【正文】 證券數(shù)量的增加而，尤其是證券間關聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低非系統(tǒng)風險，使證券組合的投資風險趨向于市場平均風險水平____ A：降低 B：增加 C：不變D：都有可能5下列各項中，不屬于基金市場營銷特殊性的具體表現(xiàn)的有__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票 C．一攬子股票；現(xiàn)金 D．一攬子股票；一攬子股票4具有良好擇股能力的基金經(jīng)理一般會__。A．存托憑證 B．公募基金 C．股指期貨 D．股指期權(quán)4基金半報告披露的__等信息值得關注。A．股東支持 B．營銷渠道 C．投資者 D．競爭對手3基金的運作費用包括__。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3下列選項中，__不是國際證監(jiān)會證券監(jiān)督的目標。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．防范和化解經(jīng)營風險，保證托管資產(chǎn)的安全完整B．保證基金銷售機構(gòu)經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 C．防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和投資人資金的安全D．利于查錯防弊，堵塞漏洞，消除隱患，保證業(yè)務穩(wěn)健運行2對于基金交易費，下列說法不正確的是__。A．利息收入 B．權(quán)益分紅 C．資本損益 D．再投資收益2封閉式基金收益分配比例不得低于基金已實現(xiàn)收益的（）。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險1在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為____ A：網(wǎng)上認購和網(wǎng)下認購 B：集體認購和個人認購 C：公開認購和私人認購 D：有償認購和無償認購1基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務關系的重要法律文件。A．金融期貨B．交易所交易期權(quán) C．金融遠期合約 D．權(quán)證 12008年9月12日，中國證監(jiān)會公布《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》，根據(jù)市場變化和基金管理人在執(zhí)行新會計準則中存在的有關公允價值認定和計量方面的問題，對基金估值業(yè)務，特別是__等沒有市價的投資品種的估值等問題作出了進一步規(guī)范。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動性D．不確定性或高風險性基金的運作費用包括__。A．公司風險控制理念 B．投資風險控制的情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營情況D．公司風險控制組織架構(gòu)情況我國基金業(yè)監(jiān)管的原則有__。)股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是__。A．股票分紅 B．現(xiàn)金分紅C．分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額 D．債券利息第三篇：吉林省2016年基金從業(yè)資格：基金國際化考試題吉林省2016年基金從業(yè)資格：基金國際化考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率5從性質(zhì)上看，ETF聯(lián)接基金可以看作是一種__。A．5 B．7 C．14 D．305我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．金額申購原則 B．份額贖回原則 C．未知價原則 D．價格優(yōu)先原則4基金銷售人員從事基金銷售活動時的禁止行為包括__。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機構(gòu)4下列____不是資產(chǎn)配置的目標。A．申購、贖回的標的不同 B．申購、贖回的場所不同 C．對申購、贖回限制不同 D．基金投資策略不同QDII基金份額凈值應當至少每____計算并披露一次。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動型基金 D．基金中的基金3開放式基金申購一般采用__方式。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化 C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇3開放式基金連續(xù)__以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請。A：5 B：10 C：20 D：30基金托管人一般由____聘請。A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標 D．公開競價2根據(jù)《公司法》，有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣__萬元。A：認購金額 B：認購份額 C：認購利息 D：凈認購金額2防范基金銷售技術風險的措施有__。A．基金管理費 B．基金交易費 C．基金托管費 D．基金贖回費1下列關于基金與銀行理財產(chǎn)品的說法，正確的是__。A．南方寶元債券基金 B．南方積極配置基金 C．南方避險增值基金 D．國投瑞銀瑞?；?股票基金持股集中度是指__。A：《證券投資基金法》 B：《關于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》關于基金管理公司主要股東應具備的條件，下列說法不正確的是____ A：注冊資本不低于5億元人民幣B：持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計，公司治理健全 C：從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務D：最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰1下列關于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．金融證券 B．商品證券 C．貨幣證券 D．資本證券基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務關系的重要法律文件。A．相同B．大小無法確定 C．較大 D．較小 2006年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》，要求基金管理公司治理應遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統(tǒng)一性和完整性。