【正文】 銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．基金銷售機構應將自有資產與投資人資產分別設賬管理 B．設立專門的監(jiān)察稽核部門或崗位C．在內部每日完成各銷售網點與基金銷售總部的信息與資金的對賬 D．在外部定期完成與客戶和基金注冊登記機構的信息與資金的對賬在計算基金業(yè)績時，__越高，說明基金的投資效果越好。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算按照滬、深證券交易所公布的收費標準，封閉式基金交易傭金起點5元，且不得高于成交金額的__。錯選、多選或未選均無分。A．道德風險 B．逆向選擇C．基金投資風險 D．基金價格波動性5中國證券業(yè)協(xié)會以“__”為自律管理的工作方針。A．4% B．5% C．8% D．12%5某貨幣市場基金按月結轉份額，則下列說法正確的是__。A．公司債券風險大，收益低 B．公司債券風險小，收益高 C．政府債券風險大，收益高 D．政府債券風險小，收益穩(wěn)定5QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點包括__。A．結算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產收入4根據(jù)____的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．常用的分析指標有久期和債券持倉的信用等級兩種B．衡量利率變動對債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級在計算上比較復雜，但其應用卻比較簡單 D．利率變動幅度較大時，用久期衡量外，還需參考別的指標4與基金半報告相比，基金報告需要__。A．有利于防止利益沖突與利益輸送 B．有利于投資的價值判斷 C．有利于提高證券市場的效率 D．有利于防止信息濫用3根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為____ A：公募基金和私募基金 B：封閉式基金和開放式基金C：股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金 D：契約型基金與公司型基金3通常，股票分割會導致股價__。A．安全保管基金財產B．按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶 C．按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作 D．編制中期和基金報告3在我國，基金的募集期限一般不得超過__個月。A．償還性是指債券沒有規(guī)定的償還時間，債務人可選擇任一期限向債權人支付利息B．一般情況下，政府債券的風險低于金融債券和公司債券 C．通常，具有高度流動性的債券同時風險較大D．流動性首先取決于市場為債券轉讓所提供的便利程度根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的____ A：1% B：2% C：5% D：8%二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。運用一般的會計原則，該基金份額凈值為__元。A．定量分析更多基于客觀數(shù)據(jù)B．根據(jù)定量分析指標所得出的綜合結論大體相同C．在定量分析的過程中，都體現(xiàn)了某種定性的理論依據(jù) D．在定性分析中，也離不開定量的統(tǒng)計和歸納2投資者投資10000元申購某開放式基金，%，則最后申購到的份額約為__份。A：基金凈收益 B：基金經營業(yè)績C：未分配基金凈收益D：期末可供分配基金收益1下列關于股票性質的描述正確的是__。A．建立完整的信息管理體系，設置必要的信息管理崗位B．重大決策過程應留有書面記錄，供監(jiān)察稽核部門及監(jiān)管機關等單位核查 C．建立科學的基金產品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產品 D．對其銷售分支機構的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃1對于保守型的投資者，可選擇的基金產品或組合是__。A．商業(yè)銀行 B．保險公司 C．基金超市D．獨立的投資顧問關于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．備兌權證通常會增加股份公司的股本 B．備兌權證通常不會增加股份公司的股本 C．備兌權證所認兌的股票是新發(fā)行的股票D．備兌權證所認兌的股票是已在市場上流通的股票____目標是指監(jiān)管部門應當通過設定對基金管理機構的要求等措施降低投資者的風險。)基金的風險分析指標中，__越高意味著基金相對于業(yè)績基準的波動性越大。A：5% B：10% C：30% D：50%第三篇：2016年上半年山西省基金從業(yè)資格：債券的久期和凸度考試題2016年上半年山西省基金從業(yè)資格：債券的久期和凸度考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．利率風險 B．信用風險 C．經營風險 D．財務風險2基金市場營銷計劃的主要內容不包括__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調控經濟提供了手段C．為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉化 D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化1下列不屬于利息收入的是__。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構1根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為__。A．10 B．15 C．20 D．25下列關于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。A．保證基金財產的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產 D．嚴守基金商業(yè)秘密專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人負責；由此變化引致的投資風險，由__負責。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險 D：推動基金業(yè)發(fā)展2開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交易。A．不會有變化B． C． D．不確定1可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送1普通股股東行使公司重大決策參與權的途徑是參加__行使表決權。