【正文】 3____認(rèn)為，只要任何一個(gè)投資者不能通過套利獲得收益，那么期望收益率一定與風(fēng)險(xiǎn)相聯(lián)系。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+42股票型基金的分析一般從__入手。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書2債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。____ A：投資標(biāo)的劃分B：基金的組織形式不同 C：投資目標(biāo)劃分D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定1公募基金的會計(jì)責(zé)任主體是__。A．證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人 B．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 C．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D．證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會員的合法權(quán)益的職責(zé)1開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是____ A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段 C：基金運(yùn)作階段 D：基金終止階段1基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括__。A．3 B．5 C．8 D．10證券投資基金資產(chǎn)必須由__來保管，其目的為了保證基金資產(chǎn)的安全。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨(dú)立性原則依照《財(cái)政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅D：個(gè)人所得稅下列描述不正確的是__。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．股票上市地點(diǎn)B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行5影響投資者決策的外在因素有__。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益B．參與分配清算后的基金財(cái)產(chǎn)C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額5我國《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的____擔(dān)任。A．ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法B．LOF的申購、贖回可以通過交易所進(jìn)行 C．LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià) D．ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票4通常，開放式基金的直銷方式有__。A．2 B．5 C．10 D．154一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無法事先預(yù)見的是__。A：市場供求關(guān)系 B：市場存款利率 C：基金份額凈值 D：基金份額總額4基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認(rèn)購)費(fèi)用。A．兩者申請購買基金份額的時(shí)期不同 B．認(rèn)購期購買基金的費(fèi)率比申購期優(yōu)惠C．認(rèn)購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購申請后轉(zhuǎn)為基金份額 D．在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購/申購申請3國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準(zhǔn)制，其中，注冊制實(shí)行__。A．根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金 B．依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C．特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ET與上市開放式基金(10等 D．根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金3基金市場營銷計(jì)劃的主要內(nèi)容不包括__。A．投資組合報(bào)告 B．報(bào)告 C．季度報(bào)告 D．臨時(shí)報(bào)告二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)2當(dāng)客戶選擇IFA購買基金時(shí)，IFA通常會讓客戶填寫事先準(zhǔn)備好的問卷。A．1A．一步轉(zhuǎn)托管 B．兩步轉(zhuǎn)托管 C．多步轉(zhuǎn)托管 D．直接轉(zhuǎn)托管 從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的____ A：信托資產(chǎn) B：債務(wù)資產(chǎn) C：法人資本 D：借貸資產(chǎn)2我國封閉式基金實(shí)行__日交割、交收。A：金額申購、份額贖回 B：份額申購、份額贖回 C：份額申購、金額贖回 D：金額申購、金額贖回1下列關(guān)于非交易過戶主要類型的說法，正確的有__。A．份數(shù) B．比例 C．資金 D．?dāng)?shù)量1基金銷售中公共關(guān)系所關(guān)注的公眾包括__。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報(bào)規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．報(bào)告的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進(jìn)行基金會計(jì)核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)開放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。)直接關(guān)系到基金投資者回報(bào)的高低與穩(wěn)定性的有__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利第二篇：四川省2016年下半年基金從業(yè)資格：投資債券的風(fēng)險(xiǎn)考試試題[范文模版]四川省2016年下半年基金從業(yè)資格：投資債券的風(fēng)險(xiǎn)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．上證國債指數(shù) B．上證企業(yè)債指數(shù) C．中國債券指數(shù) D．中證全債指數(shù)5__對風(fēng)險(xiǎn)的考量只涉及系統(tǒng)性分析，不對基金的分散程度作出考察。A．股票基金 B．債券基金C．貨幣市場基金 D．混合基金5基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效__，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績。A．3 B．4 C．5 D．64一般有一個(gè)固定的存續(xù)期，存續(xù)期滿后，可以通過一定的法定程序延期。A：收入型基金 B：上市開放式基金 C：公募基金 D：私募基金4債券型基金中，利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)最高的是__。