【正文】 詢(xún)機(jī)構(gòu)3運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是__。)3基金募集失敗，基金管理人須承擔(dān)的責(zé)任有__。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額2股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負(fù)債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負(fù)債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額2基金銷(xiāo)售監(jiān)管是基金市場(chǎng)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A． B． C． D．2如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列說(shuō)法正確的是__。A．中國(guó)債券指數(shù) B．中證全債指數(shù) C．上證國(guó)債指數(shù) D．上證企業(yè)債指數(shù)1在投資組合報(bào)告中，貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)披露的報(bào)告期內(nèi)偏離度信息有__。A．每年不得少于1次B．收益分配比例不得低于已實(shí)現(xiàn)收益的90% C．當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)先彌補(bǔ)上一虧損D．利潤(rùn)分配后基金份額凈值不能低于面值1基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金政府發(fā)行證券的品種僅限于____ A：股票 B：基金份額 C：債券D：銀行票據(jù) 2006年9月發(fā)布的____進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢(xún)價(jià)制度。A．股息 B．利息 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)世界各國(guó)和地區(qū)對(duì)證券投資基金的稱(chēng)謂不盡相同，目前的稱(chēng)謂有__。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿(mǎn)之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng)．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān) C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶(hù)進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易 ，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．募集期內(nèi)的認(rèn)購(gòu)比其后的申購(gòu)在費(fèi)率上通常會(huì)有所優(yōu)惠B．股票基金、債券基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，而在申購(gòu)時(shí)不知道成交價(jià)格 C．股票基金、債券基金申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)D．貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照面值認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)時(shí)基金份額價(jià)格在買(mǎi)賣(mài)當(dāng)時(shí)無(wú)法確定 。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度D．人力資源和企業(yè)文化，正確的有__。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型包括__。A．中國(guó)國(guó)際期貨香港公司 B．香港中銀集團(tuán) C．格林期貨香港公司 D．南華期貨香港公司。A．國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu) ，基金行業(yè)自律性組織是__。A．基金促銷(xiāo)就是通過(guò)人員推銷(xiāo)、廣告促銷(xiāo)、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)等手段來(lái)達(dá)到銷(xiāo)售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B．一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化的推銷(xiāo)達(dá)到最佳的營(yíng)銷(xiāo)效果C．基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣 D．公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系 。A．能有效地提高基金運(yùn)作的透明度 B．有利于防止利益沖突與利益輸送 C．在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn) D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率。A．3% B．5% C．10% D．20% ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．期限性。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類(lèi)權(quán)證和債權(quán)類(lèi)權(quán)證 000份基金份額的申請(qǐng)。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系 D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系第二篇：云南省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題云南省2016年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約組成要素模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。A．開(kāi)放式股票型基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一個(gè)交易日只有一個(gè)價(jià)格C．股票型基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成D．與其他類(lèi)型基金相比，股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高5關(guān)于基金稅收，下列說(shuō)法正確的是____ A：對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 B：企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅C：對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅 D：企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅5根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為_(kāi)_。A．大盤(pán)藍(lán)籌股 B．公司債 C．股票D．政府債券5一般開(kāi)放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。A．%計(jì)提管理費(fèi) B．%～%之間C．基金管理費(fèi)是基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用 D．基金管理費(fèi)是為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用4____是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．中國(guó)保監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D．國(guó)家工商總局4在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，____處于核心地位。A．公司 B．該股東 C．董事會(huì) D．國(guó)家基金市場(chǎng)的參與主體可以分為_(kāi)_三大類(lèi)。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時(shí)能力在管理中尤為重要C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會(huì)比股票型基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對(duì)收益3基金管理公司的投資管理部門(mén)中，主要從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析和上市公司價(jià)值分析的是__。A．投資門(mén)檻較高B．投資者的資格和人數(shù)常常受到限制C．必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)督 D．不能進(jìn)行公開(kāi)的發(fā)售和宣傳推廣3下列關(guān)于我國(guó)基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法，正確的有__。A．ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度B．只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的交易 C．ETF申購(gòu)與贖回時(shí)一般以現(xiàn)金交付D．正常情況下，ETF二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格與基金份額凈值總是比較接近二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．“了解你的客戶(hù)” B．“吸引你的客戶(hù)” C．“打動(dòng)你的客戶(hù)” D．“宣傳你的產(chǎn)品”2我國(guó)第一只以債券投資為主的債券基金是__。A．期權(quán)交易 B．回購(gòu)交易 C．現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài) D．信用交易2____在預(yù)測(cè)過(guò)程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績(jī) D．操作風(fēng)格1下列關(guān)于證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，說(shuō)法不正確的有__。A．公司是否有違規(guī)事件發(fā)生B．公司在投資上是否出現(xiàn)過(guò)重大的失誤 C．公司旗下目前的基金業(yè)績(jī) D．公司的一些事件性公告1首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是__。A．主板市場(chǎng) B．創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C．現(xiàn)貨交易市場(chǎng) D．中小企業(yè)板市場(chǎng) 2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施的__標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)步入快速發(fā)展階段。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長(zhǎng)期看漲期權(quán) D．長(zhǎng)期看跌期權(quán)當(dāng)基金管理公司總經(jīng)理__時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬摳呒?jí)管理人員的職務(wù)。 B．2錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。一、單項(xiàng)選擇題(在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)。A．1A．債券型基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票型基金 D．混合型基金認(rèn)購(gòu)權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B．督察長(zhǎng) C．監(jiān)察稽核部門(mén) D．投資決策委員會(huì)鏈表不具有的特點(diǎn)是 A．不必事先估計(jì)存儲(chǔ)空間 B．可隨機(jī)訪問(wèn)任一元素 C．插入刪除不需要移動(dòng)元素D．所需空間與線性表長(zhǎng)度成正比有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱(chēng)的是（）。A．客觀 B．全面 C．準(zhǔn)確D．提供業(yè)績(jī)信息的原始出處1下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是____ A：提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 D：制定公司的具體規(guī)章1通過(guò)__，投資者可以對(duì)基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力有一定的了解。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+41對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)主要是對(duì)其__進(jìn)行考察和評(píng)估。A．70% B．80% C．90% D．95%2在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有__。A．5% B．10% C．20% D．30%2金融產(chǎn)品銷(xiāo)售過(guò)程中最基本的需要遵循的原則是__。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回2一般情況下假設(shè)投資者是____，則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無(wú)差異曲線 A：風(fēng)險(xiǎn)厭惡 B：風(fēng)險(xiǎn)偏好 C：風(fēng)險(xiǎn)中性 D：其他下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．流通憑證 B．會(huì)計(jì)憑證 C．收款憑證 D．付款憑證3下列關(guān)于私募基金的描述中，不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值公告 B．基金年度報(bào)告 C．基金托管協(xié)議 D．基金招募說(shuō)明書(shū)3以下關(guān)于混合型基金的表述，正確的有__。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸__所有。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 C．周期性原則D．公開(kāi)、公平和公正原則4商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)__核準(zhǔn)。A．定向認(rèn)購(gòu) B．私募 C．場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)4對(duì)于基金管理費(fèi)，下列說(shuō)法正確的有__。A．平衡配置基金 B．ETF C．指數(shù)基金D．成長(zhǎng)股票基金5收入型基金主要以__等證