【正文】 每題的備選項中，只有一個最符合題意），不正確的有__。A．5 B．15 C．30 D．45 。A．法律形式 B．運作方式 C．投資目標 D．投資對象《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應當在__，在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A．債權債務；信托；所有權 B．所有權；債權債務；所有權 C．所有權；債權債務；信托 D．債權債務；所有權；信托，由證券公司向基金收取的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動性 D．高風險性，不正確的是__。A．了解你的產(chǎn)品 B．了解你的客戶 C．了解你的價值 D．了解你的服務。A．服務性 B．專業(yè)性 C．持續(xù)性 D．廣泛性，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。第一篇：2015年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：貨幣互換的步驟考試題2015年內(nèi)蒙古基金從業(yè)資格：貨幣互換的步驟考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是__。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D．基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議。A．傭金 B．過戶費 C．經(jīng)手費 D．證管費，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準當日 B．基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準次日 C．基金合同生效的當日 D．基金合同生效的次日(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是__。A．QDII基金 B．境內(nèi)ETF基金 C．一般開放式基金 D．一般封閉式基金。A．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議 B．當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C．基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D．代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議（）。A．詢價方式 B．協(xié)商定價方式 C．上網(wǎng)競價方式 D．市價折扣方式，說法不正確的是__。A．金融證券 B．貨幣證券 C．商品證券 D．資本證券。A．印花稅 B．開戶費 C．過戶費 D．經(jīng)手費。A．3 B．5 C．10 D．15 ，不正確的是__。A．基金管理公司應當建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)，保本型基金通常會將大部分資金投資于__。A．劃出當天 B．劃出后一天 C．劃出后兩天 D．劃出后三天 000份基金份額的申請。A．保證市場的公平、效率和透明 B．保證基金最低投資收益 C．保護投資者利益 D．降低系統(tǒng)風險根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的__以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資。%，則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為__元。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查1封閉式基金份額要達到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣____ A：5000萬元 B：1億元 C：2億元 D：5億元1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露B．開放日的收益公告，應在當日進行披露C．開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D．開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率2基金公司的資產(chǎn)管理規(guī)模直接關系其__。)3根據(jù)是否可以投資于股票，可將債券型基金分為__兩種。A．建立評級模型 B．計算評級數(shù)據(jù) C．劃分評價等級 D．劃分基金類別3下列我國機構中可以成為證券發(fā)行人的有__。A．B股 B．H股 C．N股 D．A股4基金管理人的督察長應當檢查基金募集期間基金銷售活動的合法、合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起__日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。A．5 B．3 C．8 D．105__屬于證券投資的系統(tǒng)性風險。A．內(nèi)部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊關于基金投資比例監(jiān)管的規(guī)定，下列說法正確的有__。A．資產(chǎn)結構化理財產(chǎn)品 B．利率結構化理財產(chǎn)品C．掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品 D．股權結構化理財產(chǎn)品1下列關于ETF和LOF的描述中，正確的有__。A．監(jiān)事會 B．股東大會 C．董事會D．公司職工代表大會2基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事__等相關活動的人員。A．90 B．180 C．365 D．397封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額要達到核準規(guī)模的____以上。A．登記 B．清算 C．存管 D．交收1關于封閉式基金開戶的說法，正確的是__。A．基金代銷機構只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其他基金過往業(yè)績的，應當同時提供基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關風險提示和警示性文字應淡化處理 D．基金銷售機構不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構提供的基金評價結果證券投資基金是以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的__投資方式。錯選、多選或未選均無分。A．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值/基金總份額 B．基金份額凈值=基金負債/基金總份額 C．基金份額凈值=基金資產(chǎn)總值基金負債 D．基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東會做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請。A．基金投資收益 B．衍生工具收益C．買入返售金融資產(chǎn)收入 D．股利收益1開放式基金投資者申購基金成功后，投資者自__日起有權贖回該部分基金份額。A．初級市場和次級市場 B．發(fā)行市場和交易市場 C．一級市場和二級市場 D．股票市場和債券市場2開放式基金的分紅方式有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分，本大題共30小題，每小題2分，共60分。贖回者希望以____實際價值的價格進行贖回。A．證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B．基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C．發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D．上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券4基金市場的參與主體可以分為__三大類。A．基金的收益和風險 B．基金管理人的預測能力 C．基金的分析研究及投資咨詢 D．基金管理人的管理能力5根據(jù)____的規(guī)定，基金托管人為履行職責，要設有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度等條件。A．以上市證券為基本投資方向，限制投向實業(yè)部門 B．在基金管理公司和基金的設立上實行嚴格的審批制 C．明確基金托管人在基金運作中的作用 D．建立較為嚴格的信息披露制度5基金的運作費用包括__。__ A．基金投資者；基金投資者 B．基金管理人；基金管理人 C．基金投資者；基金管理人 D．基金管理人；基金投資者50、資產(chǎn)配置的過程中，確定投資需求。A．基金管理人 B．基金托管人C．基金份額持有人 D．相關中介服務機構3根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應委托____對基金管理機構的投資操作進行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．證券投資咨詢機構 D．專業(yè)基金銷售機構3跟蹤誤差大致可分為__。A．份額所有權 B．投資決策權 C．資產(chǎn)管理權 D．資產(chǎn)保管權2全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．基金份額凈值 B．基金經(jīng)理簡歷 C．資產(chǎn)管理規(guī)模 D．業(yè)績比較基準1下列情形，經(jīng)基金管理人同意可以進行非交易過戶的有__。A．5 B．7 C．10 D．15與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。)在制定基金銷售業(yè)務基本規(guī)程時，基金銷售機構應注意__。A．利率風險 B．信用風險 C．經(jīng)營風險 D．財務風險2基金市場營銷計劃的主要內(nèi)容不包括__。A．保險公司 B．基金超市 C．證券公司D．證券咨詢機構1根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為__。A．保證基金財產(chǎn)的安全B．對基金投資損失承擔賠償責任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴守基金商業(yè)秘密專業(yè)基金銷售機構申請基金代銷業(yè)務資格，注冊資本不能低于____萬元人民幣。A：保護投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風險 D：推動基金業(yè)發(fā)展2開放式基金的直銷一般通過__等方式使得投資者與基金管理公司直接達成交易。A．前臺業(yè)務系統(tǒng)和自助式前臺系統(tǒng) B．后臺管理系統(tǒng)C．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) D．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送1普通股股東行使公司重大決策參與權的途徑是參加__行使表決權。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為 C．超過約定時間進行資金劃付的行為 D．反洗錢相關法律法規(guī)規(guī)定的異常交易債券發(fā)行的定價方式