4上市公司公積金的來(lái)源有__。A：《中華人民共和國(guó)證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》4自基金終止之日起____個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：104按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于__。A：50 B：100 C：200 D：3003投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來(lái)具體反映，下列有關(guān)特征分類的說(shuō)法，正確的有__。A．基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上C．基金募集金額不低于2億元人民幣 D．基金份額持有人不少于1000人3下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是__。” A：證券登記結(jié)算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．公司營(yíng)銷體系情況 B．公司人員情況C．公司營(yíng)銷理念和策略 D．公司代銷渠道情況2投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的利潤(rùn)現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額B．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C．開放式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年利潤(rùn)分配 D．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金利潤(rùn)分配默認(rèn)的方式應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金分紅2是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A：1 B：2 C：3 D：41基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素1關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是__。A．國(guó)家法律 B．行政法規(guī) C．部門規(guī)章 D．自律規(guī)則ETF基金管理人對(duì)最小申購(gòu)、贖回單位進(jìn)行更改，應(yīng)在更改前至少__個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。)組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)投資組合業(yè)績(jī)?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程中D：不試圖用基本分析的方式來(lái)區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票基金托管人內(nèi)部控制制度的原則包括__。A：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 B：流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 C： D：流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大第二篇：2017年上海基金從業(yè)資格：債券的種類考試試題2017年上?；饛臉I(yè)資格：債券的種類考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值5基金銷售渠道中，__銷售渠道尚未形成“開放式平臺(tái)”，只是在銷售自己產(chǎn)品時(shí)“搭售”其他基金管理公司的產(chǎn)品。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金5股票型基金的分析一般從__入手。A．基金賬戶和資金賬戶的開立 B．基金的認(rèn)購(gòu)C．證券交易所席位的取得 D．認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)4我國(guó)目前境內(nèi)基金申購(gòu)款，一般在__日到達(dá)基金的銀行存款賬戶。A．%計(jì)提管理費(fèi) B．%～%之間C．基金管理費(fèi)是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 D．基金管理費(fèi)是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用4下列基金類型中，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率最低的是__。A．普通股票是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常見(jiàn)的股票 D．普通股票是股票的標(biāo)準(zhǔn)形式4債券不能收回投資的情況有__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)3下列基金市場(chǎng)參與主體中，__在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用。A．金融遠(yuǎn)期合約主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期外匯合約和遠(yuǎn)期股票合約 B．金融期貨主要包括貨幣期貨、利率期貨、股票指數(shù)期貨和股票期貨 C．金融期權(quán)包括現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)D．金融互換可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換等3根據(jù)__的規(guī)定，基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。A．印花稅 B．開戶費(fèi) C．過(guò)戶費(fèi) D．經(jīng)手費(fèi)2政府債券的最初功能是____ A：彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B：籌措建設(shè)資金C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D：便于金融調(diào)控基金合同生效后LOF即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)____個(gè)月。A．募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折B．以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金C．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 D．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平2基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A．商業(yè)銀行債券 B．基本建設(shè)債券 C．證券公司債券 D．財(cái)務(wù)公司債券 1998年中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的____中，對(duì)基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細(xì)的規(guī)定。A．股票 B．基金 C．短期國(guó)債D．高等級(jí)公司債券1____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A．中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)B．中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) C．中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) D．中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)1基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)分別設(shè)賬管理 B．設(shè)立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬在計(jì)算基金業(yè)績(jī)時(shí)，__越高，說(shuō)明基金的投資效果越好。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告C．調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法D．基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總__是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。A．時(shí) B．日 C．周 D．月下列不屬于會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制規(guī)范的是__。A．15% B．10% C．9% D．5%1場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在__。A．基金經(jīng)理持股集中度情況 B．基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況 C．基金股票周轉(zhuǎn)率情況D．基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況1商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A．85% B．90% C．95% D．97%1下列各項(xiàng)不屬于金融債券的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司D．證券投資咨詢公司2基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列__情形。A：證券業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D：基金業(yè)委員會(huì)2下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有__。)3下列有關(guān)金融衍生工具的說(shuō)法，正確的有__。A．金額申購(gòu)原則 B．份額贖回原則 C．未知價(jià)原則 D．價(jià)格優(yōu)先原則3__屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A．日 B．周 C．月 D．季3基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和投資者需求出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品相關(guān)一些裂活動(dòng)，不包括____ A：設(shè)計(jì) B：銷售 C：售后服務(wù) D：基金運(yùn)作普通股票的特征有__。A．建立并管理投資者基金份額賬戶 B．負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易 C．發(fā)放紅利D．建立并保管基金投資者名冊(cè)4對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法正確的有__。A．傭金 B．咨詢費(fèi)C．銷售手續(xù)費(fèi) D．銷售服務(wù)費(fèi)4投資者參與認(rèn)購(gòu)開放式基金，需要經(jīng)過(guò)的步驟有__。A：1次 B：3次 C：2次 D：無(wú)限制5____不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．半 B．1 C．3 D．55開放式基金申購(gòu)份