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．傭金 B．咨詢費C．銷售手續(xù)費 D．銷售服務費5開放式基金成立初期，可以在規(guī)定的期限內(nèi)____但最長不得超過3個月。A．滬深300指數(shù) B．深證成份指數(shù) C．香港恒生指數(shù) D．是證全債指數(shù)5在我國，投資者認購ETF份額的方式包括__。如果不考慮分紅再投資，那么該基金的凈值增長率為__。A．是一種實行組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風險共擔的集合投資方式 B．是一種直接投資工具C．基金投資者是基金資產(chǎn)的所有者D．基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金的當事人4對于持續(xù)持有期少于__日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額1．5%的贖回費。A．金融遠期合約 B．金融債券 C．金融期權(quán) D．金融互換4我國封閉式基金的募集期限一般為____個月。A．4% B．5% C．8% D．12%3外部風險中的系統(tǒng)性風險有__。A．投資者利益優(yōu)先原則 B．勤勉盡職原則C．公司利益至上原則 D．誠實守信原則3證券投資基金嚴格監(jiān)管、信息透明特點的表現(xiàn)不包括__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。A．設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位B．向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則C．準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，為保護客戶的隱私，投訴電話不得錄音 D．評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴2基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A．90 B．120 C．180 D．3602世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是__。A．5 B．10 C．15 D．20 根據(jù)客戶對基金銷售機構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A：一名以上 B：兩名以上 C：三名以上 D：五名以上1若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露1保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括__。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風險控制能力__可采用不同幣種申購基金份額。A．認購 B．申購 C．申請 D．買賣基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括__。A．3錯選、多選或未選均無分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內(nèi)。A．保險公司 B．證券經(jīng)營機構(gòu) C．主權(quán)財富基金D．合格境外機構(gòu)投資者目前，對同類基金進行評價，常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。 D．10投資者在基金設立募集期內(nèi)，申請購買基金份額的行為稱為__。A．道德風險 B．逆向選擇C．基金投資風險 D．基金價格波動性直接關系到基金投資者回報的高低與穩(wěn)定性的有__。A．合法性原則 B．完整性原則 C．審慎性原則 D．獨立性原則1基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．信托計劃 B．基金C．保險投資產(chǎn)品 D．銀行理財產(chǎn)品1《關于進一步促進境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有____獨立董事。A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；701《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關投資比例的，基金管理人應當在__個交易日內(nèi)進行調(diào)整。A．投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶 C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易 D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶2目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過__天。A．初級市場和次級市場 B．發(fā)行市場和交易市場 C．一級市場和二級市場 D．股票市場和債券市場2基金銷售機構(gòu)應建立完備的客戶投訴處理體系，包括__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系B．基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發(fā)行二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．政府機構(gòu) B．事業(yè)法人 C．基金 D．個人3基金銷售人員從事基金銷售活動應當遵循__。A．定向認購 B．私募 C．場外認購 D．場內(nèi)認購3已知市場的無風險收益率是3%，某股票的風險補償是5%，預計該年度的通貨膨脹率是4%，則該股票的預期收益率為__。A．現(xiàn)金方式B．現(xiàn)金方式和紅利再投資 C．直接分配基金份額 D．固定紅利4下列屬于金融衍生工具的有__。A．現(xiàn)金B(yǎng)．剩余期限為366天的國債C．剩余期限為180天的可轉(zhuǎn)換債券 D．6個月的銀行定期存款4下列關于證券投資基金的說法，正確的有__。A．3 B．4 C．5 D．650、。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu) D．基金管理公司5我國的股票價格指數(shù)有__。這體現(xiàn)了基金市場營銷的____ A：服務性 B：專業(yè)性 C：持續(xù)性 D：適用性5不收取申購費(認購費)、贖回費的貨幣市場基金的基金管理人可以從基金財產(chǎn)中持續(xù)計提一定比例的__。A．% B．% C．若該基金改為按日結(jié)轉(zhuǎn)份額，在保持每日收益不變的情況下計算出來的7日年化收益率低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額所計算出來的7日年化收益率 D．若該基金改為按