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會1__是注冊登記機構通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進行資金劃付的行為 D．反洗錢相關法律法規(guī)規(guī)定的異常交易債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高 C．基金風險程度越高，基金管理費率越高D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金基金銷售__要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。A．《證券投資基金銷售管理辦法》 B．《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《開放式證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》5用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產的價值稱為股票的__。A：2 B：3 C：4 D：65封閉式基金募集期限已滿，其所募集的資金小于該基金批準規(guī)模的____時，基金不得成立。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金4基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。A．實物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．息票累積債券4基金銷售機構采取集中性市場營銷策略時，__。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率4基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括__。A．公募證券 B．上市證券 C．私募證券 D．非上市證券3備兌權證通常由__發(fā)行。A．政府債券基金 B．金融債券基金 C．公司債券基金 D．垃圾債券基金3小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設立__個一人有限責任公司。A．非金融機構買賣基金份額的差價收入 B．金融機構買賣基金的差價收入C．基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入2中國證監(jiān)會的主要職責包括__。A．證券經營機構 B．商業(yè)銀行 C．保險公司D．證券投資基金2__是指對基金銷售機構進行基金營銷的各種內部、外部因素的統(tǒng)稱。A．營銷能力 B．資產管理規(guī)模 C．投資和研究能力 D．風險控制能力根據(jù)《證券投資基金法》，會導致封閉式基金無法上市交易的情況包括__。A．股息 B．利息 C．基金資產 D．投資者繳納1對股票____是基于不同規(guī)模公司的股票具有不同的流動性，而股票投資回報往往和它的流動性存在一定關系的角度進行考慮的。A．人員推銷 B．廣告促銷 C．營業(yè)推廣 D．公共關系1個人投資者投資基金涉及的稅收包括__。A．證券交易所 B．證券公司C．證券登記結算機構 D．證券業(yè)協(xié)會通過__，投資者可以對基金公司的風險控制能力有一定的了解。A．注冊資本不低于3000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度C．公司及其主要分支機構負責基金代銷業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2 D．最近3年沒有代理投資人從事證券買賣的行為基金合同中主要披露事項有__。錯選、多選或未選均無分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A．依法監(jiān)管原則B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則證券投資咨詢機構申請基金代銷業(yè)務資格時，應具備的條件包括__。A．3 B．5 C．7 D．10下列機構屬于證券市場服務機構的有__。A．2 B．5 C．7 D．10以下不屬于證券投資基金特征的是____ A：集合投資，專業(yè)管理 B：組合投資，分散風險 C：收益平穩(wěn)，風險較小 D：獨立托管，保障安全1編制和發(fā)布年度報告在基金營銷活動中屬于__。A：證券公司辦公的場所 B：證券交易的場所 C：證券監(jiān)管部門 D：證券交易所1托管費的來源是__。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網上競價D．資產核算定價1影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。A．策略執(zhí)行有力的基金公司 B．風格鮮明的基金公司 C．投資理念清晰的基金公司D．個別基金經理業(yè)績突出的基金公司2下列機構可以參與證券投資的有__。A．《證券法》 B．《證券投資基金法》 C．《開放式證券投資基金試點辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》2下列不屬于證券市場顯著特征的選項是____ A：證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產權利直接交換的場所 D：證券市場是風險直接交換的場所2下列免征營業(yè)稅的收入有__。)3以下不是按照債券發(fā)行者分類的基金是__。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．混合型基金 D．債券型基金3按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債D．儲蓄國債(電子式)3關于基金銷售宣傳內容，以下說法不正確的是____ A：登載有關基金管理公司、基金代銷機構企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風險提示和警示性文字B：涉及基金產品的銷售宣傳內容必須含有明確的風險提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風險C：引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料應當真實、準確，并注明出處D：引用基金過往業(yè)績的，應同時聲明過往業(yè)績并不預示基金的未來表現(xiàn)下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是__。A．募集基金的申請報告 B．基金合同草案C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案4以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進行分類的是__。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往