【正文】 下列關(guān)于夏普指數(shù)的說法，正確的有__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負(fù)責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由__負(fù)責(zé)。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險 D：推動基金業(yè)發(fā)展2開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達(dá)成交易。A．不會有變化B． C． D．不確定1可通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送1普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會1__是注冊登記機(jī)構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認(rèn)、記賬的過程。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進(jìn)行資金劃付的行為 D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易債券發(fā)行的定價方式以__最為典型。A．基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用 B．基金規(guī)模越大，基金管理費率越高 C．基金風(fēng)險程度越高，基金管理費率越高D．我國債券基金的管理費率一般低于股票基金基金銷售__要求基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查。A：T+O日交割 B：T+1日交割 C：T+2日交割 D：T+3日交割5既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的基金被稱為__。A．混合型基金應(yīng)更側(cè)重考察其投資的“靈活性” B．其基金經(jīng)理的擇時能力在管理中尤為重要 C．混合型基金股債比例的靈活性決定其會比股票型基金業(yè)績表現(xiàn)更好D．從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來看，與股票型基金相比，混合型基金更容易做到絕對收益5基金與其他金融工具或理財產(chǎn)品相比較，不同點包括__。A．基金轉(zhuǎn)換費 B．基金管理費 C．基金托管費 D．信息披露費4基金贖回費不得超過基金份額贖回金額的__。A．5；500 B．5；100 C．10；100 D．10；5004關(guān)于對信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 B．基金信息披露編報規(guī)則 C．證券投資基金上市規(guī)則D．交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細(xì)則4__在債券存續(xù)期內(nèi)其票面利率保持不變。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券3基金銷售客戶服務(wù)的方式中，__特別適用于傳遞行文較長的信息資料。A．基金分紅 B．已實現(xiàn)收益C．份額凈值增長率D．日每萬份基金凈收益3對于短期交易的開放式基金投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定按__費用標(biāo)準(zhǔn)收取贖回費。A：1 B：2 C：3 D：4二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:552基金報告一般在會計結(jié)束后__日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A．%～%間的次數(shù) B．偏離度的最高值 C．偏離度的最低值D．偏離度絕對值的簡單平均值2按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為__。A．認(rèn)(申)購份額 B．凈認(rèn)(申)購份額 C．認(rèn)(申)購金額 D．凈認(rèn)(申)購金額1貨幣市場基金偏離度信息可能出現(xiàn)在__中。 C．80%A．411 ； B．411 ； C．255 ； D．255 ；1在進(jìn)行股票型基金業(yè)績分析時，最常見的是根據(jù)__進(jìn)行排名。A．營業(yè)稅 B．印花稅 C．所得稅 D．增值稅對表現(xiàn)好的基金衡量會涉及到____的選擇問題。A．印刷媒體B．戶外和公共交通廣告 C．移動電視媒體 D．網(wǎng)站在線服務(wù)基金交易費中，由證券公司向基金收取的是__。)下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．9 095 B．9 950 C．10 945 D．10 995第三篇：內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試題內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：中期票據(jù)考試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬，下列敘述正確的有__。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標(biāo) D．投資對象。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素，信息披露程度最高的是__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性。A．低風(fēng)險等級 B．中風(fēng)險等級 C．無風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證 B．認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證D．股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起__個月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運營D．投資咨詢服務(wù) ，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于（）億元人民幣。A．產(chǎn)品 B．費率 C．渠道 D．促銷。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加12.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．保證基金財產(chǎn)的安全 B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A．久期 B．基金分紅 C．已實現(xiàn)收益 D．凈值增長率，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．基金投資人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為60億份，那么該基金份額凈值為（）元。A．5 B．10 C．15 D．20 ，基金不能成立，此時基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A．開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當(dāng)天的價格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的申請及審核 B．QDII基金產(chǎn)品的申請及核準(zhǔn) C．經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格申請，D．基金份額發(fā)售，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。A．及時更新原有的客戶記錄B．定期向客戶提供有用的信息服務(wù)C．對客戶的財務(wù)情況、投資情況進(jìn)行跟蹤 D．針對市場變化及時提供新的服務(wù)和產(chǎn)品，以下不屬于私募證券的是__。A．清算 B．結(jié)算 C．交收 D．結(jié)賬，股票反映的是__關(guān)系，債券反映的是__關(guān)系，契約型基金反映的是__關(guān)系。A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會 C．中國人民銀行 D．證券交易所。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國銀監(jiān)會D．中國登記結(jié)算公司。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D．年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露 ，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A．發(fā)行股票 B．發(fā)行短期債券 C．發(fā)行長期債券 D．購買政府債券，IFA首先要做的是__。A．行動方案 B．組織結(jié)構(gòu)C．決策和獎勵制度 D．人力資源和企業(yè)文化，最主要的信息披露文件有__。A． B． C． D． ，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。每題的備選項中，只有一個最符合題意），應(yīng)使用__。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A．固定在1元人民幣B．隨市場利率的上升而減少 C．隨市場利率的上升而增加D．隨平均剩余期限的增加而增加，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承擔(dān)違約責(zé)任 C．只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔(dān)任何違約責(zé)任 。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則。A．道德風(fēng)險 B．逆向選擇 C．基金投資風(fēng)險 D．基金價格波動性，將被責(zé)令改正，警告，并處罰款。A．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) ，基金行業(yè)自律性組織是__。A．資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 B．利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品 C．股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D．掛鉤不同標(biāo)的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品，我國基金管理的主管機(jī)關(guān)是__。A．基金的募集與銷售 B．投資管理業(yè)務(wù) C．基金運營D．投資咨詢服務(wù)。A．32 B．40 C．50 D．80 ，客戶追蹤的具體做法有__。A．基金的強(qiáng)制信息披露制度 B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平C．基金管理人員較高的道德水準(zhǔn) D．基金管理人設(shè)立了內(nèi)部流程控制。A．基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B．基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日