A．1年以上不滿3年 B．1年以上不滿10年 C．5年以上不滿10年 D．5年以上不滿15年4屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低回報(bào)的基金產(chǎn)品。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益3基金投資人評價(jià)應(yīng)以基金投資人的__類型來具體反映。A．基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅 B．基金交易費(fèi)；印花稅 C．基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金 D．基金交易費(fèi)；傭金3下列關(guān)于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．血清鐵減少 B．血清鐵蛋白降低 C．血清總鐵結(jié)合力增高 D．運(yùn)鐵蛋白飽和度降低 E．紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高2基金是一種____投資工具。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金公允價(jià)值 D．基金資產(chǎn)估值?2在利率水平變化時(shí)，長期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是____ A：兩者相等 B：前者小于后者 C：前者大于后者 D：沒有直接的關(guān)系2目前，開放式基金的申購、贖回主要原則包括__。A．基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負(fù)有保本付息的責(zé)任 B．銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運(yùn)作情況D．基金是一種受益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負(fù)債1下列信息，屬于基金產(chǎn)品特征信息的是__。A．重新發(fā)售該基金 B．補(bǔ)償投資人認(rèn)購損失C．將投資人認(rèn)購款項(xiàng)加計(jì)利息退還投資人D．以固有資產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用1QDⅡ基金申購和贖回的開放時(shí)間為__。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有__。A．3 B．5 C．7 D．10根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購開放式基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權(quán)益，投資人于__日起有權(quán)贖回該部分基金份額。)____是基金投資管理與市場營銷工作的后臺保障。第一篇：上海2017年上半年基金從業(yè)資格：投資債券的風(fēng)險(xiǎn)考試試題上海2017年上半年基金從業(yè)資格：投資債券的風(fēng)險(xiǎn)考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分120分，80分及格。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益鏈表不具有的特點(diǎn)是 A．不必事先估計(jì)存儲空間 B．可隨機(jī)訪問任一元素 C．插入刪除不需要移動(dòng)元素D．所需空間與線性表長度成正比基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起__日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。A．可作為自身負(fù)債的一種受益憑證B．可以給投資者帶來較為確定的利息收入 C．流動(dòng)性較差D．信息披露程度較低下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．基金管理人的管理費(fèi) B．基金托管人的托管費(fèi) C．銷售服務(wù)費(fèi) D．基金合同生效后的信息披露費(fèi)用1基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：基金監(jiān)管人1下列關(guān)子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有__。A．健全性原則 B．有效性原則 C．獨(dú)立性原則 D．審慎性原則2基金份額凈值等于（）除以基金當(dāng)前的總份額。A．向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品 B．沒必要及時(shí)向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風(fēng)險(xiǎn) C．了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性和投資偏好D．理財(cái)經(jīng)理需要對投資、保險(xiǎn)、稅收等相關(guān)知識有較為深入的了解2缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A．品牌廣告 B．形象廣告C．基金產(chǎn)品廣告 D．產(chǎn)品訂購信息對于保守型的投資者，可選擇的基金產(chǎn)品或組合是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制3__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A．融資比例 B．平均收益率C．浮動(dòng)利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限3以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。A．穩(wěn)健型投資者對投資的態(tài)度是希望投資收益極度穩(wěn)定，不愿意承受投資波動(dòng)對心理的煎熬，追求穩(wěn)定B．積極型投資者有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，專注于投資的長期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)C．風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是保守型投資者主要的投資目的 D．投資者以其風(fēng)險(xiǎn)承受能力分類至少應(yīng)包括積極型、穩(wěn)健型和保守型根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在基金宣傳推介材料介紹基金歷史業(yè)績時(shí)，對于基金合同生效__的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計(jì)年度的業(yè)績。A．公司投資和研究人員情況 B．公司投資和研究架構(gòu)情況 C．公司新產(chǎn)品的開發(fā)能力 D．公司客戶服務(wù)情況4____不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求較高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn)C．通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)D．基金公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)4在我國，基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過__個(gè)月。A．保險(xiǎn)公司 B．財(cái)務(wù)公司 C．工商企業(yè) D．公眾投資者5某基金的債券投資比重為70%，股票投資比重為20%，貨幣市場工具投資比重為10%